中信建投证券股份有限公司
关于南方电网电力科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
南方电网电力科技股份有限公司（以下简称“南网科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，
对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意南方电网电力科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3567号），由主承销商中信建投
证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配
售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票8,470.00万股，发行价
为每股人民币12.24元，共计募集资金103,672.80万元，坐扣承销和保荐费用
3,393.00万元后的募集资金为100,279.80万元，已于2021年12月16日汇入公司募集
资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费
、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,133.58万元以及公司以
自有资金预付的200.00万元承销及保荐费后，公司本次募集资金净额为98,946.22
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕753号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司已启动研发中心建设投资工作，共涉及15个项目
的研发平台设备购置和13个课题研发项目，涉及募集资金金额共13,473.96万元，
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实际支付募集资金金额共2,561.71万元，实际结余募集资金金额共97,164.25万元，
使用情况如下：
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 98,946.22
项目投入 B1 -
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 4.14
项目投入 C1 2,561.71
本期发生额
利息收入净额 C2 775.60
项目投入 D1=B1+C1 2,561.71
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 779.74
应结余募集资金 E=A-D1+D2 97,164.25
实际结余募集资金 F 97,164.25
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《南方电网电力科技股份有限公司募集资金管理规定》（以下简称“
《管理规定》”）。根据《管理规定》，公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用
。公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2021年12月20日分别与招商银
行股份有限公司广州分行、中信银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
2
单位：元
其中：
开户银行 银行账号 募集资金余额
现金管理产品
招商银行广州分行营业部
（募集资金账户） 120919780910208 502,790,044.27 300,000,000.00
中信银行广州高德支行
（募集资金账户） 8110901013701374023 468,852,464.06 468,000,000.00
合计 971,642,508.33 768,000,000.00
三、关于募集资金使用的情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年4月21日召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置
换前期已支付发行费用474.64万元（不含税）的自有资金。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2022年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2022年4月21日召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民
币 3 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足
保本要求的产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等）。该额度
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以
循环滚动使用资金。独立董事发表了明确同意的独立意见。
公司于2022年12月28日召开了第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议
案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，由原来
使用最高不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，增加至使用最高不
3
超过人民币7.7亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好的保本型产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等）。该额度
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以
循环滚动使用资金。独立董事发表了明确同意的独立意见。
截至2022年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况具体如下：
单位：万元
截至2022年
预期年化收
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日 12月31日是
益率
否赎回
招商银行广州
大额存单 5,000.00 2022/5/31 2023/5/31 2.28% 否
分行营业部
招商银行广州
大额存单 5,000.00 2022/6/1 2023/6/1 2.28% 否
分行营业部
招商银行广州
大额存单 10,000.00 2022/6/6 2023/6/6 2.28% 否
分行营业部
招商银行广州
大额存单 10,000.00 2022/6/7 2023/6/7 2.28% 否
分行营业部
中信银行广州
结构性存款 46,800.00 2022/12/30 2023/1/13 1.30%-2.70% 否
高德支行
（五）超募资金的使用情况
报告期内，公司除使用超募资金进行现金管理外，不存在使用超募资金永久
补充流动资金或归还银行贷款情况，亦不存在超募资金用于在建项目及新项目（
包括收购资产等）的情况。
（六）变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露。报告期内，公司不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
五、会计师对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
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大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，南网科技编制的募集资金存放与
实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2022年度募集
资金实际存放与使用的情况。
六、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过资料审阅以及沟通交流等多种形式，对南网科技募集资金的存
放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金
专户银行对账单、募集资金使用凭证、募集资金使用情况的相关公告、中介机构
相关报告，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中信建投证券认为，南网科技2022年度募集资金存放与使
用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理规定》等法律
法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了
相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南方电网电力科技股份有限
公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
龚建伟 温家明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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附件1
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 98,946.22 本年度投入募集资金总额 2,561.71
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 2,561.71
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末累计 项目达
截至期末 项目可行
变更项 截至期末承诺 投入金额与承 截至期末投 到预定 本年度 是否达
承诺投资 募集资金承诺 调整后 本年度投入 累计投入金 性是否发
目（含 投入金额 诺投入金额的 入进度（%） 可使用 实现的 到预计
项目 投资总额 投资总额 金额 额 生重大变
部分变 (1) 差额 (4)＝(2)/(1) 状态日 效益 效益
(2) 化
更） (3)＝(2)-(1) 期
研发中心 2025年
否 52,716.45 52,716.45 52,716.45 2,561.71 2,561.71 -50,154.74 4.86 － － 否
建设项目 12月
超募资金 不适用 46,229.77 46,229.77 － - - － - － － － －
合 计 － 98,946.22 98,946.22 52,716.45 2,561.71 2,561.71 -50,154.74 4.86 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
本公司于2022年4月21日召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支
募集资金投资项目先期投入及置换情况 付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换前期已支付发行费用474.64万元（不含税）的自
有资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
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2022年4月21日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过3亿元的闲置募集资金进行现金管理。该额度
自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 2022年12月28日，公司第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于
增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司由原来使用最高不超过人民币3亿元的闲置募
集资金进行现金管理，增加至使用最高不超过人民币7.7亿元的闲置募集资金进行现金管理。该额度自董事
会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
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