贵州航宇科技发展股份有限公司               2022 年第一次临时股东大会会议资料


证券代码：688239                                      证券简称：航宇科技




            贵州航宇科技发展股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会会议资料




                               二〇二二年三月
 贵州航宇科技发展股份有限公司                                                                2022 年第一次临时股东大会会议资料




                                                                     目录

   贵州航宇科技发展股份有限公司............................................................................................. 1
2022 年第一次临时股东大会会议须知 ....................................................................................... 1
   贵州航宇科技发展股份有限公司............................................................................................. 3
2022 年第一次临时股东大会会议程 ........................................................................................... 3
   议案一: 关于《2022 年限制性股票激励计划<草案>》及其摘要的议案 .............................. 5
   议案二:关于《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案........................... 6
   议案三: 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的
   议案 ............................................................................................................................................ 7
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                          贵州航宇科技发展股份有限公司
                     2022 年第一次临时股东大会会议须知

     为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股
东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股东大会规则》以及《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》《贵州航宇科
技发展股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，贵州航宇科技发展股份有
限公司（以下简称“公司”）特制定 2022 年第一次临时股东大会会议须知：

     一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人
员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席会议的
股东及股东代理人须在会议召开前 45-15 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规
定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后方可
出席会议。

     二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到并确认参会资格。会议开
始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有的表决权数量。

     三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

     四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东
及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

     五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可
方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先
后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的
议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
     六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他
股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不得进行发
言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

     七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可



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能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其
指定的有关人员有权拒绝回答。

     八、为提高大会议事效率，在回复股东问题结束后，股东及股东代理人即进行表
决。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

     九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其
所持股份的表决结果计为“弃权”。

     十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和
网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

     十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其
他人员进入会场。

    十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
    十三、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不
要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。

     十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对
待所有股东。

     十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022 年 3
月 24 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的
通知》（公告编号：2022-023）。
     十六、特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，
公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请
务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好
个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体
温正常者方可参会，请予配合。




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                      2022 年第一次临时股东大会会议程


     一、会议时间、地点及投票方式
     （一）现场会议时间：2022 年 4 月 11 日（星期一）15 点 00 分
     （二）现场会议地点：贵州省贵阳市贵阳国家高新区金阳科技产业园上坝山
路 5 号贵州航宇科技发展股份有限公司会议室
     （三）网络投票的系统、起止日期和投票时间
     网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
     网络投票起止时间：自 2022 年 4 月 11 日
                               至 2022 年 4 月 11 日
     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


     二、会议议程

     （一）参会人员签到、领取会议材料，股东进行发言登记
     （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东和股东代理
人人数及所持有的表决权数量

     （三）宣读股东大会会议须知
     （四）推选计票人和监票人
     （五）逐项审议各项议案

       序号                                     议案名称
              《关于<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
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              案》

        2     关于<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

              《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激
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              励计划有关事项的议案》
     （六）与会股东及股东代理人发言及提问
     （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
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     （八）休会（统计表决结果）
     （九）复会，宣读会议表决结果
     （十）签署会议文件，宣读股东大会决议
     （十一）见证律师宣读法律意见书
     （十二）会议结束




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 议案一: 关于《2022 年限制性股票激励计划<草案>》及其摘要的议案


各位股东/股东代表：
    公司为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充
分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一
起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充
分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息
披露》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《贵州航宇科技发展股份有限公司
章程》的规定，制定本激励计划。
    本议案已经由 2022 年 3 月 23 日召开的公司第四届董事会第 15 次会议、第四
届监事会第 10 次会议审议通过。具体内容详见公司 2022 年 3 月 24 日刊登在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
公告》及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》。
    请各位股东及股东代表审议。


                                         贵州航宇科技发展股份有限公司董事会




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  议案二:关于《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议
                                     案


各位股东/股东代表：
    公司为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充
分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一
起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司
拟实施 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“限制性股票激励计划”或“激励
计划”）。为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权
激励信息披露》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《贵州航宇科技发展股份
有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。
    本议案已经由 2022 年 3 月 23 日召开的公司第四届董事会第 15 次会议、第四
届监事会第 10 次会议审议通过。具体内容详见公司 2022 年 3 月 24 日刊登在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》


    请各位股东及股东代表审议。


                                          贵州航宇科技发展股份有限公司董事会




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  议案三: 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票
                                激励计划有关事项的议案


各位股东/股东代表：
    为更好地推进和具体实施公司2022年限制性股票激励计划，公司董事会提请股
东大会授权董事会办理以下限制性股票激励计划的有关事项：
    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
    （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、 股票拆细或
缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归
属数量进行相应调整；
    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授
予价格进行相应调整；
    （4）授权董事会在激励对象符合条件时向其授予限制性股票并办理授予限制
性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
    （5）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属，对激励对象
的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委
员会行使；
    （6）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但
不限于向证券交易所提出归属申请、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
    （7）授权董事会根据公司2022年限制性股票激励计划的规定办理激励计划的
变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚
未归属的限制性股票取消作废处理等；
    （8）授权董事会对公司2022年限制性股票激励计划进行管理及调整，在与本
次激励计划条款一致的前提下，不定期制定或修改该计划的管理和实施规定，但如
果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的
批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；


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    （9）授权董事会按照既定的方法和程序，在授予前将限制性股票总额度在各
激励对象之间进行分配和调整。
    （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件
明确规定需由公司股东大会行使的权利除外。
    2、提请公司股东大会授权董事会，就本次激励计划向有关政府、机构办理审
批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、
组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及
做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
    3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银
行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
      4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期
一致。
      5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本
次限制性股票激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外的其他
授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长
或其授权的适当人士行使。


    请各位股东及股东代表审议。


                                         贵州航宇科技发展股份有限公司董事会




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