优化，成就与众不同
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证券代码：688293                              证券简称：奥浦迈




    上海奥浦迈生物科技股份有限公司

         2023 年第一次临时股东大会

                   会议资料




                   二 O 二三年一月
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                  上海奥浦迈生物科技股份有限公司

          2023 年第一次临时股东大会会议资料目录


2023 年第一次临时股东大会会议须知....................................................................... 3

2023 年第一次临时股东大会会议议程....................................................................... 6

议案一：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案.................................... 8
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            上海奥浦迈生物科技股份有限公司

          2023 年第一次临时股东大会会议须知
    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股东大会规则》以及《上海奥浦迈生物科技股份有限公司章程》《上海奥
浦迈生物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海奥浦迈生物科
技股份有限公司（以下简称“公司”或“奥浦迈”）特制定本次股东大会会议须
知：

    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者至少提前 30 分钟到达会场签到确认参会
资格。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数之前，会议登记应当终止。

    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召
开前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排
发言。

    现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议
主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先
提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。临时要求发言的股东安排在登记
发言的股东之后。
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    会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会
议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名
称及所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。

    六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其
他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进
行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对
于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

    八、出席股东大会的股东及股东代理人，除需回避表决的情形外，应当对提
交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在
表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表
决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

    九、本次股东大会现场会议对提案进行表决前，将推举 2 名股东代表参加计
票和监票，审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。股东大会现场会议对提案进行表决时，应当由公司聘请的律师、股东代表与
监事代表共同负责计票、监票，并当场公布现场会议表决结果，决议的表决结果
载入会议记录，并由参与计票、监票的股东代表、监事、公司聘请的律师在议案
表决结果上签字。

    十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

    十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理
人、公司董事、监事、高管人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司
有权依法拒绝其他人员进入会场。

    十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。

    十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
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静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会
结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的
行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

    十四、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

    十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022
年 12 月 31 日披露于上海证券交易所网站的《上海奥浦迈生物科技股份有限公司
关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-011）。
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               上海奥浦迈生物科技股份有限公司

             2023 年第一次临时股东大会会议议程
    一、会议时间、地点及投票方式

    （一）现场会议时间：2023 年 1 月 16 日（周一） 下午 14：00

    （二）现场会议地点：上海市浦东新区紫萍路 908 弄 28 号楼 5 层公司会议室

    （三）会议召集人：上海奥浦迈生物科技股份有限公司 董事会

    （四）会议主持人：董事长肖志华先生

    （五）网络投票的系统、起止时间和投票时间

          网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

          网络投票起止时间：自 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 1 月 16 日

          公司本次临时股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投
      票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
      13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    二、会议议程

    （一）参会人员签到、领取会议资料、股东发言登记确认。

    （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表
决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员。

    （三）推举计票人和监票人

    （四）审议会议议案

       议案 1：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

    （五）针对大会审议议案，与会股东及股东代理人发言及提问

    （六）与会股东及股东代理人对各项议案现场投票表决

    （七）休会（统计现场会议表决结果）
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（八）复会、宣读本次股东大会现场会议表决结果

（九）见证律师宣读法律意见书

（十）与会人员签署会议文件

（十一）现场会议结束
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议案一


      《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

各位股东及股东代表：

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》（证监会公告﹝2022﹞15 号）、《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规的规定，公司拟使用部
分超募资金永久补充流动资金，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 13 日出具的《关于同意上海奥
浦迈生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
1232 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普
通 股 2,049.5082 万 股， 发 行价 格 为 80.20 元 / 股， 募集 资金 总额 为 人民 币
1,643,705,576.40 元，扣除所有发行费用 132,760,796.65 元（不含增值税），实际
募集资金净额为 1,510,944,779.75 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022
年 8 月 30 日出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA15717 号），验证募集
资金已全部到位。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内管理。公
司及实施募投项目的全资子公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了
募集资金三方/四方监管协议。

    二、募集资金投资项目情况

    根据《上海奥浦迈生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》（以下简称“招股说明书”）,本次募集资金投资项目具体情况如下：

                                             投资总额        使用募集资金投入金额
         序号             项目名称
                                             （万元）              （万元）
                奥浦迈 CDMO 生物药商业化生
          1                                      32,143.00                 32,143.00
                产平台
          2     奥浦迈细胞培养研发中心项目        8,123.54                  8,123.54
          3     补充流动资金                     10,000.00                 10,000.00
                        总计                     50,266.54                 50,266.54
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   公司实际募集资金净额为 1,510,944,779.75 元，募集资金投资项目计划使用
募集资金总额为 502,665,400.00 元，超募资金为 1,008,279,379.75 元。


   三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况

    在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足流动资金需求，
提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，同时本着股东利益最大
化的原则，公司拟将部分超募资金 30,000.00 万元用于永久补充流动资金，占超
募资金总额的 29.75%。

    根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》关于
“超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每 12 个月内累计使用金额
不得超过超募资金总额的 30%”的规定。公司本次使用部分超募资金永久补充流
动资金的方案未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的
有关规定。

    四、关于本次使用部分超募资金永久补充流动资金的相关承诺及说明

    本次超募资金永久补充流动资金将用于公司主营业务相关的生产经营，满足
公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力，符合
公司经营发展的实际需要，符合全体股东的利益。本次超募资金永久补充流动资
金不存在改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，符合相关
法律法规的规定。

    同时，公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总
额的 30%；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司
以外的对象提供财务资助。

    本议案已经公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，公司监事会、独立董事已发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于
2022 年 12 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海奥浦
迈生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公
告编号：2022-008）。
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以上议案提请各位股东及股东代表审议。




                            上海奥浦迈生物科技股份有限公司董事会


                                                   2023 年 1 月 16 日