证券代码：688239          证券简称：航宇科技            公告编号：2022-054




                贵州航宇科技发展股份有限公司
           关于独立董事公开征集委托投票权的公告


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    本 公 司 董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任 何虚假记


    重要内容提示：

     征集投票权的时间：2022 年 8 月 9 日至 2022 年 8 月 12 日

     征集人对所有表决事项的表决意见：同意

     征集人未持有公司股票

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照贵州
航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董
事龚辉作为征集人，就公司拟于 2022 年 8 月 15 日召开的 2022 年第四次临时股
东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

一 、 征 集人的基本 情况、对表决事项的表决意见及 理由

    （一）征集人的基本情况

    1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事龚辉女士，其基本情
况如下：

    龚辉女士：1970 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于贵州
广播电视大学，本科学历，注册会计师。1991 年至 2009 年在贵阳市国营袜厂
工作；2009 年至 2010 年在贵州君和会计师事务所工作；2010 年至 2011 年在上
海骁天税务师事务所有限公司贵阳分公司工作；2011 年至 2014 年在立信税务
师事务所有限公司贵州分公司工作；2014 年至今在贵州诚隆会计师事务所有限



                                    1
公司工作；2017 年 8 月至今任航宇科技独立董事。

    2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经
济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》《贵州航宇科技发展股
份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

    征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以
及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对表决事项的表决意见及理由

     征集人作为公司独立董事，于 2022 年 7 月 27 日出席了公司召开的第四届
 董事会第 19 次会议，对《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
 《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司
 <2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案>的议案》《关于公司<2022 年度向
 特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告>的议案》《关于公司<2022 年度
 向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》《关于公司
 <本次募集资金投向属于科技创新领域的说明>的议案》《关于公司<前次募集
 资金使用情况报告>的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票
 涉及关联交易的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的<股份认购协
 议>的议案》《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措
 施和相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回
 报规划的议案》《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定
 对象发行股票具体事宜的议案》《关于<2022 年第二期限制性股票激励计划
 （草案）>及其摘要的议案》《关于<2022 年第二期限制性股票激励计划实施
 考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年第
 二期限制性股票激励计划有关事项的议案》十五项议案均投了同意票，并发表
 了同意公司第四届董事会第 19 次会议相关事项的独立意见。

    征集人认为，公司本次向特定对象发行股票方案公平、合理，有利于进一
步提高公司市场竞争力，符合公司长远发展战略，符合公司及全体股东利益；
公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，形成对核心骨干人




                                   2
员的长效激励约束机制，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情
形，公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、行政法规及规范性
文件所规定的成为激励对象的条件。征集人同意公司实施本次向特定对象发行
股票方案及本次限制性股票激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

二、本次股东大会的基本情况

    （一）会议召开时间：

    现场会议召开的日期时间：2022 年 8 月 15 日 14 点 00 分

    网络投票时间：2022 年 8 月 15 日

    公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-
15:00。

    （二）会议召开地点：

    贵州航宇科技发展股份有限公司会议室

    （三）需征集委托投票权的议案

   序号                          非累积投票议案名称

     1      关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案

    2.00    关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案

    2.01    发行股票的种类及面值

    2.02    发行方式和发行时间

    2.03    发行对象和认购方式

    2.04    定价基准日、定价原则及发行价格

    2.05    发行数量

    2.06    限售期安排

    2.07    上市地点

    2.08    滚存未分配利润安排

    2.09    募集资金总额及用途



                                       3
   2.10     本次发行决议有效期

     3      关于公司《2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案》的议案
            关于公司《2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报
     4
            告》的议案
            关于公司《2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行
     5
            性分析报告》的议案

     6      关于公司《本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》的议案

     7      关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案

     8      关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易的议案

     9      关于公司与特定对象签署附条件生效的《股份认购协议》的议案
            关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施
    10
            和相关主体承诺的议案

    11      关于公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划的议案
            关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定对象
    12
            发行股票具体事宜的议案
            关于《2022 年第二期限制性股票激励计划<草案>》及其摘要的议
    13
            案
            关于《2022 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
    14
            议案
            关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年第二期限制性股票
    15
            激励计划有关事项的议案

三、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定
制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截至 2022 年 8 月 8 日交易结束时，在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

    （二）征集时间：2022 年 8 月 9 日至 2022 年 8 月 12 日（每日上午 9：30-
11：30，下午 14：00—17：00）。



                                     4
    （三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行
投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤

    1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填
写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司证券部提交本人/本单位签署的授权委托书及其他
相关文件；本次征集投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件。

    （1）委托投票股东为非自然人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代
表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书原件、证券账户卡；非自然
人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人/执行事务合伙人委派代表逐
页签字并加盖股东单位公章。

    （2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委
托书原件、证券账户卡复印件。

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代
表人/执行事务合伙人委派代表签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送
达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    联系地址：贵州省贵阳市观山湖区上坝山路 5 号
    邮政编码：550081
    联系电话：0851-84108968
    联系部门：证券部
    联系人：张跃
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。


                                   5
    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部
满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点。

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件。

    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效。

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集
事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署
的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，
无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，
通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

     6、股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （六）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可按照以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效。

    2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，
则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止
之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一
有效的授权委托。

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授
权委托无效。

    （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根


                                     6
据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签
字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授
权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相
关证明文件均被确认为有效。

   附件：独立董事公开征集委托投票授权委托书

   特此公告。

                                                        征集人：龚辉

                                                    2022 年 7 月 28 日




                                 7
附件：

            独立董事公开征集委托投票权授权委托书

      本人/本单位作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《贵州航宇科技发展股份有限公司关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》《贵州航宇科技发展股份有限公司关于召开
2022 年第四次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相
关情况已充分了解。

      本人/本单位作为授权委托人，兹授权委托贵州航宇科技发展股份有限公司
独立董事龚辉女士作为本人/本单位的代理人出席贵州航宇科技发展股份有限公
司 2022 年第四次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行
使投票权。本人/本单位对本次征集投票权事项的投票意见：

序号                 非累积投票议案名称               同意   反对   弃权

  1     关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案

        关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方
 2.00
        案的议案

 2.01 发行股票的种类及面值

 2.02 发行方式和发行时间

 2.03 发行对象和认购方式

 2.04 定价基准日、定价原则及发行价格

 2.05 发行数量

 2.06 限售期安排

 2.07 上市地点

 2.08 滚存未分配利润安排

 2.09 募集资金总额及用途

 2.10 本次发行决议有效期




                                     8
       关于公司《2022 年度向特定对象发行 A 股股票
  3
       预案》的议案

       关于公司《2022 年度向特定对象发行 A 股股票
  4
       方案的论证分析报告》的议案

       关于公司《2022 年度向特定对象发行 A 股股票
  5
       募集资金使用可行性分析报告》的议案

       关于公司《本次募集资金投向属于科技创新领域
  6
       的说明》的议案

  7    关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案

       关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票涉
  8
       及关联交易的议案

       关于公司与特定对象签署附条件生效的《股份认
  9
       购协议》的议案

       关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回
  10
       报及采取填补措施和相关主体承诺的议案

       关于公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回
  11
       报规划的议案

       关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理
  12
       本次向特定对象发行股票具体事宜的议案

       关于《2022 年第二期限制性股票激励计划<草
  13
       案>》及其摘要的议案

       关于《2022 年第二期限制性股票激励计划实施
  14
       考核管理办法》的议案

       关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年
  15
       第二期限制性股票激励计划有关事项的议案
注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权。




                                        9
   委托人姓名或名称（签名或盖章）：

   委托股东身份证号码或营业执照号码：

   委托股东持股数：

   委托股东证券账户号：

   签署日期：2022 年   月   日

   本项授权的有效期限：自签署日至贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年
第四次临时股东大会结束。




                                 10