关于南方电网电力科技股份有限公司与南方电网财
  务有限公司开展金融业务的风险应急处置预案

                              第一章 总则
       第一条 为有效防范、及时控制和化解南方电网电力科技股份有限
公司（以下简称“公司”）在南方电网财务有限公司（以下简称“南
网财务公司）存、贷款的资金风险，保障资金安全，根据《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，
特制定风险应急处置预案。
                         第二章 组织机构及职责
       第二条 公司成立存、贷款风险防范及处置工作领导小组（以下简
称“领导小组”），负责组织开展公司存、贷款风险的防范和处置工
作。
       第三条 领导小组由公司总经理任组长，为存、贷款风险防范及处
置工作的第一责任人；公司总会计师任副组长，成员包括公司财务部、
董事会办公室、发展策划部、证券投资部等部门负责人。
       第四条 领导小组下设办公室，办公室设在财务部，具体负责组织
开展存贷款业务风险的识别、防范及处置工作。
       第五条 对开展金融业务的风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、
谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。
       第六条 对存、贷款风险的应急处置应遵循以下原则办理：
       （一）统一领导，协同工作。存、贷款风险的应急处置工作由领
导小组统一领导，对公司董事会负责，具体负责存贷款风险的防范和
处置工作。

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       （二）各司其职，协调合作。公司有关部门按照职责分工，积极
筹划、落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解风
险。
       （三）信息共享，重在预防。督促南网财务公司及时提供相关信
息，关注南网财务公司经营情况，测试南网财务公司资金流动性，并
从监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。
       （四）及时预警，果断处置。加强对风险的监测，做到早发现、
早报告。一旦发现问题，及时向领导小组预警报告，并采取果断措施，
防止风险扩散和蔓延，将金融业务风险降到最低。
                        第三章 信息报告与披露
       第七条 公司建立金融业务风险报告制度，定期或不定期向董事会
报告，如遇特殊情况应及时报告。
       第八条 公司应定期取得并审阅财务公司的资产负债表、利润表、
现金流量表等财务报告，评估南网财务公司的业务与财务风险。必要
时，公司应委托具有相关业务资格的会计师事务所对南网财务公司的
经营资质、业务活动和风险控制情况进行评估，并向董事会提报风险
评估报告。
       第九条 一旦发现南网财务公司发生或可能发生金融业务风险，各
责任部门应采用临时报告的方式，向领导小组、董事会报告。
       第十条 公司与南网财务公司开展的金融业务应当严格按照有关
法律法规的要求，履行决策程序和信息披露义务。

                        第四章 应急措施和程序
   第十一条 南网财务公司出现下列情形之一，公司应立即启动应急
处置预案：

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    （一）南网财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中
第 31 条、第 32 条、或第 33 条规定的情形；

    （二）南网财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公
司管理办法》第 34 条规定的要求；

    （三）南网财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷
款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级
管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

    （四）南网财务公司发生可能影响正常经营的重大机构变动、股
权交易或者经营风险等事项；

    （五）南网财务公司对单一股东发放贷款余额超过乙方注册资本
金的 50%或该股东对乙方的出资额；

    （六）公司在南网财务公司的存款余额占南网财务公司吸收的存
款余额的比例超过 30%；

    （七）南网财务公司的股东对南网财务公司的负债逾期 1 年以上
未偿还；

    （八）南网财务公司出现严重支付危机；

    （九）南网财务公司当年亏损超过注册资本金的 30%或连续 3 年亏
损超过注册资本金的 10%；

    （十）南网财务公司因违法违规受到中国银保监会等监管部门的
行政处罚；


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    （十一）南网财务公司被中国银保监会责令进行整顿；

    （十二）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。

    第十二条 应急处置预案启动后，相关单位、部门和人员可按照规
定的职责，采取以下措施：

    （一）立即向领导小组、董事会报告；

    （二）敦促南网财务公司提供情况说明，并多渠道了解核实，必
要时可进驻现场调查，分析风险动态，制定风险处置方案；

    （三）落实风险处置方案，并根据风险动态和实施过程中发现的
问题进行修订和补充。

    第十三条 针对出现的风险，领导小组应与财务公司召开联席会
议，要求南网财务公司采取积极措施进行风险自救，避免风险扩散和
蔓延，切实保证公司在南网财务公司存款的安全性，确保公司资金的
流动性不受影响。

                       第五章 后续事项处置
    第十四条 突发性金融业务风险处置完毕后，领导小组要加强对南
网财务公司的监督，要求南网财务公司增强资金实力，提高抗风险能
力，重新对南网财务公司金融业务风险进行评估。

    第十五条 针对南网财务公司突发性金融业务风险产生的原因、造
成的后果，领导小组应组织公司相关部门进行认真分析和总结，吸取
经验、教训，更加有效地做好关联交易风险的防范和处置工作。


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                           第六章 附则
    第十六条 预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》 、《中
华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等

有关法律、法规、规范性文件执行。

    第十七条 本预案自董事会审议通过之日起生效。



                                   南方电网电力科技股份有限公司
                                               2022 年 5 月 31 日




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