证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-014
苏州东微半导体股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，苏
州东微半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“东微半导”）编制了
《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4040 号），同意公司首次公开发
行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 16,844,092 股，本次发行价格为每股人民币 130.00 元，
募集资金总额为人民币 2,189,731,960.00 元，扣除保荐承销费 155,127,216.60
元（不含增值税）后的募集资金为 2,034,604,743.40 元，已由主承销商中国国
际金融股份有限公司于 2022 年 1 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除
剩余保荐承销费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 28,048,153.30
元后，实际募集资金净额为人民币 2,006,556,590.10 元。上述募集资金已于 2022
年 1 月 28 日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022
年 1 月 28 日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕42 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2022 年度实际使用募集资金 51,518.94 万元，2022 年度收到的银行存
款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为 2,257.08 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计已实际使用募集资金 51,518.94 万元，
累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为 2,257.08 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际结余募集资金余额为 151,613.78 万元
（包括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。具体情
况如下：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 200,655.66
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 51,518.94
本期发生额
利息收入净额 C2 2,257.08
项目投入 D1=B1+C1 51,518.94
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2,257.08
应结余募集资金 E=A-D1+D2 151,393.80
实际结余募集资金 F 151,613.78
差异 G=E-F -219.98[注]
[注]差异系尚未支付的发行费用，分别为中国证券报费用 108.49 万元，相
关印花税 50.18 万元；以及已通过自有资金支付尚未置换的经济参考报费用
61.32 万元，合计金额的尾数差异主要系四舍五入导致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司按照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制
度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监
督进行了规定。公司已于 2022 年 1 月与保荐机构中国国际金融股份有限公司、
宁波银行股份有限公司苏州工业园区支行签订《募集资金专户存储三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。
2022 年 2 月 28 日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第四
次会议，审议并通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意公司在不
改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划的前提下，变更部分募集资金专项
账户。公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司于 2022 年 2 月 28 日分别与中
信银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展
银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支
行、苏州银行股份有限公司工业园区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 3 月 2 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于变更部分募集资金
专项账户的公告》（公告编号：2022-004）。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 6 个募集资金专户、1 个定期存款账户、
1 个通知存款账户和 3 个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
备
开户银行 银行账号 募集资金余额
注
募集
资金
宁波银行股份有限
专
公司苏州工业园区 75250122000318288 1,110,549,913.01
户、
支行
活期
存款
募集
资金
苏州银行股份有限 专
51549300001103 1,435,664.35
公司工业园区支行 户、
活期
存款
招商银行股份有限 募集
512906076910302 12,922,853.24
公司苏州独墅湖支 资金
备
开户银行 银行账号 募集资金余额
注
行 专
户、
活期
存款
募集
资金
中信银行股份有限
专
公司苏州工业园区 8112001011868888888 32,421,141.04
户、
支行
活期
存款
募集
资金
交通银行股份有限 专
325060700013000751708 367,862.38
公司苏州科技支行 户、
活期
存款
募集
资金
上海浦东发展银行
专
股份有限公司苏州 89010078801200006972 68,440,377.07
户、
分行
活期
存款
上海浦东发展银行 定期
股份有限公司苏州 89010076801000001972 100,000,000.00 存款
分行 账户
通知
苏州银行股份有限
52334500000383 60,000,000.00 存款
公司工业园区支行
账户
招商银行股份有限 结构
公司苏州独墅湖支 51290607697800014 50,000,000.00 性存
行 款
结构
苏州银行股份有限
52898500000390 40,000,000.00 性存
公司工业园区支行
款
中信银行股份有限 结构
公司苏州工业园区 8112001113600704851 40,000,000.00 性存
支行 款
合 计 1,516,137,811.09
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2022年12月31日，募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用
情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年6月27日，公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会
议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8,241.35万元置换预先投入募
集资金投资项目的自筹资金。其中使用募集资金人民币5,656.52万元置换预先
投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币2,584.83万元置换预先支付的
发行费用。上述预先投入事项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，
并由其出具《关于苏州东微半导体股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》（天健审〔2022〕7317号）。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 6 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于使用募集资金置换
预先投入自筹资金的公告》（公告编号：2022-016）。
截至2022年12月31日，本公司已完成上述募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金事项。
(1) 本期置换先期投入情况如下：
单位:人民币万元
项目名称 总投资额 自筹资金实际投入金额
超级结与屏蔽栅功率器件产品升级及
20,414.58 4,668.76
产业化项目
新结构功率器件研发及产业化项目 10,770.32 987.76
研发工程中心建设项目 16,984.20
科技与发展储备资金 45,700.00
合 计 93,869.10 5,656.52
(2) 本期置换先期支付发行费用情况如下：
单位:人民币万元
项目名称 自筹资金实际投入金额 置换先期投入金额
发行费用(不含增值税) 2,646.15 2,584.83
合 计 2,646.15 2,584.83
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2022年2月28日，公司召开了第一届董事会第八次会议和第一届监事会第四
次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前
提下，使用额度最高不超过人民币150,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品，使用期限自
公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循
环滚动使用。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐机
构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
具体内容详见公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的公告》（公告编号：2022-003）。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如
下：
单位：人民币万元
是
预计年化收 否
受托方 产品名称 购买金额 起止日期 期末余额
益率 赎
回
共赢智信汇率挂 2022 年 3 月 18
中信银行股
钩人民币结构性 10,000.00 日至 2022 年 4 1.6%-3.3% 是
份有限公司
存款 08913 期 月 17 日
蕴通财富定期型 2022 年 3 月 24
交通银行股
结构性存款 32 天 10,000.00 日至 2022 年 4 1.7%-4.1% 是
份有限公司
（挂钩汇率看涨） 月 25 日
蕴通财富定期型 2022 年 3 月 24
交通银行股
结构性存款 32 天 10,000.00 日至 2022 年 4 1.7%-4.1% 是
份有限公司
（挂钩汇率看跌） 月 25 日
蕴通财富定期型 2022 年 4 月 29
交通银行股
结构性存款 62 天 10,000.00 日至 2022 年 6 1.7%-4.14% 是
份有限公司
（挂钩汇率看涨） 月 30 日
蕴通财富定期型 2022 年 4 月 29
交通银行股
结构性存款 62 天 10,000.00 日至 2022 年 6 1.7%-4.14% 是
份有限公司
（挂钩汇率看跌） 月 30 日
利多多公司稳利
上海浦东发 2022 年 4 月 1
22JG3195 期 人 民
展银行股份 10,000.00 日至 2022 年 7 1.4%-3.25% 是
币对公结构性存
有限公司 月1日
款
共赢智信汇率挂 2022 年 4 月 19
中信银行股
钩人民币结构性 10,000.00 日至 2022 年 7 1.1%-3.35% 是
份有限公司
存款 09255 期 月 18 日
共赢智信汇率挂 2022 年 7 月 19
中信银行股
钩人民币结构性 9,500.00 日至 2022 年 1.6%-3.32% 是
份有限公司
存款 10700 期 10 月 17 日
共赢智信汇率挂 2022 年 10 月
中信银行股
钩人民币结构性 6,000.00 20 日至 2022 1.6%-3.13% 是
份有限公司
存款 12086 期 年 12 月 19 日
共赢智信汇率挂 2022 年 12 月
中信银行股
钩人民币结构性 4,000.00 19 日至 2023 1.3%-3.15% 否 4,000.00
份有限公司
存款 12916 期 年 2 月 28 日
2022 年 12 月
苏 州 银 行 股 2022 年第 186 期标
4,000.00 20 日至 2023 1.7%-3.1% 否 4,000.00
份有限公司 准化结构性存款
年 3 月 20 日
招商银行点金系 2022 年 12 月
招商银行股
列看涨三层区间 5,000.00 26 日至 2023 1.48%-3% 否 5,000.00
份有限公司
91 天结构性存款 年 3 月 27 日
宁波银行股 2022 年 3 月 17
份有限公司 大额存单 20,000.00 日至 2022 年 6 1.90% 是
月 24 日
宁波银行股 2022 年 3 月 17
份有限公司 大额存单 27,000.00 日至 2022 年 6 1.90% 是
月 24 日
宁波银行股 2022 年 3 月 17
份有限公司 大额存单 40,000.00 日至 2022 年 9 2.10% 是
月 19 日
宁波银行股 2022 年 7 月 5
份有限公司 7 天通知存款 67,000.00 日至 2022 年 12 1.80% 是
月 23 日
宁波银行股 2022 年 9 月 20
份有限公司 大额存单 40,000.00 日至 2022 年 12 1.70% 是
月 23 日
招商银行股 2022 年 3 月 15
份有限公司 大额存单 3,000.00 日至 2022 年 6 1.90% 是
月 15 日
招商银行股 2022 年 3 月 15
份有限公司 大额存单 4,000.00 日至 2022 年 6 1.90% 是
月 15 日
招商银行股 2022 年 6 月 15
份有限公司 大额存单 3,000.00 日至 2022 年 9 1.90% 是
月 15 日
招商银行股 2022 年 6 月 15
份有限公司 大额存单 4,000.00 日至 2022 年 9 1.90% 是
月 15 日
招商银行股 2022 年 9 月 15
份有限公司 大额存单 5,000.00 日至 2022 年 12 1.90% 是
月 15 日
招商银行股 2022 年 9 月 15
份有限公司 大额存单 1,000.00 日至 2022 年 12 1.90% 是
月 15 日
上海浦东发 2022 年 3 月 30
展 银 行 股 份 大额存单 2,000.00 日至 2022 年 6 1.90% 是
有限公司 月 30 日
上海浦东发 2022 年 3 月 30
展 银 行 股 份 大额存单 3,000.00 日至 2022 年 6 1.90% 是
有限公司 月 30 日
上海浦东发 2022 年 6 月 30
展 银 行 股 份 大额存单 5,000.00 日至 2022 年 12 2.10% 是
有限公司 月 30 日
上海浦东发 2022 年 7 月 1
展 银 行 股 份 定期存款 10,000.00 日至 2023 年 1 2.10% 否 10,000.00
有限公司 月1日
苏州银行股 2022 年 3 月 16
份有限公司 大额存单 3,000.00 日至 2022 年 6 1.90% 是
月 16 日
苏州银行股 2022 年 3 月 16
份有限公司 大额存单 7,000.00 日至 2022 年 6 1.90% 是
月 16 日
苏州银行股 2022 年 6 月 16
份有限公司 大额存单 3,000.00 日至 2022 年 9 1.90% 是
月 16 日
苏州银行股 2022 年 6 月 16
份有限公司 大额存单 7,000.00 日至 2022 年 9 1.90% 是
月 16 日
苏州银行股 2022 年 9 月 16
份有限公司 大额存单 10,000.00 日至 2022 年 12 1.90% 是
月 16 日
苏州银行股 2022 年 12 月 19
份有限公司 7 天通知存款 6,000.00 日至 2023 年 1 1.80% 否 6,000.00
月6日
合计 29,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
相关规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存
在募集资金使用及披露的违规情形。
六、会计师事务所对公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：东微半导公司管理层编
制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定，如实反映了东微半导公
司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：东微半导 2022 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，截至 2022 年 12 月 31 日，东微半
导不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资
金的情形。保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
苏州东微半导体股份有限公司董事会
2023 年 4 月 20 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（2022 年度）
单位：人民币万元
募集资金总额 200,655.66 本年度投入募集资金总额 51,518.94
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 51,518.94
总额比例
承 诺 已 募集资金 调 整 后 投 截 至 期 末 本 年 度 投 截至期末 截至期末累 截至期末投 项 目 本年 是 项
投 资 变 承诺投资 资总额 承 诺 投 入 入金额 累计投入 计投入金额 入进度（%） 达 到 度实 否 目
项目 更 总额 金额(1) 金额(2) 与承诺投入 (4) ＝ 预 定 现的 达 可
项 金额的差额 (2)/(1) 可 使 效益 到 行
目 (3) ＝ (2)- 用 状 预 性
， (1) 态 日 计 是
含 期 效 否
部 益 发
分 生
变 重
更 大
（ 变
如 化
有
）
承诺投资项目
超级
结与
屏蔽
栅功
率器 不
20,414.5 2024 不适
件产 否 20,414.58 20,414.58 13,367.05 13,367.05 -7,047.53 65.48 适 否
8 年 用
品升 用
级及
产业
化项
目
新 结
构 功
率 器
不
件 研 10,770.3 2024 不适
否 10,770.32 10,770.32 4,580.43 4,580.43 -6,189.89 42.53 适 否
发 及 2 年 用
用
产 业
化 项
目
研 发
工 程 不
16,984.2 2025 不适
中 心 否 16,984.20 16,984.20 300.00 300.00 -16,684.20 1.77 适 否
0 年 用
建 设 用
项目
科 技 45,700.0 不适 不适 不
否 45,700.00 45,700.00 33,271.46 33,271.46 -12,428.54 72.80 否
与 发 0 用 用 适
展 储 用
备 资
金
93,869.1
合计 — 93,869.10 93,869.10 51,518.94 51,518.94 -42,350.16 — — — — —
0
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体详见“三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
具体详见“三、（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”
况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
不适用
情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。