国泰君安证券股份有限公司
关于国泰新点软件股份有限公司
2022年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对
新点软件2022年度募集资金的存放和实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情
况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国泰新点软件股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092号），公司于2021年11月
向社会公众公开发行人民币普通股（A股）8,250.00万股，每股发行价为人民币
48.49 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 400,042.50 万 元 ， 扣 除 与 发 行 费 用 人 民 币
17,315.68万元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币382,726.82万元。
以上募集资金经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具天职
业字[2021]第43391号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金人民币182,796.21万元，其中
以前年度累计使用募集资金60,968.42万元，2022年度使用募集资金121,827.79万
元，募集资金专户余额为3,018.62万元。具体情况如下：
1
单位：万元
项目 金额
2021 年 11 月 12 日实际到账的募集资金 385,701.67
减：募投项目直接投入金额 111,656.19
减：自筹资金预先投入置换金额 46,220.55
其中：置换预先投入募投项目金额 43,340.03
置换发行费金额 2,880.52
减：超募资金永久补充流动资金金额 27,800.00
减：支付剩余发行费用 94.34
减：闲置募集资金购买银行理财产品 204,252.00
减：手续费支出 0.73
加：闲置募集资金购买银行理财产品投资收益及利息收入 7,340.74
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 3,018.62
注：2021 年 11 月 12 日实际到账的募集资金人民币 385,701.67 万元，包括尚未支付的发行
费用人民币 2,974.86 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者
的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《国泰
新点软件股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、用途变
更、管理与监督等做出了明确的规定。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募
集资金专项账户，对募集资金进行专户存储。2021年11月，公司与保荐机构、募
集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与实施募投项
目的子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四
方监管协议》。2022年8月，公司全资子公司湖南国泰新点软件有限公司、辽宁
2
国泰新点软件有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行、国泰
君安证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述募集资
金三方、四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 余额
8010188812689 159.50
8010188812692 4.92
8010188812690 1,334.44
8010188812688 356.03
江苏张家港农村商业银行股份有限公司
8010188812686 1.58
8010188812687 2.85
8010188812682 1.65
8010188812683 2.69
10525801040069152 3.48
中国农业银行股份有限公司张家港分行 10525801040069079 2.47
10525801040069038 3.28
32250198623600002698 28.03
32250198623600002700 22.47
中国建设银行股份有限公司张家港分行
32250198623600002702 2.24
32250198623600002699 3.19
75120122000461955 38.13
75120122000462905 37.68
宁波银行股份有限公司张家港支行
75120122000461328 1.77
75120122000461119 3.25
0901240000005112 1.33
南京银行股份有限公司苏州分行 0901200000005114 139.62
0901250000005121 764.40
89110078801600002006 95.75
上海浦东发展银行张家港支行
89110078801400002007 7.88
3
开户银行 银行账号 余额
合计 3,018.62
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见“附表：募集资金使用情况
对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年1月18日，公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金43,340.03万元置换预先投入募投项目的
自筹资金、使用募集资金2,880.52万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使
用募集资金46,220.55万元置换上述预先投入及已支付的自筹资金。公司独立董事
发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）已对上述以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情
况进行了专项核验，并出具了《天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）关于国
泰新点软件股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2022]335号）。截至2022年12月31日，上述
预先投入及已支付的自筹资金已用募集资金置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年11月25日，公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十四次
会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关
于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的议案》，同意公司及子公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，公司独立董事对该事项发表了明确同
意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，具体内容详见公司于2022年11月26日
4
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）、《新点软件关于
使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的公告》（公告编号：2022-032）。
截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
详见下表：
金额 年化收
银行名称 产品类型 起始日 到期日
（万元） 益率
中国农业银行股份有
七天通知存款 8,600.00 2022/4/8 2023/3/28 1.75%
限公司张家港分行
中国农业银行股份有
七天通知存款 50.00 2022/7/5 2023/1/6 1.75%
限公司张家港分行
中国农业银行股份有
七天通知存款 370.00 2022/12/6 2023/3/10 1.75%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
结构性存款 5,000.00 2022/4/1 2023/3/9 3.55%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
结构性存款 2,400.00 2022/4/7 2023/3/21 3.65%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
七天通知存款 100.00 2022/8/8 2023/3/9 1.75%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
结构性存款 2,600.00 2022/8/30 2023/2/9 3.20%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
七天通知存款 50.00 2022/10/14 2023/3/9 1.75%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
七天通知存款 850.00 2022/11/28 2023/1/18 1.75%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
七天通知存款 50.00 2022/11/30 2023/2/9 1.75%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
结构性存款 4,300.00 2022/12/2 2023/11/27 3.20%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
七天通知存款 450.00 2022/12/5 2023/2/9 1.75%
限公司张家港分行
中国建设银行股份有
七天通知存款 800.00 2022/12/13 2023/3/9 1.75%
限公司张家港分行
上海浦东发展银行张
结构性存款 1,150.00 2022/12/9 2023/3/13 2.75%
家港支行
上海浦东发展银行张
结构性存款 1,750.00 2022/12/9 2023/1/12 2.75%
家港支行
上海浦东发展银行张
结构性存款 2,900.00 2022/12/9 2023/1/12 2.75%
家港支行
5
金额 年化收
银行名称 产品类型 起始日 到期日
（万元） 益率
上海浦东发展银行张
结构性存款 1,000.00 2022/12/9 2023/3/13 2.75%
家港支行
上海浦东发展银行张
结构性存款 2,450.00 2022/12/23 2023/3/27 2.75%
家港支行
上海浦东发展银行张
七天通知存款 50.00 2022/12/26 2023/3/20 2.03%
家港支行
上海浦东发展银行张
结构性存款 15,100.00 2022/12/26 2023/3/28 3.00%
家港支行
上海浦东发展银行张
结构性存款 12,700.00 2022/12/26 2023/3/28 3.00%
家港支行
宁波银行股份有限公
七天通知存款 1,200.00 2022/9/9 2023/3/9 1.80%
司张家港支行
宁波银行股份有限公
结构性存款 4,000.00 2022/10/18 2023/1/17 3.53%
司张家港支行
宁波银行股份有限公
七天通知存款 4,200.00 2022/11/25 - 1.70%
司张家港支行
宁波银行股份有限公
结构性存款 3,000.00 2022/11/25 2023/8/9 3.30%
司张家港支行
宁波银行股份有限公
结构性存款 6,000.00 2022/11/28 2023/10/10 3.50%
司张家港支行
南京银行股份有限公
结构性存款 230.00 2022/12/7 2023/1/11 2.85%
司苏州分行
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,700.00 2022/3/10 2023/3/1 3.90%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 2,650.00 2022/3/15 2023/3/6 3.90%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 900.00 2022/5/10 2023/1/10 3.45%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 350.00 2022/5/10 2023/1/10 3.45%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,600.00 2022/6/13 2023/2/8 3.35%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,800.00 2022/6/16 2023/2/8 3.35%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 600.00 2022/7/8 2023/1/16 3.33%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 200.00 2022/7/8 2023/1/16 3.33%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,300.00 2022/7/15 2023/2/8 3.33%
银行股份有限公司
6
金额 年化收
银行名称 产品类型 起始日 到期日
（万元） 益率
江苏张家港农村商业
结构性存款 5,600.00 2022/7/15 2023/6/12 3.33%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 300.00 2022/8/10 2023/2/9 3.33%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 150.00 2022/8/10 2023/2/9 3.33%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 3,000.00 2022/8/16 2023/5/15 3.33%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 750.00 2022/8/16 2023/2/8 3.33%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 100.00 2022/9/13 2023/2/9 3.15%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 350.00 2022/9/13 2023/2/9 3.15%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 300.00 2022/10/11 2023/1/17 3.20%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,500.00 2022/10/17 2023/10/11 3.23%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 3,340.00 2022/10/17 2023/4/17 3.20%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,500.00 2022/11/3 2023/10/30 3.23%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 200.00 2022/11/10 2023/1/10 2.80%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 300.00 2022/11/10 2023/1/17 2.80%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 500.00 2022/11/29 2023/1/17 2.12%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 179.00 2022/11/29 2023/2/9 2.21%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 800.00 2022/11/29 2023/3/9 2.32%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,000.00 2022/11/29 2023/1/17 2.12%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 350.00 2022/11/29 2023/2/9 2.21%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 600.00 2022/11/29 2023/3/9 2.32%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 600.00 2022/11/29 2023/4/10 2.43%
银行股份有限公司
7
金额 年化收
银行名称 产品类型 起始日 到期日
（万元） 益率
江苏张家港农村商业
结构性存款 30,000.00 2022/11/29 2023/5/29 2.72%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 23,933.00 2022/11/29 2023/11/24 2.80%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 900.00 2022/11/29 2023/2/13 2.21%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,500.00 2022/11/29 2023/3/13 2.32%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,500.00 2022/11/29 2023/4/10 2.43%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 2,000.00 2022/11/29 2023/5/15 2.52%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 2,000.00 2022/11/29 2023/6/26 2.80%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 2,200.00 2022/11/29 2023/7/10 2.80%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 2,000.00 2022/11/29 2023/8/14 2.80%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 2,000.00 2022/11/29 2023/9/12 2.80%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 1,500.00 2022/11/29 2023/10/23 2.80%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 13,750.00 2022/11/29 2023/11/22 2.80%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 2,000.00 2022/11/30 2023/1/13 2.12%
银行股份有限公司
江苏张家港农村商业
结构性存款 5,100.00 2022/11/30 2023/5/10 2.52%
银行股份有限公司
合计 204,252.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年1月18日，公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会
议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使
用部分超募资金人民币27,800.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例
为29.98%。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了无异议的
核查意见。该事项已经2022年第一次临时股东大会审议通过。截至2022年12月31
日，上述以超募资金永久补充流动资金事项已实施完毕。报告期内，公司未进行
高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
8
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收
购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或
非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，及时、
真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资
金使用违规的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经鉴证，天职国际认为：新点软件《关于公司2022年年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和上海证券交易所《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引规
定编制，在所有重大方面公允反映了新点软件公司2022年年度募集资金的存放与
实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：新点软件2022年度募集资金存放与实际使用情况符
合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
9
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法
规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，公司募集资金存放于专
项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法
律法规的情形。
10
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：国泰新点软件股份有限公司 2022 年度 单位：万元
募集资金净额 382,726.82 本年度投入募集资金总额 121,827.79
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 182,796.21
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 项目达 项目可
已变更项 截至期末
截至期末承 截至期末累 计投入金额 到预定 本年度 行性是
目，含部分 募集资金承 调整后投 本年度投入 投入进度 是否达到
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 可使用 实现的 否发生
变更（如 诺投资总额 资总额 金额 （%）(4) 预计效益
(1) (2) 金额的差额 状态日 效益 重大变
有） ＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 期 化
基于 AI、大数据的新点 2023 年
否 20,968.65 20,968.65 20,968.65 9,750.29 9,750.29 -11,218.36 46.50 不适用 不适用 否
应用开发底座 5月
下一代智慧招采平台研 2023 年
否 22,979.66 22,979.66 22,979.66 18,717.04 18,717.04 -4,262.62 81.45 不适用 不适用 否
发项目 5月
“放管服”智慧一体化 2023 年
否 19,101.00 19,101.00 19,101.00 11,200.37 11,200.37 -7,900.63 58.64 不适用 不适用 否
平台研发项目 5月
跨区域、跨部门政府数 2023 年
否 20,472.69 20,472.69 20,472.69 12,096.49 12,096.49 -8,376.20 59.09 不适用 不适用 否
字治理大平台研发项目 5月
“聚通用”智慧政府大 2023 年
否 18,018.88 18,018.88 18,018.88 8,195.87 8,195.87 -9,823.01 45.48 不适用 不适用 否
数据管理平台 5月
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住建监管服务云平台项 2023 年
否 20,476.76 20,476.76 20,476.76 12,949.57 12,949.57 -7,527.19 63.24 不适用 不适用 否
目 5月
基于新技术的智能化设 2023 年
否 20,013.94 20,013.94 20,013.94 8,355.50 8,355.50 -11,658.44 41.75 不适用 不适用 否
备及应用平台升级项目 5月
新点软件中央研究院项 2023 年
否 50,000.00 50,000.00 50,000.00 7,281.28 7,281.28 -42,718.72 14.56 不适用 不适用 否
目一期 5月
新点软件区域运营中心 2023 年
否 37,000.00 37,000.00 37,000.00 5,481.39 5,481.39 -31,518.61 14.81 不适用 不适用 否
建设项目 5月
补充流动资金 否 60,968.42 60,968.42 60,968.42 - 60,968.42 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 290,000.00 290,000.00 290,000.00 94,027.79 154,996.21 -135,003.79 53.45 - - - -
超募资金投向
永久补充流动资金 不适用 不适用 27,800.00 27,800.00 27,800.00 27,800.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
尚未确认使用投向的超
不适用 不适用 64,926.82 64,926.82 - - -64,926.82 - 不适用 不适用 不适用 否
募资金
合计 - 290,000.00 382,726.82 382,726.82 121,827.79 182,796.21 -199,930.61 47.76 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体情况已在正文“三、2022 年度募集资金的实际使用情况”之“（二）”中列明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体情况已在正文“三、2022 年度募集资金的实际使用情况”之“（四）”中列明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 具体情况已在正文“三、2022 年度募集资金的实际使用情况”之“（五）”中列明
募集资金结余的金额及形成原因 无
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募集资金其他使用情况 无
注：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所造成。
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公
司2022年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
夏静波 李 宁
国泰君安证券股份有限公司
2023年 4月 日
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