天智航：北京德恒律师事务所关于北京天智航医疗科技股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见2021-05-06
北京德恒律师事务所
关于北京天智航医疗科技股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见
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2020 年年度股东大会的法律意见
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关于北京天智航医疗科技股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见
德恒 01G20200007-2 号
致：北京天智航医疗科技股份有限公司
北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东
大会（以下简称“本次会议”）于 2021 年 4 月 30 日（星期五）召开。北京德恒
律师事务所（以下简称“德恒”）受公司委托，指派张鼎城律师、黄丽萍律师（以
下简称“德恒律师”）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规
则》”）、《北京天智航医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，德恒律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决
程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。
为出具本法律意见，德恒律师出席了本次会议，并审查了公司提供的以下文
件，包括但不限于：
（一）《公司章程》；
（二）《北京天智航医疗科技股份有限公司股东大会议事规则》；
（三）《北京天智航医疗科技股份有限公司第五届董事会第五次会议决议》；
（四）公司于 2021 年 4 月 10 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时
报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的《北
京天智航医疗科技股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》（以下
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简称“《股东大会的通知》”）；
（五）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料；
（六）公司本次会议股东表决情况凭证资料；
（七）本次会议其他会议文件。
德恒律师得到如下保证：即公司已提供了德恒律师认为出具本法律意见所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，德恒律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公司
本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》以及《股东
大会规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的
表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以及
这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
德恒及德恒律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并愿意承担相应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，德恒律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律
意见：
一、本次会议的召集及召开程序
（一）本次会议的召集
1. 根据 2021 年 4 月 9 日召开的公司第五届董事会第五次会议决议，公司董
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事会召集本次会议。
2. 公司董事会于 2021 年 4 月 10 日在《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布了
《股东大会的通知》。本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召开日期已达
到 20 日，公司的股权登记日为 2021 年 4 月 26 日，股权登记日与会议召开日期
之间间隔不多于 7 个工作日。
3. 前述公告列明了本次会议的召集人、召开时间、召开方式、出席对象、
会议召开地点、会议登记方法、会议联系人及联系方式等，充分、完整披露了所
有提案的具体内容，并依法披露了独立董事的意见及理由。
德恒律师认为，公司本次会议的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
（二）本次会议的召开
1. 本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式。
本次现场会议于 2021 年 4 月 30 日（星期五）下午 14:30 在北京市海淀区永
泰庄北路 1 号中关村东升国际科学园 2 号楼 B1 层会议室如期召开。本次会议召
开的实际时间、地点及方式与《股东大会的通知》中所告知的时间、地点及方式
一致。
本次网络投票时间为 2021 年 4 月 30 日。其中，采用上海证券交易所网络投
票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，
即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的 9:15-15:00。
2. 本次会议由董事会负责召集，本次会议由公司董事长张送根先生主持。
本次会议就会议通知中所列议案进行了审议。董事会工作人员当场对本次会议作
记录。会议记录由出席本次会议的会议主持人、董事、监事等签名。
3. 本次会议不存在对召开本次会议的通知中未列明的事项进行表决的情
形。
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德恒律师认为，公司本次会议召开的实际时间、地点、会议内容与通知所告
知的内容一致，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次会议人员及会议召集人资格
（一）出席现场会议和网络投票的股东及股东授权代理人共 12 人，代表有
表决权的股份数为 179,018,246 股，占公司有表决权股份总数的 42.7820%。其中
出 席 现 场 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 12 人 ， 代 表 有 表 决 权 的 股 份 数 为
179,018,246 股，占公司有表决权股份总数的 42.7820%。
德恒律师查验了出席现场会议股东的营业执照或居民身份证、证券账户卡、
授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东
名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。通过网络投票系统进行投票的
股东资格，由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
（二）公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管
理人员及德恒律师列席了本次会议，该等人员均具备出席本次会议的合法资格。
（三）本次会议由公司董事会召集，其作为本次会议召集人的资格合法有效。
德恒律师认为，出席、列席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法
有效，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的相关规定。
三、本次会议提出临时提案的股东资格和提案程序
经德恒律师见证，本次会议无临时提案。
四、本次会议的表决程序
（一）本次会议采取现场投票与网络投票的方式对本次会议议案进行了表
决。经德恒律师现场见证，公司本次会议审议的议案与《股东大会的通知》所列
明的审议事项相一致，本次会议现场未发生对通知的议案进行修改的情形。
（二）本次会议按《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》等规定的由股东代表、监事代表与德恒律师共同负责进行计
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票、监票。
（三）本次会议投票表决后，公司合并汇总了本次会议的表决结果，会议主
持人在会议现场公布了投票结果。其中，公司对相关议案的中小投资者表决情况
单独计票并单独披露表决结果。
德恒律师认为，公司本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次会议的表决程序
合法有效。
五、本次会议的表决结果
结合现场会议投票结果以及本次会议的网络投票结果，本次会议的表决结果
为：
1. 以普通决议审议通过《关于公司<2020 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
2. 以普通决议审议通过《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
3. 以普通决议审议通过《关于公司<2020 年年度报告>及摘要的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
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权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
4. 以普通决议审议通过《关于公司<2020 年度独立董事述职报告>的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
5. 以普通决议审议通过《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
6. 以普通决议审议通过《关于公司<2021 年度经营计划及预算方案>的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 42.7820%；反对 0 股，占该等股东有效
表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
7. 以普通决议审议通过《关于公司<2020 年度利润分配方案>的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
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权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 19,261,880 股，占该等股
东有效表决权股份数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%；
弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
8. 以普通决议审议通过《关于公司<2020 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 19,261,880 股，占该等股
东有效表决权股份数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%；
弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
9. 以普通决议审议通过《关于公司 2021 年度董事、监事及高级管理人员薪
酬方案的议案》
表决结果：同意 61,108,704 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决权
股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 10,061,880 股，占该等股
东有效表决权股份数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%；
弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：股东张送根、北京智汇合创投资合伙企业（有限合伙）、智汇德
创（天津）科技中心（有限合伙）、信汇科技有限公司回避表决。
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根据表决结果，该议案获得通过。
10. 以普通决议审议通过《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2021 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 19,261,880 股，占该等股
东有效表决权股份数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%；
弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
11. 以普通决议审议通过《关于确认 2020 年度关联交易并预计 2021 年度日
常关联交易的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 19,261,880 股，占该等股
东有效表决权股份数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%；
弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：信汇科技有限公司回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
12. 以普通决议审议通过《关于修改公司<对外投资管理办法>的议案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
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回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
13. 以特别决议审议通过《关于变更公司经营范围并修订<公司章程>的议
案》
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
14. 以普通决议逐项审议通过《关于监事会换届选举第四届监事会非职工代
表监事的议案》
（1）张维军
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
（2）朱兆琪
表决结果：同意 179,018,246 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决
权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
回避情况：无需回避表决。
根据表决结果，该议案获得通过。
本次会议主持人、出席本次会议的股东及其代理人均未对表决结果提出任何
异议；本次会议议案获得有效表决权通过；本次会议的决议与表决结果一致。
德恒律师认为，本次会议的表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法
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律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。
六、结论意见
综上，德恒律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议
的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决
结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
德恒律师同意本法律意见作为公司本次会议决议的法定文件随其他信息披
露资料一并公告。
本法律意见一式三份，经本所盖章并由本所负责人、见证律师签字后生效。
（以下无正文）
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