南方电网电力科技股份有限公司
                       募集资金管理规定



                                                目     录

术语词典................................................................................................ 2
职责库.................................................................................................... 3
第一章 总 则........................................................................................ 4
第二章 募集资金专户存储.................................................................. 5
第三章 募集资金使用.......................................................................... 7
第四章 募集资金投资项目变更........................................................13
第五章 募集资金管理与监督............................................................ 16
第六章 罚 则...................................................................................... 17
第七章 附 则...................................................................................... 17




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                          术语词典
  术语                               定义

           是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公开发行股
           票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可
募集资金
           转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但
           不包括公司实施股权激励计划募集的资金。




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                             职责库

机构/部门                                职责

            负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。
 董事会     募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和
            责任追究等内容进行明确规定。

            1.负责关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是否存在
            重大差异。经二分之一以上独立董事同意可以聘请会计师事务所对
            募集资金使用情况出具鉴证报告。
            2.负责对转让、置换募投项目；变更募投项目；以募集资金置换自
独立董事
            筹资金；以闲置募集资金投资产品、补充流动资金；以超募资金用
            于永久补充流动资金或者归还银行贷款的；以单个项目的节余募集
            资金（包括利息收入）用于其他募投项目等资金运用情况发表意见
            （上决策会议之前）。

            负责对募集资金专项报告发表意见，对转让、置换募投项目；变更
            募投项目；以募集资金置换自筹资金；以闲置募集资金投资产品、
 监事会     补充流动资金；以超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷
            款的；以单个项目的节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投
            项目等等资金运用情况等发表意见（上决策会议之前）。

            1.负责募集资金的日常管理，包括专用账户的开立及管理，募集资
            金的存放、使用和台账管理；
财务管理    2.负责对募集资金的使用情况设立台账，具体反映募集资金的支出
  部门      情况和募集资金项目的投入情况。
            3.财务管理部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检
            查一次，并及时向财务分管领导报告检查结果。

投资管理    负责信息披露以及募集资金投资项目的立项、可行性研究、报批管
归口部门    理。

            在持续督导期间对公司募集资金管理事项履行保荐职责，开展对公
保荐机构
            司募集资金管理的持续督导工作。




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             南方电网电力科技股份有限公司
                    募集资金管理规定
                       第一章 总 则
    第一条 为了规范南方电网电力科技股份有限公司（以下简称
“公司”）募集资金的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（2022 年修订）和《南方电网电力科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规和规范性文
件的规定,结合公司实际情况,制定本规定。
    第二条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公
司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公
司或受控制的其他企业遵守本规定。
    第三条 公司配合保荐机构在持续督导期间对公司募集资金
管理事项履行保荐职责，保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市规则》及《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，对
公司募集资金的管理和使用履行持续督导职责。



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    第四条 公司应按照《上市规则》《上市公司信息披露管理办
法》及其他法律、法规和规章的相关制度以及公司有关信息披露
制度履行募集资金管理的信息披露事务。
                 第二章 募集资金专户存储
    第五条 募集资金到位后公司应及时办理验资手续，由具有证
券从业资格的会计师事务所出具验资报告。
    第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账
户（以下简称“专户”），公司应当将募集资金存放于经董事会批
准设立的专项账户集中管理和使用，募集资金专项账户不得存放
非募集资金或用作其他用途。公司存在二次以上融资的，应当分
别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额
（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。
    第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或
者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银
行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括
以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存
放金额；
    （三）公司 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过



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5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下
简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时以传真方式通知
保荐机构，同时提供专户的支出清单；
    （四）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账
单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；
    （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询
募集资金专户资料；
    （六）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约
责任。
    （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知
专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资
料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
    公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由
公司、实施募投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务
顾问共同签署三方监管协议，公司及实施募投项目的公司应当视
为共同一方。
    上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财
务顾问变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个



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月内与相关当事人签订新的协议。
                     第三章 募集资金使用
    第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资
计划使用募集资金，由募投项目申报部门负责募投资金使用过程
中项目合规性的审核，财务归口部门负责资金调拨、支付工作。
出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及
时报告上海证券交易所并公告。
    第九条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
    （一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决
策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定；
    （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计
划使用募集资金；
    （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，
公司应当及时公告；
    （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的
可行性、预计收益等进行论证，决定是否继续实施该项目，并在
最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及
调整后的募投项目（如有）：
    1.募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
    2.募投项目搁置时间超过 1 年的；



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       3.超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未
达到相关计划金额 50%的；
       4.募投项目出现其他异常情形的。
       第十条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金使
用应符合国家产业政策和相关法律法规，并应当投资于科技创新
领域。公司使用募集资金不得有如下行为：
       （一）除金融类企业外，募集资金用于开展委托理财（现金
管理除外）、委托贷款等财务性投资，证券投资、衍生品投资等高
风险投资，以及直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
的公司；
       （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用
途；
       （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制
人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便
利；
       （四）违反募集资金管理规定的其他行为。
       第十一条 公司应负责、审慎地使用募集资金，以最低的投资
成本和最大产出效益为原则，把握好投资时机、投资金额、投资
进度、项目效益的关系。
       第十二条 公司董事会每半年度应当全面核查募投项目的进



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展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》（以下简称“《募集资金专项报告》”）
并进行披露。
    募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在
《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集
资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露
本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、
期限等信息。
    《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应
当在提交董事会审议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用
情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上海证券交易所提交，
同时在上海证券交易所网站披露。
    第十三条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办
法》的规定，对上市公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，
做好持续督导工作。保荐机构应当至少每半年度对上市公司募集
资金的存放与使用情况进行一次现场核查。每个会计年度结束后，
保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查
报告并披露。
    第十四条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集



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资金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当
经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立
董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。
    公司应当在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所
并公告。
    第十五条 公司暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，其投
资的产品须符合安全性高、流动性好的条件，不得影响募集资金
投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放
非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户
的，公司应当在 2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告，其
投资的产品须符合以下条件：
    （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    第十六条 使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会
审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公
司应当在董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金
金额、募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；



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    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相
改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的
措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    第十七条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，
但应当符合以下条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途；
    （二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；
    （三）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直
接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品
种、可转换公司债券等的交易；
    （四）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
    （五）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资
金（如适用）。
    公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司
董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意
见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所
并公告。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集



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资金专户，并在资金全部归还后 2 个交易日内报告上海证券交易
所并公告。
    第十八条 超募资金可用于永久补充流动资金或者归还银行
贷款，但每 12 个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，
且应当承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及
为控股子公司以外的对象提供财务资助并进行披露。
    公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资基金，
或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资
基金，不适用前款规定。
    第十九条 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款
的，应当经公司董事会、股东大会审议审议，并为股东提供网络
投票表决方式，独立董事、监事会、保荐机构应当发表明确同意
意见并披露。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证
券交易所并公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金
金额、募集资金净额、超募金额等；
    （二）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及
为他人提供财务资助的承诺；
    （三）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    第二十条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购



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资产等）的，应当投资于主营业务，科学、审慎地进行投资项目
的可行性分析，提交董事会审议通过，由独立董事、监事会、保
荐机构发表明确同意意见，并及时履行信息披露义务。
       公司计划单次使用超募资金金额达到 5000 万元且达到超募资
金总额的 10%以上的，还应当提交股东大会审议通过。
       第二十一条 单个或者全部募投项目完成后，公司将该项目节
余募集资金（包括利息收入）用于其他用途的，应当经董事会审
议通过，且经独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见后，
方可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易日内公告。
       节余募集资金（包括利息收入）低于 1000 万的，可以免于履
行前款程序，但公司应当在年度报告中披露相关募集资金的使用
情况。
                  第四章 募集资金投资项目变更
       第二十二条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
       （一）取消或者终止原募投项目，实施新项目或补充流动资
金；
       （二）变更募投项目实施主体，但公司及其全资或者控股子
公司之间变更的除外；
       （三）变更募投项目实施方式；
       （四）上海证券交易所认定的其他情形。



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    第二十三条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说
明书所列用途使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、
股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确
同意意见后方可变更。
    公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，
但应当经公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内公告变更原因
及保荐机构的意见。
    第二十四条 公司变更后的募投项目应当投资于主营业务。
    第二十五条 公司董事会应当科学、审慎地进行新募投项目的
可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有
效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
    第二十六条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议
后 2 个交易日内公告以下内容：
    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新项目的基本情况和风险提示；
    （三）新项目的投资计划；
    （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见；
    （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （七）上海证券交易所要求的其他内容。



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     新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照
相关规则规定的内容进行披露。
     第二十七条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控
制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业
竞争及减少关联交易。
     第二十八条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目
在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当
在提交董事会审议后 2 个交易日内公告以下内容：
     （一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
     （二）已使用募集资金投资该项目的金额；
     （三）该项目完工程度和实现效益；
     （四）换入项目的基本情况和风险提示；
     （五）转让或置换的定价依据及相关收益；
     （六）独立董事、监事会、保荐机构对转让或置换募投项目
的意见；
     （七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
     （八）上海证券交易所要求的其他内容。
     公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属
变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义
务



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               第五章 募集资金管理与监督
    第二十九条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台
账，具体反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
财务部应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，
并及时向财务分管领导报告检查结果。
    财务分管领导认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当
及时向董事会报告。
    董事会应当在收到报告后 2 个交易日内向上海证券交易所报
告并公告。公告内容应当包括募集资金管理存在的违规情形或重
大风险、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。
    第三十条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资
产或募集资金用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行
涉及收购资产的相关承诺，包括实现该项资产的盈利预测以及资
产购入后公司的盈利预测等。
    第三十一条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公
司信息披露情况是否存在重大差异。经 1/2 以上独立董事同意，
独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况出具鉴证报
告。公司应当全力配合，并承担必要的审计费用。
    公司董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后 2 个交易日内
公告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形



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的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、
已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。
                       第六章 罚 则
    第三十二条 任何人员未履行审批程序擅自使用募集资金、改
变募集资金用途或违反本办法规定使用募集资金（包括超募资金、
闲置募集资金）的，公司视情节轻重给予相关责任人相应的内部
通报批评、经济处罚、撤职、开除等处分，情节严重的，公司应
上报监管部门予以查处。对于因此给公司造成的损失，相关人员
应依法承担赔偿责任。
    公司的董事、监事和高级管理人员有义务维护公司募集资金
不被控股股东、实际控制人占用或挪用。如发生控股股东、实际
控制人直接或间接占有或挪用公司募集资金的，公司董事、监事、
高级管理人员应当采取一切必要措施予以追回，并对直接责任人
给予处分；涉嫌犯罪的，应移送司法机关。
                       第七章 附 则
    第三十三条 本规定所称“以上”、“以内”含本数；“超过”、
“低于”不含本数。
    第三十四条 本规定未尽事宜或与法律、行政法规或经合法程
序制定或修改的《公司章程》相抵触时，执行法律、行政法规和
《公司章程》的制度。



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    第三十五条 本规定由公司董事会负责解释。原《南方电网电
力科技股份有限公司募集资金管理规定（2020 版）》 Q/CSG-GPG-NY
2 05 003-2020）同时废止。




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