航宇科技：中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告2022-09-23
中信证券股份有限公司
关于贵州航宇科技发展股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为贵州
航宇科技发展股份有限公司（以下简称“航宇科技”或“公司”）向特定对象发
行A股股票的保荐机构，已承接航宇科技原保荐机构国海证券股份有限公司未完
成的持续督导工作。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的要求，保荐
机构履行持续督导职责，并出具本次2022年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 持续督导制度，并制定了相应的工作
划。 计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与航宇科技签订保荐协
开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 议，该协议明确了双方在持续督导期
2
确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 间的权利和义务，并报上海证券交易
海证券交易所备案。 所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职 期回访等方式，了解航宇科技业务情
3
调查等方式开展持续督导工作。 况，对航宇科技开展了持续督导工
作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
2022 年上半年度航宇科技在持续督
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
4 导期间未发生按有关规定须保荐机
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所
构公开发表声明的违法违规情况。
审核后在指定媒体上公告。
1
持续督导期间，上市公司或相关当事人岀现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当自发现之日起五个工作日内向上海证券 2022 年上半年度航宇科技在持续督
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交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 导期间未发生违法或违背承诺事项。
当事人岀现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等。
2022 年上半年度，保荐机构督导航宇
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 科技及其董事、监事、高级管理人员
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 遵守法律、法规、部门规章和上海证
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易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 券交易所发布的业务规则及其他规
切实履行其所做出的各项承诺。 范性文件，切实履行其所做出的各项
承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
保荐机构督促航宇科技依照相关规
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
7 定健全完善公司治理制度，并严格执
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
行公司治理制度。
员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
保荐机构对航宇科技的内控制度的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
设计、实施和有效性进行了核查，航
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
8 宇科技的内控制度符合相关法规要
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
求并得到了有效执行，能够保证公司
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
的规范运行。
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 保荐机构督促航宇科技严格执行信
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 息披露制度，审阅信息披露文件及其
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 他相关文件。
或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督 保荐机构对航宇科技的信息披露文
10 促公司予以更正或补充，公司不予更正或补 件进行了审阅，不存在应及时向上海
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上 证券交易所报告的问题事项。
市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
2
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
2022 年上半年度，航宇科技及其主要
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
11 股东、董事、监事、高级管理人员未
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并
发生该等事项。
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 2022 年上半年度，航宇科技及其主要
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实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 股东不存在未履行承诺的情况。
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
2022 年上半年度，经保荐机构核查，
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
13 航宇科技不存在应及时向上海证券
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实
交易所报告的问题事项。
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员岀具
的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述 2022 年上半年度，航宇科技未发生相
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或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情 关情况。
形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；（四）公司不
配合持续督导工作；（五）上海证券交易所
或保荐人认为需要报告的其他情形。
保荐机构已制定了现场检查的相关
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
15 工作计划，并明确了现场检查工作要
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
求。
16 上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、 2022 年上半年度，航宇科技不存在需
保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起 要专项现场检查的情形。
3
15 日内进行专项现场核查；（一）存在重大
财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制
人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占
上市公司利益；（三）可能存在重大违规担
保；（四）资金往来或者现金流存在重大异
常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认
为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、研发能力未能匹配客户需求的风险
公司主要产品具有定制化和非标准化的特征，因此公司研发工作一直坚持以
市场需求为导向、以用户需求为中心的原则，根据不同行业、不同客户的需求，
按照定制化模式长期持续进行产品研发和试制工作。公司下游行业主要为航空航
天等高端装备领域，上述领域属于技术密集型行业，该领域的主要企业一直通过
技术创新对产品性能和质量持续优化和升级，也要求公司产品能够持续符合下游
客户对锻件产品的性能和质量要求。
如果公司研发能力和技术实力无法与下游客户对锻件产品的设计需求相匹
配，如无法及时攻克技术难点，无法满足客户对产品高性能、高质量、高稳定性
的要求，则公司将面临客户流失风险，将对公司营业规模和盈利水平产生重大不
利影响。
2、技术人才流失及核心技术泄露风险
面对市场化竞争的挑战，公司存在一定的技术人才流失风险，人才流失可能
对公司产品开发、技术与生产工艺研究产生一定不利影响。此外，如果个别员工
有意或无意，或者公司在对外合作研发或委外加工过程中，泄露了公司重要技术
信息、研发成果信息，造成公司核心技术泄密，可能会对公司的持续发展造成不
利影响。
4
（二）经营风险
1、市场拓展与竞争加剧的风险
公司需投入资金、技术、人才等资源进行市场开拓，以应对国内外竞争对手
的激烈竞争，扩大公司市场占有率。若未来公司不能进一步巩固公司产品和服务
的竞争优势，或无法有效管理和拓展营销网络，可能因此无法产生符合预期的产
品销售收入，进而对公司的财务状况和经营业绩产生不利影响。
在境外市场，公司面临与国际知名航空锻造企业的竞争，与之相比，公司不
具备全产业链优势，且国外知名锻造企业拥有深厚的技术积累，拥有智能化的生
产设备和工艺布局，因此其在技术水平、生产效率、产品质量稳定性和一致性等
方面拥有优势。如果未来由于公司的生产能力和技术水平无法达到客户要求、国
际航空发动机制造商等终端客户的供应商体系调整、疫情等不可抗力因素的影响
客户无法进行现场审核，导致公司取得的供应商资格无法及时续期或被取消，公
司将面临流失重要客户的风险，将对公司短期盈利规模和长期业务发展产生重大
不利影响。公司与GE航空、普惠（P&W）、赛峰（SAFRAN）、罗罗（RR）、
霍尼韦尔（Honeywell）、MTU等国际航空制造商签订了长期协议。如果由于公
司违反长期协议条款被终端客户终止长期协议，或由于终端客户供应商体系调整
主动终止长期协议，或公司在长期协议到期后无法持续取得，公司盈利水平和长
期业务发展将受到重大不利影响。
在境内市场，公司面临着中航重机、派克新材等企业的竞争，中航重机子公
司安大锻造是国内最早从事航空环形锻件研制的企业，拥有技术积累优势和市场
先入优势，公司同时面临着潜在进入者的竞争压力，市场竞争可能会进一步加剧。
公司在境内外市场均面临较大的竞争压力。公司若不能在技术储备、产品布
局、销售与服务、成本控制等方面保持相对优势，公司可能难以保持市场竞争优
势，可能对公司未来业绩的持续增长产生一定不利影响。
2、主要原材料价格波动的风险
公司生产使用的原材料有高温合金、钛合金、铝合金和钢材，其中，高温合
金和钛合金采购金额较大，公司原材料成本占主营业务成本比例较高。
5
2022年上半年度，部分原材料价格存在一定波动，若未来受金属元素价格波
动、市场供需紧张、地缘政治等因素影响，导致主要原材料价格可能出现短期大
幅波动，公司产品价格、供货周期等如未能因成本上升而及时、适度调整，公司
产品毛利率及整体经营业绩将面临下滑的风险。
3、客户集中度较高的风险
2022年上半年度，公司来自前五大客户（按同一控制口径）的销售收入占比
为72.04%。如果未来上述客户经营策略或采购计划发生重大调整，公司产品或技
术如不能持续满足客户需求，或公司与上述客户的合作关系受到重大不利影响，
可能导致公司面临流失重要客户的风险，进而对公司后续的经营业绩产生不利影
响。
4、发明专利质押风险
截至2022年6月末，公司共取得60项发明专利，包括2项国际发明专利，其中
46项被质押，用于公司向银行的借款提供担保，被质押的专利来源于公司核心技
术，且与公司主营业务有关，专利主要应用航空发动机环形锻件、航空发动机机
匣等航空锻件、火箭发动机壳体等航天锻件、燃气轮机锻件、能源装备锻件等主
要产品，在公司的生产经营和核心技术中具有重要作用。若债务到期无法偿还，
导致上述专利质押权实现，将会对公司生产经营及核心技术造成重大不利影响。
5、产品质量控制风险
公司主要从事航空难变形金属材料环形锻件的研发、生产和销售，产品主要
应用于航空发动机等高端装备领域，公司产品质量直接影响下游高端装备的性能
和质量。公司在生产经营过程中高度重视产品质量控制，尚未出现由于重大质量
问题与客户发生纠纷的情况。但不排除未来由于发生重大质量问题，可能导致公
司面临向客户偿付索赔款甚至终止合作关系的风险，进而对公司未来生产经营产
生重大不利影响。
6、经营资质或第三方认证无法持续取得的风险
由于业务经营需要，公司需取得包括政府有关部门、国际通行的认证机构颁
发的经营资质或认证，目前公司已取得军品相关资质，且取得了AS9100D国际航
6
空航天和国防组织质量管理体系认证、NADCAP美国航空航天和国防工业对航
空航天工业的特殊产品和工艺认证等第三方认证。
若公司未来未能持续遵守相关规定并达到相关标准，则公司的经营资质或第
三方认证可能存在不能及时续期，甚至被取消的风险，将对公司的生产经营和市
场开拓产生重大不利影响。
7、安全生产风险
航空难变形金属材料环形锻件的生产具有较高的技术要求和安全规范。若生
产过程中发生安全事故导致人身伤害或财产损失，将对公司未来发展造成重大负
面影响。虽然公司在生产流程方面有较为严格的规范和要求，公司报告期内未发
生过重大安全事故，但依旧存在因管理不善、控制不严等人为因素造成安全事故
的风险。
（三）财务风险
1、短期偿债能力及流动性较低的风险
报告期末，公司资产负债率为53.75%，流动比率为1.63，速动比率为0.84，
公司短期偿债能力处于较低水平。公司主营业务快速增长，对营运资金需求较大，
若未来不能有效的拓宽融资渠道，降低库存，改善客户、供应商信用期，公司将
会面临偿债能力不足及流动性风险。公司将充分利用资本市场工具和手段以及商
业银行及其他金融机构的各种信贷资金，同时加强经营管理，持续降低库存，改
善客户、供应商信用期。
2、应收票据及应收账款规模较大的风险
随着公司业务规模的不断扩大，公司应收票据、应收账款、应收款项融资金
额呈增长趋势。报告期末，公司应收票据、应收账款、应收款项融资账面价值合
计为63,932.60万元，占营业收入的比例为102.57%。应收票据及应收账款占用了
公司较多的流动资金，若不能及时收回，将增加公司资金成本；同时，应收票据、
应收款项融资和应收账款计提的坏账准备会对公司未来利润水平造成不利影响。
针对上述风险，公司制定并执行客户信用审核制度，对不同类别的客户给予
7
差异化的赊购周期，同时，公司也加强了对应收款项的跟踪和催收工作。
3、税收优惠政策变动的风险
根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实
施条例》等有关规定，报告期内公司享受高新技术企业优惠所得税率减按15%征
收等税收优惠政策，如果国家公司后续不能通过高新技术企业资格复审或上述税
收优惠政策发生变化，公司将不再具备享受相应税收优惠的资格，公司的盈利可
能受到一定的影响。
4、存货跌价的风险
报告期期末，公司存货账面余额为72,633.30万元。公司目前主要采用的是
“以销定产，以产定存”的经营模式，期末存货主要系根据客户订单安排生产及
发货所需的各种原材料、在产品、库存商品、发出商品；公司根据客户订单计划
提前采购部分原材料，以保证及时交付而提前备货，因此，若订单流失可能导致
公司产品无法正常销售，或未来市场原材料价格下跌，公司存货将面临跌价损失，
公司的经营业绩将受到不利影响。对此，公司各职能部门及时持续关注市场状况，
与供应商和客户进行沟通。
5、汇率波动的风险
公司在进口原材料及出口产品时主要使用美元进行结算，人民币对美元的汇
率波动受国内外经济、政治等多重因素共同影响，汇率波动可能会对公司的经营
业绩和财务状况产生一定不利影响。
（四）行业风险
1、下游市场发生重大不利变化的风险
公司主要产品最终应用于商用客机、军机、舰船等终端领域，特别是在商用
客机领域，公司与全球主要航空发动机制造商均签订了长期协议，为多个主流商
用航空发动机型号供应机匣等环轧锻件产品。若公司下游航空发动机、商用客机
市场由于重大质量问题等原因，导致商用客机停飞或延期交付，将可能使下游市
场需求发生不利变化，进而对公司业绩造成不利影响。
8
公司部分产品应用于波音公司737MAX窄体客机选用的航空发动机。波音公
司2020年5月恢复737MAX飞机生产，目前该型号已陆续在部分地区批准复飞。
若波音737MAX在其余地区复飞继续推迟甚至无法复飞，导致影响未来该型号航
空发动机交付数量，进而可能对公司业绩产生不利影响。
2、公司参与配套同步研发的航空发动机整机无法顺利定型批产的风险
按照行业惯例，参与型号的研制是未来承担型号批产任务的先决条件，因此
公司参与国内航空发动机整机的配套同步研发工作。据统计，全新研制一型跨代
航空发动机，比全新研制同一代飞机时间长一倍。航空发动机研制周期长，需经
过设计-制造-实验-修改设计-再制造-再试验的反复摸索和迭代过程，才能完全达
到技术指标要求，航空发动机整机研制风险较大。
公司预研、在研、小批量生产的产品未来能否批产，取决于下游航空发动机
整机的定型批产。如果公司参与配套同步研发的航空发动机整机无法顺利定型批
产，可能对公司航空锻件未来业务发展和未来业绩增长产生重大不利影响。
（五）宏观环境风险
目前全球经济仍处于周期性波动当中，尚未出现经济全面复苏的趋势，依然
面临下滑的可能，全球经济放缓可能对商用客机领域带来一定不利影响，进而间
接影响公司业绩。此外，若在未来新冠疫情持续恶化、地缘政治冲突加剧的情况
下，公司出口目的地或终端客户所在国贸易政策发生不利变化，如限制从中国采
购航空零部件或增加关税等，公司可能会在税收、销售和业务开展方面遭遇不公
平待遇，可能会对公司境外业务开展及公司业绩产生不利影响。
公司部分产品最终应用于商用客机领域，国际和国内宏观经济的波动将有可
能影响公众消费能力和消费需求，影响下游民航运输业的整体发展，进而对航空
发动机的生产和销售造成影响。若宏观经济持续恶化，导致民航运输业及航空制
造业不景气，可能影响公司下游客户需求，进而对公司生产经营产生不利影响。
四、重大违规事项
2022年1-6月，根据公司公开披露的信息，未发现公司存在重大违规事项。
9
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
单位：万元
2022年1-6月/2022 2021年1-6月/2021 本期相较于上年
主要会计数据
年6月30日 年6月30日 同期增减（%）
营业收入 62,328.37 40,188.68 55.09
归属于上市公司
9,361.42 6,188.63 51.27
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
8,558.97 5,548.75 54.25
常性损益的净利
润
经营活动产生的
-6,915.91 4,388.90 -257.58
现金流量净额
归属于上市公司
111,271.19 104,039.01 6.95
股东的净资产
总资产 240,561.20 219,968.65 9.36
（二）主要财务指标
本期相较于上年同期
主要财务指标 2022年1-6月 2021年1-6月
增减（%）
基本每股收益（元/股） 0.67 0.59 13.56
稀释每股收益（元/股） 0.67 0.59 13.56
扣除非经常性损益后的
0.61 0.53 15.09
基本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率
8.65 10.60 减少1.95个百分点
（%）
扣除非经常性损益后的 7.91 9.51 减少1.60个百分点
加权平均净资产收益率
10
（%）
研发投入占营业收入的
5.87 4.67 增加1.20个百分点
比例（%）
（三）变动原因与合理性
1、营业收入较上年同期增长55.09%，主要系报告期内公司下游航空发动机、
能源装备领域需求增加；公司抓住市场机遇，维护巩固既有客户、开拓培育新客
户并加强产品研发，主营业务收入增长所致。
2、归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长51.27%，主要系报告期内
营业收入较上年同期增长55.09%所致。
3、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增加54.25%，主要系
报告期内营业收入较上年同期增长55.09%所致。
4、经营活动产生的现金流量净额同比减少257.58%，主要系报告期内营业收
入规模扩大，原材料采购量增加，同时兑付应付票据所致。
5、基本每股收益、稀释每股收益以及扣除非经常性损益后的基本每股收益，
同比分别增长13.56%、13.56%以及15.09%，主要系公司收入增加，营业利润增加
所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）公司的核心竞争力
1、工艺与技术创新优势
（1）技术积累雄厚
公司长期致力于航空新材料的应用研究和航空锻件先进制造工艺的研究，是
国内为数不多的航空环形锻件研制与生产的专业化企业，参与了我国多个型号发
动机研制和新材料的应用研究，积累了丰富的经验。公司整体研发实力及核心技
术具有较强竞争力。
（2）参与国家重点型号的同步研发
11
公司技术创新工作紧紧围绕国家重点型号研制，与航空发动机整机同步设计、
同步研究、同步试制、同步应用批产。目前公司参与了我国多个预研和在研型号
航空发动机环形锻件的同步研制，包括新一代军用航空发动机、长江系列国产商
用航空发动机。
（3）核心技术应用于国内外先进航空发动机
公司在新材料的认知、工艺方案的数字化设计和仿真优化、智能制造等方面
进行了多项自主创新，实现了Inconel718、René41、Waspaloy、718Plus等主流航
空难变形金属材料的稳定轧制成形。公司核心技术产品应用于新一代军用航空发
动机、长江系列国产商用航空发动机、世界推力最大的商用航空发动机GE9X、
窄体客机领域应用最为广泛的LEAP发动机等国内外先进航空发动机。
2、市场先入优势
公司自成立以来，依托自身强大的工艺技术优势，积极开拓国内外航空发动
机客户并取得明显成效。由于航空锻造行业存在明显的市场进入壁垒，行业新入
者需要具备成熟的技术工艺、取得行业第三方认证并进入客户的供应商目录、从
参与产品研制至产品批产，均需要较长的周期，因此公司具备明显的市场先入优
势。
一般而言，参与航空发动机的研制是未来承担航空发动机批产任务的先决条
件。据统计，全新研制一型跨代航空发动机比全新研制同一代飞机时间长一倍。
新进入国内航空锻造的企业从参与预研到达到批产，需要较长的周期。公司目前
业已全面参与国内军用航空发动机预研、在研和型号改进工作，是国内航空发动
机环形锻件的主研制单位之一，因此公司在境内市场具备明显的先入优势。
在国际商用航空发动机市场，从初期接触到通过终端客户的资格认证，通常
需要3-5年；而在通过了客户的资格认证后，下游客户还会通过单件首件包审核
等方式逐步考察供应商的持续供货能力和质量保证能力，之后才会与供应商就部
分航空发动机型号签订长期协议，长协签订后一般1-2年实现长协项目产品的批
量交付，全过程周期较长。
3、客户资源优势
12
目前公司的客户群主要分为两大类：境内客户和境外先进装备制造商。境内
客户以中国航发、中航工业等大型航空军工集团下属单位为主，境外市场主要终
端客户为GE航空、普惠（P&W）、罗罗（RR）、赛峰（SAFRAN）、霍尼韦尔
（Honeywell）、MTU等国际知名航空发动机制造商。
4、资质优势
参与军用航空发动机环形锻件的研制生产须取得军品相关资质，而在国际上，
参与国际航空发动机环形锻件研制生产一般须取得国际航空组织的第三方认证
及客户的供应商资质。
公司目前已取得从事军品相关资质、AS9100D国际航空航天与国防组织质量
管理体系认证、NADCAP美国航空航天和国防工业对航空航天工业的特殊产品
和工艺认证（热处理、锻造），以及GE航空、赛峰（SAFRAN）、罗罗（RR）、
普惠（P&W）、MTU、霍尼韦尔（Honeywell）、中国航发商发等知名客户的供
应商资格认证，在行业内具有较为明显的优势。
5、人才优势
人才优势是公司在技术创新方面不断取得突破的重要保障，公司核心技术人
员和主要管理团队具有丰富的行业经验，能够基于对行业发展的深刻认识，结合
公司技术特点和技术水平，把握行业技术发展趋势，及时、高效地制定公司的发
展战略和技术发展方向。
（二）核心竞争力变化情况
2022年1-6月，公司核心竞争力未发生重大不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化
项目 2022年1-6月 2021年1-6月 变化幅度
研发投入（万元） 3,660.26 1,876.09 95.10%
研发投入总额占营业收入比例（%） 5.87 4.67 增加1.20个百分点
13
（二）研发进展
2022年1-6月，公司持续进行研发投入与技术创新，报告期内申请技术专利
4项，全部为发明专利；获得授权发明专利3项、实用新型专利5项。截至2022年
6月末，公司在研项目达45项。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截至报告
扣除发行费 募集资金 调整后募集 期末累计 截至报告期 本年度投入
募集资金 本年度
募集资 用后募集资 承诺投资 资金承诺投 投入募集 末累计投入 金额占比
总额（万 投入金
金来源 金净额（万 总额（万 资总额（万 资金总额 进度（%） （%）
元） 额④
元） 元） 元）① （万元） ③=②/① ⑤=④/①
②
2021年
首次公
开发行 40,180.00 34,864.06 70,000.00 34,864.06 34,864.06 100.00 0.00 0.00
股票募
集资金
经审阅公司募集资金台账、对账单等文件，未发现公司2022年上半年募集
资金存在违规使用的情况。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻
结及减持情况
2022年1-6月，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
核心技术人员持有公司股数未发生增减变动。
截至2022年6月30日，公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心
技术人员持有的股份不存在冻结情形，涉及股份质押情况如下：
姓名 职务 截至2022年6月30日股份质押情况
刘朝辉 董事、副总经理 950,000.00股
14
吴永安 董事、副总经理、核心技术人员 1,227,000.00股
十一、上海证券交易所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
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