国泰君安证券股份有限公司
关于国泰新点软件股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通
的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对公司首次公开发行限
售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于2021年9月22日出具的《关于同意国泰新点软
件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092号）同意，
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票8,250万股，并于2021年
11月17日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行A股后公司总股本为
33,000万股，其中有限售条件流通股26,284.9310万股，占公司发行后总股本的
79.65%，无限售条件流通股6,715.0690万股，占公司发行后总股本的20.35%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，其中：战略配售限
售股股东4名，对应限售股数量10,085,679股；其他限售股股东1名，对应限售股
数量16,612,695股。本次上市流通的限售股股东共计5名，对应限售股数量共计
26,698,374股，占公司股本总数的8.09%，限售期为自公司股票上市之日起12个月，
现锁定期即将届满，将于2022年11月17日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行
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股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的
情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）机构股东张家港保税区恒兴投资有限公司的承诺
“1、如果公司首次公开发行股票并上市成功，自公司股票在上海证券交易
所科创板上市之日起十二个月内，本公司将不转让或委托他人管理本公司在公
司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股
份。
2、本公司持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股
票。
3、本公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及
信息披露的规定。如实并及时申报本公司直接或间接持有的公司股份及其变动
情况。本公司同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的
一切损失。
4、在本公司持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政
策及证券监督机构的要求发生变化，则本公司愿意自动适用变更后的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监督机构的要求。
5、本公司现时所直接或间接持有的公司股份均为本公司真实、合法持有，
不存在为其他方委托持股或信托持股等特殊利益安排的情况，均不存在质押、
冻结、其他担保权益或第三方权利等权利受限制的情况，也不存在任何权属纠
纷的情况。”
（二）国泰君安君享科创板国泰新点1号战略配售集合资产管理计划和国泰
君安君享科创板国泰新点2号战略配售集合资产管理计划、深圳市腾讯信息技术
有限公司、厦门建发股份有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行
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人首次公开发行并上市之日起12个月。股票限售期限届满后，战略投资者对获
配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为26,698,374股。
1、本次上市流通的战略配售股份数量为10,085,679股，限售期为12个月。
公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为16,612,695股，限售
期限为12个月。
（二）本次上市流通日期为2022年11月17日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
1 张家港保税区恒兴投资有限公司 16,612,695 5.03% 16,612,695 0
2 深圳市腾讯信息技术有限公司 2,062,280 0.62% 2,062,280 0
3 厦门建发股份有限公司 1,026,010 0.31% 1,026,010 0
国泰君安君享科创板国泰新点 1
4 3,652,596 1.11% 3,652,596 0
号战略配售集合资产管理计划
国泰君安君享科创板国泰新点 2
5 3,344,793 1.01% 3,344,793 0
号战略配售集合资产管理计划
合计 26,698,374 8.09% 26,698,374 0
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 16,612,695 12
2 战略配售股 10,085,679 12
3
合计 26,698,374 -
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限
售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规的要求。综上所述，保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公
司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ___________________ ____________________
夏静波 李 宁
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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