南网科技：中信建投证券股份有限公司关于南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见2022-12-15
中信建投证券股份有限公司
关于南方电网电力科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股
上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）为南
网电网电力科技股份有限公司（以下简称“公司”、“南网科技”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等有关法律法规规定，对南网科技首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进
行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意南方电网电力科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3567 号）同意，公司公开发行
面值为 1 元的人民币普通股股票 84,700,000 股。经上海证券交易所同意，公司于
2021 年 12 月 22 日在上海证券交易所科创板上市。
公 司 首 次 公 开 发 行 后 总 股 本 为 564,700,000 股 ， 其 中 有 限 售 流 通 股
491,870,031 股，无限售流通股 72,829,969 股。本次上市流通的限售股为公司首
次公开发行战略配售限售股，共计 4,601,176 股，占公司股本总数的 0.82%，共
涉及 2 名股东，均为公司首次公开发行战略配售对象，该部分限售股锁定期为自
公司 A 股股票于上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月，将于 2022 年 12 月
22 日锁定期届满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时战略配售股份，各配售对象
承诺限售期为自公司股票上市之日起十二个月。截至本核查意见出具之日，与本
次限售股份相关的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次
限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他
特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量：4,601,176 股。
（二）本次限售股上市流通日期：2022 年 12 月 22 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
注：
剩余限售
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流
股东名称 股数量
号 数量（股） 司总股本比例 通数量（股）
（股）
中信建投基金-共赢 3 号
1 员工参与战略配售集合 3,495,593 0.62% 3,495,593 0
资产管理计划
中信建投基金-共赢 4 号
2 员工参与战略配售集合 1,105,583 0.20% 1,105,583 0
资产管理计划
合计 4,601,176 0.82% 4,601,176 0
（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，南网科技限售股份持有
人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市
流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数
量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承
诺。保荐机构对公司本次战略配售限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南方电网电力科技股份有限公
司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
龚建伟 温家明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
