法律意见书




       广东华商律师事务所


                      关于


成都坤恒顺维科技股份有限公司


2022 年第一次临时股东大会的


               法律意见书




              二〇二二年三月

  深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-25 楼
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                     广东华商律师事务所关于

                 成都坤恒顺维科技股份有限公司

                  2022 年第一次临时股东大会的

                             法律意见书


致：成都坤恒顺维科技股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》（“以下简称《网络投票细则》”）等法律、行政法规、规范性文件
以及《成都坤恒顺维科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受成都坤恒顺维科技股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2022 年第一次临时
股东大会会议（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召开过程进行
见证，并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并愿依法
对本所出具的法律意见承担相应的责任。

    受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所律师通过腾讯会议视频方式对本次股
东大会进行见证。按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本
所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如
下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    1．经本所律师核查，公司本次股东大会是由 2022 年 3 月 3 日召开的公司第
二届董事会第二十次会议决定提议召开，公司董事会于 2022 年 3 月 5 日在《中
国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）上以公告形式刊登了《成都坤恒顺维科技股份有限公

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司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》，并于 2022 年 3 月 18 日公告
了《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于 2022 年第一次临时股东大会取消部分
提案并增加临时提案暨延期召开的公告》（以下简称“会议通知”），公司董事会
已于本次股东大会召开 15 日前以公告方式通知各股东，并于原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明延期召开的原因。公司董事会已在会议通知中载明了本次
股东大会的召集人、召开日期、时间（含网络投票时间）及召开方式、股权登记
日、会议出席对象、会议地点、会议审议议案、会议登记方法、联系方式等事项。

    2．公司本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。

    （1）本次股东大会现场会议于 2022 年 3 月 28 日（星期一）下午 14:00 在
成都市高新西区新文路 22 号融智总部工业园 26 栋 3 楼会议室如期召开，会议召
开的时间、地点符合会议通知内容。公司董事长张吉林先生主持会议。

    （2）本次股东大会的网络投票时间为：通过上海证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2022 年 3 月 28 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00
至 15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 3 月
28 日上午 9:15 至 2022 年 3 月 28 下午 15:00 期间的任意时间。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

    二、本次股东大会出席人员、召集人的资格

    1．经本所律师见证，出席本次股东大会现场会议的股东共 9 人，代表有表
决权股份 32854312 股，占公司有表决权股份总数的 39.1123%。

    根据上海证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共 3 人，代表有表决权股
份 16836 股，占公司有表决权股份总数的 0.0200%。

    经本所律师查验本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本次股东大
会的股东的身份证明文件等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东均为本
次股东大会股权登记日 2022 年 3 月 15 日下午上海证券交易所收市时，在中国证
券登记结算有限公司上海分公司登记在册的持有公司已发行有表决权股份的股

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东；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证。

    2．除上述股东以外，现场或视频出席或列席本次股东大会的人员还包括公
司董事、监事、高级管理人员及公司聘请之本所见证律师。

    3．本次股东大会的召集人为公司董事会。

    本所律师认为，本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

    三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    1．经本所律师见证，出席本次股东大会现场会议的股东就会议通知中列明
的审议事项以现场投票的方式进行了投票表决，根据《公司章程》规定的程序进
行了监票、验票和计票。

    2．本次股东大会网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本
次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。

    3．本次股东大会投票结束后，公司合并统计了本次股东大会现场投票和网
络投票的表决结果。

    4．经本所律师见证，本次股东大会按照《股东大会规则》《网络投票细则》
和《公司章程》的规定，表决通过了董事会提出的议案，各项议案的表决结果如
下：

    （1） 议案一：《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办
理工商变更登记的议案》

    表决结果：同意：32,854,812 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9503%；
反对：16,336 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0497%；弃权：0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0%。

    本议案为特别决议事项，已经出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
2/3 以上通过。

    （2） 议案二：《关于调整独立董事薪酬的议案》


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    表决结果：同意：32,854,812 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9503%；
反对：16,336 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0497%；弃权：0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0%。

    其中，中小股东表决情况：

    同意：613,736 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 97.4072%；反对：
16,336 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 2.5928%；弃权：0 股，占出席
会议中小股东所持股份总数的 0%。

    （3） 议案三：《关于使用部分超募资金归还银行贷款及永久补充流动资金
的议案》

    表决结果：同意：32,854,312 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9487%；
反对：16,836 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0513%；弃权：0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0%。

    其中，中小股东表决情况：

    同意：613,236 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 97.3279%；反对：
16,836 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 2.6721%；弃权：0 股，占出席
会议中小股东所持股份总数的 0%。

    （4） 议案四：《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》

    本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：

    4.1《选举张吉林先生担任公司第三届董事会非独立董事》

    表决结果：同意 32,859,313 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9639%。

    其中，中小股东表决情况：

    同意 618,237 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 98.1216%。

    4.2《选举黄永刚先生担任公司第三届董事会非独立董事》

    表决结果：同意 32,859,313 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9639%。



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其中，中小股东表决情况：

同意 618,237 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 98.1216%。

4.3《选举李文军先生担任公司第三届董事会非独立董事》

表决结果：同意 32,859,313 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9639%。

其中，中小股东表决情况：

同意 618,237 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 98.1216%。

4.4《选举王川先生担任公司第三届董事会非独立董事》

表决结果：同意 32,859,313 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9639%。

其中，中小股东表决情况：

同意 618,237 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 98.1216%。

（5） 议案五：《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》

本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：

5.1《选举李少谦先生担任公司第三届董事会独立董事》

表决结果：同意 32,859,313 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9639%。

其中，中小股东表决情况：

同意 618,237 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 98.1216%。

5.2《选举樊晓兵先生担任公司第三届董事会独立董事》

表决结果：同意 32,859,313 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9639%。

其中，中小股东表决情况：

同意 618,237 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 98.1216%。

5.3《选举邢存宇先生担任公司第三届董事会独立董事》

表决结果：同意 32,859,313 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9639%。


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    其中，中小股东表决情况：

    同意 618,237 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 98.1216%。

    （6） 议案六：《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》

    本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：

    6.1《选举窦绍宾先生担任公司第三届监事会股东代表监事》

    表决结果：同意 32,859,313 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9639%。

    6.2《选举冯川先生担任公司第三届监事会股东代表监事》

    表决结果：同意 32,859,313 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9639%。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
《网络投票细则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结
果合法有效。

    四、结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，本次股东大会
出席人员、召集人的资格，本次股东大会的表决程序、表决结果等相关事宜均符
合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定，本次股东大会作出的决议合法有效。

    本法律意见书一式三份，由经办律师签字并经本所盖章后生效。




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