证券代码：688232           证券简称：新点软件         公告编号：2022-025



                    国泰新点软件股份有限公司
关于全资子公司开立募集资金专户并签订募集资金专户存
                      储四方监管协议的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、募集资金基本情况
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同

意国泰新 点软件 股份 有限公 司首次 公开发 行股票 注册 的批复 》（证 监许可
[2021]3092号），国泰新点软件股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会
公众公开发行人民币普通股（A股）8,250.00万股，每股面值人民币1.00元，每
股发行价格为人民币48.49元，募集资金总额为人民币4,000,425,000.00元，扣
除发行费用人民币173,156,820.51元(不含增值税)，募集资金净额为人民币
3,827,268,179.49元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金
的到位情况进行了审验，并于2021年11月12日出具了《验资报告》（天职业字
[2021]43391号）。

    为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募
集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管
银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与实施募投项目的子公司、保
荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
详细情况请参见公司已于 2021 年 11 月 16 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》。
    二、本次《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户

的开立情况
    基于公司“新点软件区域运营中心建设项目”实施主体为公司全资子公司湖
南国泰新点软件有限公司（以下简称“湖南新点”）、辽宁国泰新点软件有限公司
（以下简称“辽宁新点”），该募投项目的募集资金投向、建设内容、建设地点等
均未发生变化。为加强公司募集资金管理，进一步提高募集资金使用效率，保护
投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》等相关规定，湖
南新点、辽宁新点已分别开立了募集资金存储专项账户，并同公司于 2022 年 8
月 25 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行、国泰君安证券股份
有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”、
“协议”、单独分别称“协议一”、“协议二”），协议内容与上海证券交易所制定
的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
    全资子公司募集资金专户的开立和存储情况如下：
                                                             募集资金存放余额
 开户主体   募投项目      开户银行          银行账户
                                                                 （万元）
 湖南新点                上海浦东发   89110078801600002006         0.00
            新点软件区
                         展银行股份
            域运营中心
 辽宁新点                有限公司张   89110078801400002007         0.00
            建设项目
                         家港支行

    三、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容

    （一）四方监管协议一的主要内容
    甲方：国泰新点软件股份有限公司（以下简称“甲方”）
    乙方：湖南国泰新点软件有限公司（以下简称“乙方”）
    丙方：上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行（以下简称“丙方”）
    丁方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丁方”）

    为规范甲方和乙方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲、乙、丙、
丁四方经协商，达成如下协议：
    一、乙方已在丙方开 设募集资金专项 账户（以下简 称 “专户 ”），账号为
89110078801600002006，截至 2022 年 8 月 25 日，专户余额为 0 万元。该专
户仅用于乙方 新点软件区域运营中心建设项目 等募集资金投向项目募集资金
的存储和使用，不得用作其他用途。
    乙方以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期为 / 年 / 月 /
日，期限 / 个月。乙方承诺上述存单到期后将及时转入本协议约定的募集资金
专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丁方。乙方存单不得质押。
    二、甲乙丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    三、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丁方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度
对甲方、乙方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
    丁方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙方
应当配合丁方的调查与查询。丁方每半年度对甲方、乙方现场调查时应当同时检
查专户存储情况。

    四、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人夏静波、李宁可以随时到丙方查
询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专
户的资料。
    保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
    五、丙方按月（每月 5 日前）向甲方、乙方出具真实、准确、完整的专户对
账单，并抄送给丁方。

    六、乙方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达
到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方、乙方应当及时以传真方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。
    七、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    八、丙方连续三次未及时向甲方、乙方出具对账单，以及存在未配合丁方调
查专户情形的，甲方、乙方可以主动或者在丁方的要求下单方面终止本协议并注

销募集资金专户。
    九、丁方发现甲方、乙方、丙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事
实后及时向上海证券交易所书面报告。
    十、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人（负责人）或者其授权代表签
署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起
失效。

    十一、本协议一式玖份，甲、乙、丙、丁四方各持一份，向上海证券交易所、
中国证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。
    （二）四方监管协议二的主要内容
    甲方：国泰新点软件股份有限公司（以下简称“甲方”）
    乙方：辽宁国泰新点软件有限公司（以下简称“乙方”）
    丙方：上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行（以下简称“丙方”）
    丁方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丁方”）
    为规范甲方和乙方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上

海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲、乙、丙、
丁四方经协商，达成如下协议：
    一、乙方已在丙方开 设募集资金专项 账户（以下简 称 “专户 ”），账号为
89110078801400002007，截至 2022 年 8 月 25 日，专户余额为 0 万元。该专
户仅用于乙方 新点软件区域运营中心建设项目 等募集资金投向项目募集资金
的存储和使用，不得用作其他用途。
    乙方以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期为 / 年 / 月 /
日，期限 / 个月。乙方承诺上述存单到期后将及时转入本协议约定的募集资金

专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丁方。乙方存单不得质押。
    二、甲乙丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    三、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丁方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度
对甲方、乙方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

    丁方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙方
应当配合丁方的调查与查询。丁方每半年度对甲方、乙方现场调查时应当同时检
查专户存储情况。
    四、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人夏静波、李宁可以随时到丙方查
询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专
户的资料。

    保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
    五、丙方按月（每月 5 日前）向甲方、乙方出具真实、准确、完整的专户对
账单，并抄送给丁方。
    六、乙方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达
到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方、乙方应当及时以传真方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。

    七、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    八、丙方连续三次未及时向甲方、乙方出具对账单，以及存在未配合丁方调
查专户情形的，甲方、乙方可以主动或者在丁方的要求下单方面终止本协议并注
销募集资金专户。
    九、丁方发现甲方、乙方、丙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事
实后及时向上海证券交易所书面报告。

    十、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人（负责人）或者其授权代表签
署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起
失效。
    十一、本协议一式玖份，甲、乙、丙、丁四方各持一份，向上海证券交易所、
中国证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。


    特此公告。


                                        国泰新点软件股份有限公司董事会
                                                       2022 年 8 月 26 日