国海证券股份有限公司
关于贵州航宇科技发展股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为贵州航宇
科技发展股份有限公司（以下简称“航宇科技”或“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则（2020 年 12 月修订）》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关
法律法规和规范性文件的要求，对航宇科技首次公开发行部分限售股上市流通的
事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 25 日出具的《关于同意贵州航
宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1803
号），航宇科技获准首次向社会公众公开发行人民币普通股 35,000,000 股，并于
2021 年 7 月 5 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行前总股
本为 105,000,000 股，首次公开发行后总股本为 140,000,000 股，其中无限售条件
流通股为 28,465,496 股，有限售条件流通股为 111,534,504 股。有限售条件流通
股中，首次公开发行网下配售限售股股票数量 1,284,504 股，已于 2022 年 1 月 5
日上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股份，限售期自公司股票上
市之日起 12 个月，涉及限售股股东 79 名，对应限售股数量 71,259,237 股，占公
司现有股本总数的比例为 50.8995%，现限售期即将届满，将于 2022 年 7 月 5 日
起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等
1
导致股本数量变化的情况；本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量未发
生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）本次申请解除股份限售股东签署的承诺
1、公司 5%以上股东璨云投资承诺
自发行人首次发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上
市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理发行前本公司直接或者间接持有
的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本公司减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本公司将忠实履行承诺，如本公司违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本公司将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的
具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得归发行人
所有。如本公司未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本公司现
金分红中与本公司应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。
2、公司上市前董事、监事、高级管理人员承诺
自发行人首次发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上
市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理发行前本人直接或者间接持有的
发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不
低于发行价。发行人股票上市之日起六个月内若发行人股票连续二十个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行
人股票的锁定期在原基础上自动延长六个月。 不因其职务变更、离职等原因而
放弃履行承诺。 若发行人上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆
分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照上海证券交易所的有关
规定作除权除息处理。
2
在上述承诺期限届满后，本人担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每
年转让的发行人股份数量将不超过本人通过直接或间接方式持有发行人股份总
数的 25%，离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前
离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，本人亦遵守本条承
诺。
如公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，
触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止
上市前，本人将不减持公司股份。
本人减持发行人股票时，应依照《公司法》《证券法》、中国证券监督管理委
员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体
原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得归发行人所有。
如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与
本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。
3、公司高级管理人员（吴德祥）的女儿吴佩弦承诺
自发行人首次发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上
市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理发行前本人直接或者间接持有的
发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不
低于发行价。发行人股票上市之日起六个月内若发行人股票连续二十个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行
人股票的锁定期在原基础上自动延长六个月。若发行人上市后因派发现金红利、
配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
在上述承诺期限届满后，在吴德祥担任发行人高级管理人员期间，每年转让
的发行人股份数量将不超过本人通过直接或间接方式持有发行人股份总数的
3
25%，吴德祥离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。如吴德祥在任期届
满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，本人亦遵守本
条承诺。
如公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，
触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止
上市前，本人将不减持公司股份。
本人减持发行人股票时，应依照《公司法》《证券法》、中国证券监督管理委
员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体
原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得归发行人所有。
如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与
本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。
4、公司核心技术人员承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月内和离职后六
个月（以下简称“锁定期” ），不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发
行人首发前股份，也不由发行人回购该部分股份。自本人所持首发前股份锁定期
满之日起 4 年内，本人每年转让的首发前股份不超过发行人上市时本人所持发
行人首发前股份总数的 25%，该减持比例可以累积使用。
本人减持发行人股票时，应依照《公司法》《证券法》、中国证券监督管理委
员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体
原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得归发行人所有。
如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与
本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。
5、公司其他股东承诺
4
自发行人首次发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上
市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理发行前本人/公司直接或者间接
持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本人/公司减持发行人股票时，应依照《公司法》《证券法》、中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人/公司将忠实履行承诺，如本人/公司违反上述承诺或法律强制性规定减
持股票的，本人/公司将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未
履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所
得归发行人所有。如本人/公司未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣
留应付本人/公司现金分红中与本人/公司应上交发行人的违规减持所得金额相等
的现金分红。
6、长江资管星耀航宇科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺
资管计划获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之
日起 12 个月。限售期届满后，资管计划的减持适用中国证监会和上海证券交易
所关于股份减持的有关规定。
7、除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他与本次申请上市
流通的限售股相关的承诺。
（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 71,259,237 股，占公司现有总股本的
50.8995%。
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 3,500,000 股，限售期为 12 个月。
本保荐机构确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售数量为 67,759,237 股。
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（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 7 月 5 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占本公司总 通数量 股数量
号 数量（股）
股本比例 （股） （股）
1 杭州璨云英翼投资合伙企业（有限合伙） 26,529,015 18.9493% 26,529,015 0
2 贵州省科技风险投资有限公司 4,599,157 3.2851% 4,599,157 0
3 白夷吾 4,010,314 2.8645% 4,010,314 0
4 苏州国发建富创业投资企业（有限合伙） 3,000,000 2.1429% 3,000,000 0
5 甘维红 2,947,188 2.1051% 2,947,188 0
6 贵州高新众益创业投资中心（有限合伙） 2,143,000 1.5307% 2,143,000 0
7 吴建成 2,000,000 1.4286% 2,000,000 0
8 贵阳市工业和信息化产业发展引导基金有限 1,860,000 1.3286% 1,860,000 0
公司
9 应其荣 1,650,000 1.1786% 1,650,000 0
10 吴永安 1,402,787 1.0020% 1,402,787 0
11 浙江弘源创业投资有限公司 1,376,000 0.9829% 1,376,000 0
12 田永军 1,352,790 0.9663% 1,352,790 0
13 刘朝辉 1,315,599 0.9397% 1,315,599 0
14 肖卫林 1,200,000 0.8571% 1,200,000 0
15 唐斌 1,121,069 0.8008% 1,121,069 0
16 深圳市中创富乐富股权投资合伙企业（有限 1,000,000 0.7143% 1,000,000 0
合伙）
17 张继东 840,000 0.6000% 840,000 0
18 曾云 823,937 0.5885% 823,937 0
19 樊润东 700,000 0.5000% 700,000 0
20 戎艳琳 600,000 0.4286% 600,000 0
21 张立奇 595,000 0.4250% 595,000 0
22 林正昱 525,000 0.3750% 525,000 0
23 赵星 450,000 0.3214% 450,000 0
24 唐亚卓 431,422 0.3082% 431,422 0
25 汤小东 368,255 0.2630% 368,255 0
26 李佳玺 307,000 0.2193% 307,000 0
27 王华东 300,000 0.2143% 300,000 0
28 刘明亮 300,000 0.2143% 300,000 0
29 高淑慧 300,000 0.2143% 300,000 0
30 彭键 300,000 0.2143% 300,000 0
31 钟丽青 240,000 0.1714% 240,000 0
32 王春梅 235,000 0.1679% 235,000 0
33 宋捷 210,000 0.1500% 210,000 0
34 雷福权 200,000 0.1429% 200,000 0
35 王英 200,000 0.1429% 200,000 0
36 谢撰业 190,000 0.1357% 190,000 0
37 刘娓汐 180,000 0.1286% 180,000 0
38 彭松 180,000 0.1286% 180,000 0
6
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占本公司总 通数量 股数量
号 数量（股）
股本比例 （股） （股）
39 肖永艳 160,000 0.1143% 160,000 0
40 金红 136,000 0.0971% 136,000 0
41 张园园 110,000 0.0786% 110,000 0
42 王婷 100,000 0.0714% 100,000 0
43 孟祥嘉 100,000 0.0714% 100,000 0
44 陈茂盛 90,000 0.0643% 90,000 0
45 李明娟 86,000 0.0614% 86,000 0
46 罗菲 81,000 0.0579% 81,000 0
47 何健易 80,000 0.0571% 80,000 0
48 兰宝山 50,000 0.0357% 50,000 0
49 迟夏炎 50,000 0.0357% 50,000 0
50 刘明昊 50,000 0.0357% 50,000 0
51 周海亮 50,000 0.0357% 50,000 0
52 林健 50,000 0.0357% 50,000 0
53 高飞 49,000 0.0350% 49,000 0
54 吴佩弦 40,000 0.0286% 40,000 0
55 吴莹 40,000 0.0286% 40,000 0
56 朱林 40,000 0.0286% 40,000 0
57 马增林 35,704 0.0255% 35,704 0
58 傅蕾 35,000 0.0250% 35,000 0
59 张义珍 31,000 0.0221% 31,000 0
60 蒋忠勇 30,000 0.0214% 30,000 0
61 杨美丽 30,000 0.0214% 30,000 0
62 刘开云 30,000 0.0214% 30,000 0
63 李建华 30,000 0.0214% 30,000 0
64 杨家典 25,000 0.0179% 25,000 0
65 蒙骞 20,000 0.0143% 20,000 0
66 李祖君 20,000 0.0143% 20,000 0
67 陈安宝 20,000 0.0143% 20,000 0
68 李畅 20,000 0.0143% 20,000 0
69 钱祥丰 12,000 0.0086% 12,000 0
70 范黔伟 10,000 0.0071% 10,000 0
71 黄明益 10,000 0.0071% 10,000 0
72 王刚 10,000 0.0071% 10,000 0
73 文嘉利 10,000 0.0071% 10,000 0
74 陈学洪 10,000 0.0071% 10,000 0
75 陈爱萍 10,000 0.0071% 10,000 0
76 王莹静 10,000 0.0071% 10,000 0
77 陈昀 5,000 0.0036% 5,000 0
78 苑晓亮 1,000 0.0007% 1,000 0
79 长江资管星耀航宇科技员工参与科创板战略 3,500,000 2.5000% 3,500,000 0
配售集合资产管理计划
合计 71,259,237 50.8995% 71,259,237 0
7
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 67,759,237 12
2 战略配售限售股 3,500,000 12
合计 71,259,237 -
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，航宇科技本次上市流
通的限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市
时作出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关法律、法规和
规范性文件的要求；航宇科技已就本次部分限售股份上市流通事项进行了信息披
露。保荐机构对航宇科技本次部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限
公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ____________ ____________
周琢 贾伟强
保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司
2022 年 月 日
9
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