证券代码：688230           证券简称：芯导科技         公告编号：2023-014



              上海芯导电子科技股份有限公司

        关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

    拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）



    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“天职国际”）创立于 1988
年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务
咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综
合性咨询机构。

    天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。

    天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相
关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得
会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实
行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天
职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

     截止 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册会计师 943 人，签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。

    天职国际 2021 年度经审计的收入总额 26.71 亿元，审计业务收入 21.11 亿
元,证券业务收入 9.41 亿元。2021 年度上市公司审计客户 222 家，主要行业（证
监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、
热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收
费总额 2.82 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 16 家。

    2、投资者保护能力

    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已
计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元。职业
风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020 年度、2021 年度、
2022 年度及 2023 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相
关民事诉讼中承担民事责任的情况。

    3、诚信记录

    天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 8 次，涉及人员 20 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚
和自律监管措施的情形。

    （二）项目信息

    1、基本信息

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

    项目合伙人及签字注册会计师 1：叶慧，2006 年成为注册会计师，2007 年
开始从事上市公司审计，2006 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审
计服务，近三年签署上市公司审计报告 10 家，近三年复核上市公司审计报告 0
家。

    签字注册会计师 2：徐福宽，2018 年成为注册会计师，2017 年开始从事上
市公司审计，2018 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近
      三年签署上市公司审计报告 2 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。

            项目质量控制复核人：袁刚，2013 年成为注册会计师，2009 年开始从事上
      市公司审计，2013 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近
      三年签署上市公司审计报告 6 家，近三年复核上市公司审计报告 3 家。

            2、诚信记录

            项目合伙人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行
      业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组
      织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：
序           处理处罚     处理处
     姓名                            实施单位                   事由及处理处罚情况
号             日期       罚类型
                                                    在执行恺英网络股份有限公司 2017 年和 2018 年
                                                    财务报表审计项目时，违反了《上市公司信息披露
                          行政监   中国证监会福建
1    叶慧    2020-5-12                              管理办法》等有关证券法规的规定，中国证监会福
                          管措施   监管局
                                                    建监管局对天职国际及签字注册会计师采取出具
                                                    警示函的监督管理措施。


            根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响天职国际继续承接或执
      行证券服务业务和其他业务。

            3、独立性

            天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可
      能影响独立性的情形。

            4、审计收费

            天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的
      工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验
      等因素确定。2023年度审计费用预计为70万元。较上一期审计费用无重大变化。

            二、拟续聘会计师事务所履行的程序

            （一）审计委员会的履职情况

            公司第二届董事会审计委员会第一次会议审议通过了《关于续聘公司 2023
年度审计机构的议案》，审计委员会对天职国际的专业胜任能力、投资者保护能
力、独立性、诚信状况以及 2022 年度的工作进行了充分了解和审查，认为其具
备相关审计资格，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司 2023 年度
审计工作的要求。因此，同意公司续聘天职国际作为公司 2023 年度财务报告审
计机构及内部控制审计机构，聘期一年，由股东大会授权董事会决定其报酬事宜。

    （二）独立董事事前认可情况及独立意见

    1、独立董事事前认可情况

    经核查，我们认为：天职国际具有从事证券相关业务的资格，具备为上市公
司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作
的要求，具备专业胜任能力，有利于保障或提高公司审计工作质量；其能够遵循
独立、公允、客观的执业准则进行为公司提供独立审计，具备独立性；具备投资
者保护能力，有利于保护公司及股东，尤其是中小股东利益。本次续聘公司审计
机构的审议程序符合法律法规和《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等相关规定。我们同意续聘天职国际为公司 2023 年度财务
报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交第二届董事会第四次会
议审议。

    2、独立董事独立意见

    经核查，我们认为：天职国际具有从事证券相关业务的资格，具备为上市公
司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作
的要求，具备专业胜任能力，有利于保障或提高公司审计工作质量；其能够遵循
独立、公允、客观的执业准则进行为公司提供独立审计，具备独立性；具备投资
者保护能力，有利于保护公司及股东，尤其是中小股东利益。本次续聘公司审计
机构的审议程序符合法律法规和《公司章程》等相关规定。我们同意续聘天职国
际为公司2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交
2022年度股东大会审议。

    （三）董事会的审议和表决情况

    公司于2023年4月13日召开第二届董事会第四次会议，审议并全票通过了《
关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意公司续聘天职国际为公司2023年
度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，由股东大会授权董事会决
定其报酬事宜。

    （四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。

    特此公告。




                                   上海芯导电子科技股份有限公司董事会

                                                      2023 年 4 月 15 日