南方电网电力科技股份有限公司
         董事会审计与风险委员会 2022 年度履职情况报告



    根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》和《南方电网电力科技股份有限公司章程》《南方电网电力科
技股份有限公司审计与风险委员会工作规则》等相关规定，南方电网电力科技股
份有限公司（以下简称“公司”）审计与风险委员会全体委员本着勤勉尽责的原
则，认真履行职责。现将 2022 年度履职情况报告如下：
    一、审计与风险委员会基本情况
    公司第一届董事会审计与风险委员会由独立董事谭燕、独立董事马晓艳及董
事孙世光三名成员组成，独立董事谭燕为会计专业人士并担任主任委员（召集
人）。
    二、审计与风险委员会会议召开情况
    报告期内，审计与风险委员会根据相关法律法规的规定，共召开了六次会议，
会议均由全体委员亲自出席。会议召开情况如下：
    （一）第一届董事会审计与风险委员会第 6 次会议
    2022 年 1 月 6 日召开了第一届董事会审计与风险委员会第 6 次会议，会议
听取了关于公司 2021 年度财务报表及内部控制审计工作方案的汇报。
    （二）第一届董事会审计与风险委员会第 7 次会议
    2022 年 4 月 18 日召开了第一届董事会审计与风险委员会第 7 次会议，会议
审议通过了《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》《关于公司 2021 年度计
提资产减值的议案》《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》《公司 2022 年财
务预算方案》关于公司 2022 年度日常关联交易预计情况的议案》关于公司 2021
年度内部控制评价报告的议案》《关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案》《关
于公司 2022 年第一季度报告的议案》《公司董事会审计与风险委员会 2021 年度
履职情况报告》《公司 2022 年审计工作计划》。
    （三）第一届董事会审计与风险委员会第 8 次会议
    2022 年 5 月 19 日召开了第一届董事会审计与风险委员会第 8 次会议，会议


                                    1
审议通过了《关于修订〈南方电网电力科技股份有限公司投资者关系管理规定〉
的议案》《关于公司与南方电网财务有限公司签订金融服务协议暨关联交易的议
案》《关于公司在南方电网财务有限公司开展金融业务的风险应急处置预案的议
案》《关于南方电网财务有限公司的风险持续评估的议案》。
    （四）第一届董事会审计与风险委员会第 9 次会议
    2022 年 8 月 23 日召开了第一届董事会审计与风险委员会第 9 次会议，会议
审议通过了《南方电网电力科技股份有限公司 2022 年半年度报告及其摘要》《关
于修订〈南方电网电力科技股份有限公司信息披露管理规定〉的议案》《关于修
订〈南方电网电力科技股份有限公司内幕信息保密管理规定〉的议案》。
    （五）第一届董事会审计与风险委员会第 10 次会议
    2022 年 9 月 20 日召开了第一届董事会审计与风险委员会第 10 次会议，会
议审议通过了《南方电网电力科技股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办
法（试行）》。
    （六）第一届董事会审计与风险委员会第 11 次会议
    2022 年 10 月 24 日召开了第一届董事会审计与风险委员会第 11 次会议，会
议审议通过了《关于聘请公司 2022 年度财务报告审计机构的议案》《南方电网电
力科技股份有限公司 2022 年第三季度报告》《关于修订〈南方电网电力科技股份
有限公司全面预算管理规定〉的议案》《南方电网电力科技股份有限公司捐赠管
理规定》《南方电网电力科技股份有限公司债务风险防控方案（2022 年版）》《关
于修订〈南方电网电力科技股份有限公司投资管理规定〉的议案》《南方电网电
力科技股份有限公司发展规划管理规定》《南方电网电力科技股份有限公司经理
层向董事会报告管理规定》《南方电网电力科技股份有限公司工资总额预算管理
规定》《南方电网电力科技股份有限公司经理层成员及其他领导薪酬管理规定》
《南方电网电力科技股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理规定》。
    三、审计与风险委员会 2022 年度主要工作情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，原聘请的审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“天健”）在为公司提供的审计服务工作中，勤勉尽责，遵循了独立、客观、
公正的职业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务，按计划完成了对公司的
各项审计任务。公司 2022 年度审计机构变更为大信会计师事务所（特殊普通合

                                    2
伙）（以下简称“大信”）。审计与风险委员会对大信的专业胜任能力、投资者保
护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，认为大信拥有财政部颁
发的会计师事务所执业证书，具有近 30 年的证券业务从业经验，能够满足公司
2022 年度财务报告审计的要求，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东
利益的情形。同时，鉴于天健已连续多年为公司提供审计服务，为保持公司审计
工作的独立性、客观性、公允性，同意聘任大信作为公司 2022 年度财务报告审
计机构。
    （二）指导内部审计工作情况
    报告期内，审计与风险委员会认真审阅公司内部审计工作计划，听取公司内
部审计工作进展情况，督促公司内部审计工作严格按计划执行，结合公司实际针
对性地提出指导意见，积极推动公司内部审计体系的进一步完善。经审阅公司内
部审计工作报告，审计与风险委员会未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计与风险委员会认真审阅了公司相关的财务报告。在审阅财务
报告和审计意见后，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等要求，审计与风险委员会发表了相应意见，认为公司编制的财务报告
内容真实、完整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况，出具
的财务报表均严格按照财政部《企业会计准则》的规定编制，能公允的反映公司
财务状况和经营业绩，不存在损害公司及中小股东利益的情况。
    （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，公司不断加强和完善内部控制管理，严格执行各项法律、法规、
规章、公司章程及内部控制制度，股东大会、董事会、监事会、经理层规范运作，
切实保障了公司和股东的合法权益。审计与风险委员会认为，公司的内部控制实
际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计与风险委员会通过会议、会面或其他沟通方式听取了各方意
见后，积极进行了管理层、内部审计及相关部门与外部审计机构的沟通协调工作，
以提高审计效率，合理利用外部审计工作成果，促进内部审计工作提升，确保各
项审计工作顺利完成。
    四、履职情况总体评价

                                   3
    报告期内，根据《南方电网电力科技股份有限公司审计与风险委员会工作规
则》等相关规定，公司审计与风险委员会全体委员勤勉尽责、恪尽职守地履行了
审计与风险委员会的职责，在审核公司财务信息、评估外部审计机构、审查内控
制度建设及风险防范等方面发挥了重要作用。
    2023 年，公司审计与风险委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，继
续认真、勤勉、忠实地履行职责，充分发挥审计与风险委员会的专业作用，为董
事会科学决策提供保障，切实维护公司及全体股东合法权益，为促进公司稳健经
营、规范运作、健康发展不懈努力。




                                           南方电网电力科技股份有限公司
                                              董事会审计与风险委员会
                                                 2023 年 4 月 21 日




                                   4