中国国际金融股份有限公司关于
新疆大全新能源股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为新疆大全新能源股份
有限公司（以下简称“大全能源”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责大
全能源上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制
保荐机构已建立并有效执行了持续督
1 度，并针对具体的持续督导工作制定
导制度，并制定了相应的工作计划
相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督
保荐机构已与大全能源签订《保荐协
导工作开始前，与上市公司或相关当
议》，该协议明确了双方在持续督导期
2 事人签署持续督导协议，明确双方在
间的权利和义务，并报上海证券交易
持续督导期间的权利义务，并报上海
所备案
证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不定
通过日常沟通、定期回访、现场走访、 期回访、现场检查等方式，了解大全能
3
尽职调查等方式开展持续督导工作 源业务情况，对大全能源开展了持续
督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市
公司违法违规事项公开发表声明的， 2021 年度大全能源在持续督导期间未
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 发生按有关规定需保荐机构公开发表
并经上海证券交易所审核后在指定媒 声明的违法违规情况
体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项的，
应自发现或应当发现之日起五个工作
2021 年度大全能源在持续督导期间未
5 日内向上海证券交易所报告，报告内
发生违法违规或违背承诺等事项
容包括上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐人采取的督导措施
1
督导上市公司及其董事、监事、高级 在持续督导期间，保荐机构督导大全
管理人员遵守法律、法规、部门规章 能源及其董事、监事、高级管理人员遵
6 和上海证券交易发布的业务规则及其 守法律、法规、部门规章和上海证券交
他规范性文件，并切实履行其所做出 易所发布的业务规则及其他规范性文
的各项承诺 件，切实履行其所作出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公
保荐机构督促大全能源依照相关规定
司治理制度，包括但不限于股东大会、
7 健全完善公司治理制度，并严格执行
董事会、监事会议事规则以及董事、
公司治理制度
监事和高级管理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内
保荐机构对大全能源的内控制度的设
控制度，包括但不限于财务管理制度、
计、实施和有效性进行了核查，大全能
会计核算制度和内部审计制度，以及
8 源的内控制度符合相关法规要求并得
募集资金使用、关联交易、对外担保、
到了有效执行，能够保证公司的规范
对外投资、对子公司的控制等重大经
运营
营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信
息披露制度，审阅信息披露文件及其
保荐机构督促大全能源严格执行信息
他相关文件，并有充分理由确信上市
9 披露制度，审阅信息披露文件及其他
公司向上海证券交易所提交的文件不
相关文件
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏
对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他
文件进行事前审阅，对存在问题的信
息披露文件应及时督促上市公司予以
更正或补充，上市公司不予更正或补
保荐机构对大全能源的信息披露文件
充的，应及时向上海证券交易所报告；
进行了审阅，不存在上市公司不予更
10 对上市公司的信息披露文件未进行事
正或补充而应向上海证券交易所报告
前审阅的，应在上市公司履行信息披
的情况
露义务后五个交易日内，完成对有关
文件的审阅工作，对存在问题的信息
披露文件应及时督促上市公司更正或
补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员受
2021 年度，大全能源及其控股股东、
到中国证监会行政处罚、上海证券交
11 实际控制人、董事、监事、高级管理人
易所纪律处分或者被上海证券交易所
员未发生该等事项
出具监管关注函的情况，并督促其完
善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司 2021 年度，大全能源及其控股股东、
12
及控股股东、实际控制人等未履行承 实际控制人不存在未履行承诺的情况
诺事项的，及时向上海证券交易所报
2
告
关注公共传媒关于上市公司的报道，
及时针对市场传闻进行核查。经核查
后发现上市公司存在应披露未披露的
2021 年度，经保荐机构核查，不存在
13 重大事项或与披露的信息与事实不符
前述应向上海证券交易所报告的情况
的，及时督促上市公司如实披露或予
以澄清；上市公司不予披露或澄清的，
应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司
作出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市
规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重
14 2021 年度，大全能源未发生该等情况
大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；四）
公司不配合持续督导工作；（五）上海
证券交易所或保荐人认为需要报告的
其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计
划，明确现场检查工作要求，确保现
场检查工作质量。上市公司出现以下
情形之一的，保荐人应当自知道或应
当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行
专项现场核查；（一）控股股东、实际
控制人或其他关联方非经营性占用上 2021 年度，大全能源不存在需要进行
15
市公司资金；（二）违规为他人提供担 专项现场检查的情形
保；（三）违规使用募集资金；（四）
违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审
批程序和信息披露义务；（六）业绩出
现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；（七）上海证券交易所要求
的其他情形
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
3
在本持续督导期间，公司面临的主要风险因素如下：
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
2021 年 1-12 月 公 司 营 业 收 入 和 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 为
1,083,186.67 万元和 572,384.24 万元，经营业绩较上年度大幅增长。2022 年开始，
行业内有新建产能释放、行业产能有望得到较大幅度的提升。如果多晶硅行业未
来短期内产能大幅增加导致行业竞争加剧或下游需求萎缩，则可能导致多晶硅供
需关系失衡，多晶硅价格存在进一步下降的风险，公司业绩存在下滑风险。
（二）核心竞争力风险
公司所处的光伏行业具有技术更新快、成本下降快的特点，客观上要求公司
能够提前关注行业和技术发展趋势。多晶硅作为晶硅光伏电池的主要原材料，晶
硅光伏电池下游技术进步可能会导致下游对多晶硅产品质量要求越来越高。为保
持技术的先进性，公司必须在技术研发、工艺开发和改进、新产品开发持续投入
大量的研发资金。若公司未能对前瞻技术布局、且无法保持持续的科研投入和技
术创新能力，则可能出现技术落后的风险，会导致公司的市场竞争力被削弱、甚
至面临淘汰的风险。
（三）经营风险
1、客户和供应商集中度较高的风险
公司下游硅片行业的集中度较高，2021 年 1-12 月，公司最大客户的销售占
比为 31.70%，前五大客户的销售占比为 80.63%，客户集中度较高。
若公司与主要客户的合作关系发生不利变化，或者主要客户的经营、财务状
况出现不利变化，或者未来行业竞争加剧，公司未能及时培育新的客户，将对公
司未来生产经营和财务状况产生不利影响。
公司地处新疆，并就近采购工业硅粉等原材料和电、蒸汽等能源，导致供应
商集中度较高。对于主要原材料工业硅粉，公司主要向新疆当地供应商新疆索科
斯新材料有限公司等采购；生产所需的电和蒸汽等能源，公司向天富能源采购。
2021 年 1-12 月公司向前五大原材料供应商的采购额占原材料总采购额的比重为
4
94.65%。2021 年 1-12 月公司向天富能源的采购额占能源总采购额的比重为
98.44%。若公司主要供应商无法满足公司采购需求，或公司与其合作发生变更，
则可能会在短期内对公司经营带来不利影响，公司可能被迫向外地供应商采购原
材料，导致采购价格或运输成本上升，影响公司盈利能力。
2、毛利率下滑的风险
2021 年 1-12 月，公司直接材料占主营业务成本的比例为 51.16%，其中主要
为工业硅粉。2021 年 9 月起，受能耗双控及供需关系变化的影响，工业硅粉市
场价格大幅上涨，2022 年 1 月中旬，工业硅粉市场价格有所回落。工业硅粉的
价格直接影响公司产品的单位成本，工业硅粉价格的向上波动将导致公司成本上
升，进而对公司产品的毛利率产生较大的负面影响；工业硅粉价格的剧烈波动也
会给公司原材料采购管理及存货管理带来难度，对公司正常经营带来负面影响。
2021 年 1-12 月，公司生产成本中的电力成本占营业成本的比例为 23.70%，
比例较高，电价波动对公司相关产品的毛利率水平具有较大影响。虽然公司与其
电力供应商签署了保障供应用电的协议，并约定了较长时期内的用电价格，但由
于煤炭价格存在波动，公司用电价格存在向上波动的风险，进而对公司的盈利能
力产生不利影响。同时，若政府在经济调控过程中采取能耗及用电控制等措施，
则公司能源供应存在短缺的风险，从而对公司开展正常经营造成不利影响。
随着多晶硅市场价格的波动，公司产品的毛利率波动较大，若未来行业供求
关系发生不利变化，多晶硅市场价格下降，主营业务毛利率存在下降的风险。同
时，主要原材料（工业硅粉）和能源（电力）价格发生向上波动，也会对公司主
营业务毛利率形成负面影响。
3、安全生产的风险
公司生产所需的原材料中包括部分易燃、有毒以及具有腐蚀性的材料，存在
一定危险性，对于操作人员的技术、操作工艺流程以及安全管理措施的要求较高。
未来如果公司的生产设备出现故障，或者危险材料和设备使用不当，可能导致火
灾、爆炸、危险物泄漏等意外事故，公司将面临财产损失、产线停工、甚至人员
伤亡等风险，并可能受到相关部门的行政处罚，从而对公司的生产经营产生不利
5
影响。
（四）财务风险
截至 2021 年 12 月 31 日，公司固定资产账面价值为 613,597.17 万元，占非
流动资产比例为 60.61%，在建工程 368,755.24 万元，主要为三期 B 阶段多晶硅
在建项目。上述固定资产存在由于损坏、技术升级和下游市场重大变化等原因出
现资产减值的风险。
公司目前采用的多晶硅生产工艺为较为先进的改良西门子法，若由于光伏行
业技术路线或者多晶硅生产技术路线发生重大改变，出现其他更为领先的生产工
艺，亦会导致公司固定资产和在建工程出现减值的风险。
（五）行业风险
公司高纯多晶硅产品主要应用于光伏行业。光伏行业属于战略性新兴产业，
受益于国家产业政策的推动，光伏产业在过去十多年中整体经历了快速发展。现
阶段，我国部分地区已实现或趋近平价上网，但政府的产业扶持政策调整对光伏
行业仍具有较大影响。随着光伏行业技术的逐步成熟、行业规模的迅速扩大以及
成本的持续下降，国家对光伏行业的政策扶持力度总体呈现减弱趋势。未来如果
光伏产业政策发生重大变动，则可能会对公司的经营情况和盈利水平产生不利影
响。
（六）宏观环境风险
根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2008]172 号）和《高新技术
企业认定管理工作指引》的相关规定，公司被认定为高新技术企业，均按 15%的
税率计缴企业所得税。同时，根据财税[2011]58 号《关于深入实施西部大开发战
略有关税收政策问题的通知》以及国家税务总局 2012 年第 12 号公告《关于深入
实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》，大全能源主营业务属于《西
部地区鼓励类产业目录》范围，可减按 15%的税率征收企业所得税。若未来公司
未能持续取得高新技术企业资质且大全能源主营业务不再属于《西部地区鼓励类
产业目录》范围，或者国家的相关税收优惠政策出现重大变化，则公司需缴纳的
所得税金额将显著上升，从而使经营业绩受到一定的不利影响。
6
（七）其他重大风险
1、公司与控股股东开曼大全分别在科创板和纽约证券交易所上市的相关风
险
公司于 2021 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，公司控股股东
开曼大全已于 2010 年 10 月在美国纽约证券交易所挂牌上市，公司与开曼大全需
要分别遵循两地法律法规和证券监管部门的上市监管要求。中美两国存在法律法
规和证券监管理念差异，公司和开曼大全因适用不同的会计准则并受不同监管要
求，在具体会计处理及财务信息披露方面和信息披露范围方面存在一定差异。此
外，中美两地资本市场成熟度和证券交易规则不同，投资者的构成和投资理念不
同，若控股股东开曼大全在美国纽约证券交易市场的股价出现波动，也可能导致
公司的股价出现波动。
2、年产 1,000 吨高纯半导体材料项目实施的风险
公司现有业务主要为高纯多晶硅的研发、生产及销售，产品主要应用于光伏
行业。公司募投项目之一“年产 1,000 吨高纯半导体材料项目”计划新增半导体
级多晶硅产能 1,000 吨/年。半导体级多晶硅纯度高于公司目前产品，生产技术难
度较高，应用领域及目标客户与公司现有产品不同。公司未从事过半导体级多晶
硅的生产，如果该募投项目因生产或技术经验不足无法实施、延期实施，或产品
质量、产能释放未达到预期，或客户开拓未达到预期，则可能影响募集资金投资
项目实现预期收益。
3、公司被美国商务部工业和安全局列入实体清单
2021 年 6 月 23 日，美国商务部工业和安全局（Bureau of Industry and Security）
以所谓“涉嫌侵犯人权，参与对新疆维吾尔自治区维吾尔族、哈萨克族和其他穆
斯林少数民族成员的镇压、大规模任意拘留、强迫劳动和监控”为由，将公司列
入实体清单。
公司与已雇佣的少数民族员工统一签署公司制式用工合同，与公司雇佣的汉
族员工适用统一标准的人力资源管理制度和薪酬制度，符合《中华人民共和国劳
动法》以及相关法律法规的要求，不存在“强迫劳动”的情形。
7
自公司成立以来，从未在美国境内开展任何生产经营业务；公司生产经营所
用的多晶硅生产相关技术系公司引进吸收和自主创新形成，生产所需原材料不存
在受《美国出口管制条例》管辖的物项，生产经营所需的软件和设备基本可以实
现替代，被列入实体清单不会对公司的正常生产经营构成重大不利影响。
但不排除因地缘政治矛盾升级，公司等国内光伏企业被美国等国家、地区或
境外机构组织采取进一步限制或制裁措施，使得国内光伏产业面临贸易摩擦加剧
的风险，并对公司的生产经营带来不利影响。提醒投资者特别关注相关风险。
4、新型冠状病毒肺炎疫情对公司经营造成持续影响的风险
自 2020 年 1 月以来，新型冠状病毒肺炎疫情爆发，全球多个国家和地区均
不同程度地受到疫情的影响。如后续疫情出现反复，造成光伏市场需求萎缩，则
可能对公司的生产经营产生持续的不利影响。
四、重大违规事项
2021 年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021 年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：人民币万元
本期比上年
主要会计数据 2021 年 2020 年 同期增减 2019 年
(%)
营业收入 1,083,186.67 466,425.61 132.23 242,608.51
归属于上市公司股东的净利润 572,384.24 104,343.26 448.56 24,705.88
归属于上市公司股东的扣除非
570,668.28 104,176.90 447.79 20,853.14
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 264,385.75 41,644.11 534.87 -75,771.60
本期末比上
2021 年末 2020 年末 年同期末增 2019 年末
减（%）
归属于上市公司股东的净资产 1,646,571.65 466,438.62 253.01 332,948.45
总资产 2,247,241.19 900,173.81 149.65 910,831.21
主要财务指标 2021 年 2020 年 本期比上年 2019 年
8
同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 3.25 0.69 371.01 0.18
稀释每股收益（元／股） 不适用 不适用 不适用 不适用
扣除非经常性损益后的基本
3.25 0.69 371.01 0.15
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 增加 29.87
55.94 26.07 7.79
个百分点
扣除非经常性损益后的加权 增加 29.74
55.77 26.03 6.62
平均净资产收益率（%） 个百分点
研发投入占营业收入的比例 增加 2.44 个
3.46 1.02 1.40
（%） 百分点
公司 2021 年实现营业收入 1,083,186.67 万元，较上年同期增加 132.23%，归
属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、
经营活动产生的现金流量净额、基本每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股
收益较上年同期增长分别为 448.56%、447.79%、534.87%、371.01%和 371.01%，
主要系报告期内硅料市场供应紧缺、公司硅料价格和毛利大幅上涨所致。
总资产较本报告期初增长 149.65%，主要系：1）硅料销售价格及毛利大幅
上涨、公司业绩提升，资金状况转好，2）本年度首次公开发行股票的募集资金
到账，3）三期 B 阶段多晶硅扩产项目在年底建成投产、在建工程余额大幅增加。
归属于上市公司股东的净资产较本报告期初增长 253.01%，主要系报告期内
公司首次公开发行股票的募集资金到位以及营业利润增长带来的未分配利润增
加。
综上，2021 年度公司的主要财务指标变动具有合理性。
六、核心竞争力变化情况
公司长期专注于高纯多晶硅产品的研发，经过十年的自主研发、引进消化和
共同研发，积累了覆盖多晶硅生产全流程的核心技术。公司引进并自主优化的四
氯化硅综合利用技术、高沸物回收及转化技术，大大提高了原材料的利用率，降
低了原料成本；引进并自主优化的精馏耦合技术和还原尾气回收 H2 净化技术，
使公司产品质量达到国内先进水平；公司自主研发的还原炉启动技术大大缩短了
启动时间，提升了还原炉在线率，提高了装置产能；自主研发的多晶硅还原炉参
数配方及控制技术、三氯氢硅除硼磷技术更是有效的保证产品质量稳定；公司自
9
主研发的多晶硅生产装置余热回收技术，能有效降低产品能耗；公司自主研发的
多晶硅生产废气深度回收技术和共同研发的硅渣回收利用技术，将废气、废渣回
收利用，提升了经济效益和环保效益；公司自主研发的多晶硅破碎、筛分技术，
多晶硅产品自动包装技术，满足了不同客户个性化需求，并提升了劳动效率，节
约了人力成本。
多晶硅生产成本主要由工业硅粉等直接材料、直接人工、动力和折旧等制造
费用等构成。公司通过不断改良多晶硅生产工艺技术，最大程度实现能源使用的
集约化，降低单位产品的能耗和原材料单耗，进一步降低生产成本，提升产品毛
利率。目前，公司产品生产过程中电力、水等能源，以及硅粉等材料的单位耗用
均远优于中国光伏行业协会统计的行业平均水平，较低的电力消耗和较低的原材
料消耗使公司具备一定的成本优势。
此外，光伏行业具有较为明显的规模经济效应。由于多晶硅生产要求较高的
前期投入，特别是固定资产投资规模大，大规模生产能有效摊薄固定资产折旧等
固定成本，并且更易于实现能源使用的集约化，也有利于增加原材料采购、能源
采购和物流服务采购的议价能力从而降低采购价格，获得市场竞争优势。三期 B
阶段多晶硅项目已于 2021 年 12 月建成投产，并于 2022 年 1 月实现达产。公司
目前拥有 10.5 万吨/年高纯多晶硅产能，且全部产能均位于同一厂区，规模效应
显著。
光伏行业属于新兴行业，产业发展历史较短。公司经营管理团队在行业内已
深耕多年，经历了国内和全球光伏产业爆发式增长期、产能过剩和需求萎缩带来
大量产能出清的低谷期、国内光伏产业在政策扶持和规范下的稳步发展期以及目
前来到平价上网的行业拐点等行业发展历程，对行业有深刻的认识，能够把握行
业发展的方向，及时调整公司技术方向和业务发展战略。公司技术骨干队伍多年
保持稳定，积累了丰富的技术经验，为公司产品升级和质量控制提供了技术保障
综上所述，2021 年度公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发投入变化及研发进展
（一）研发投入及变化情况
10
公司以技术研发为核心，为维持产品及技术优势，持续投入较多研发支出。
2021 年度，公司研发投入加大，全年公司研发投入合计为 37,454.67 万元，较去
年同期增长 690.17%，较大幅度的研发增长主要系公司重视研发并围绕单晶料和
N 型硅料产品持续加大投入，以确保公司的核心竞争优势。
（二）研发进展
报告期内新增专利申请数 57 项，其中发明专利 13 项，实用新型专利 44 项；
新增获得专利数 45 项，其中发明专利 1 项，实用新型专利 43 项，境外专利 1 项。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计申请专利数 258 项，其中发明专利 67 项，实
用新型专利 189 项，境外专利 2 项；累计获得专利数 180 项，其中发明专利 28
项，实用新型专利 150 项，境外专利 2 项。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2110 号文《关于同意新疆大全新
能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，大全能源实际已向社会
公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 30,000 万股(每股面值人民币 1.00 元)，发
行价格为 21.49 元/股。公司本次发行募集资金总额为人民币 6,447,000,000.00 元，
扣 除 本 次 发 行 费 用 人 民 币 379,808,207.55 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
6,067,191,792.45 元(不包括发行费用相关增值税进项税额)。
上述资金于 2021 年 7 月 19 日全部到账，并经德勤华永会计师事务所(特殊
普通合伙)验证并出具德师报(验)字(21)第 00348 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司除对闲置募集资金进行现金管理外累计使用
募 集 资 金 人 民 币 3,636,264,351.58 元 。 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 余 额 计 人 民 币
2,442,562,407.23 元(含使用闲置超募资金暂时性补充流动资金 172,584,578.45 元，
对闲置募集资金进行现金管理金额 600,000,000.00 元和累计募集资金理财产品收
11
益、利息收入扣除手续费净额 11,634,966.36 元)。
截至2021年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币1,669,977,828.78元
(含募集资金利息收入扣减手续费净额)。具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金金额 6,104,068,000.00
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 1,782,167,500.00
减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额 13,737,800.00
减：以超募资金永久补充流动资金金额 320,000,000.00
减：以超募资金暂时补充流动资金金额 172,584,578.45
减：以超募资金支付上市其他费用金额 23,138,407.55
减：2021 年度募投项目实际支出金额 1,534,096,851.58
减：用于现金管理金额 600,000,000.00
加：募集资金理财产品收益、利息收入扣减手续费净额 11,634,966.36
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 1,669,977,828.78
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
募集资金专户开 存款方 2021年12月31日余
账号 初始存放金额
户行 式 额
重庆农村商业银
行股份有限公司 2901010120010025147 活期 3,511,888,400.00 3,305,629.66
万州分行
中国银行股份有
限公司石河子市 107087994445 活期 1,104,068,000.00 575,738,130.00
北二路支行
中国银行股份有
502776395337 活期 1,067,061,600.00 667,042,785.91
限公司扬中支行
中国光大银行股
份有限公司乌鲁 50820188000305583 活期 421,050,000.00 423,891,283.21
木齐分行
总计 6,104,068,000.00 1,669,977,828.78
（二）募集资金合规情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中国国际金融股份
有限公司已于 2021 年 7 月 20 日分别与重庆农村商业银行股份有限公司万州分
行、中国银行股份有限公司石河子市北二路支行、中国银行股份有限公司扬中支
行、中国光大银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了《募集资金专户存储三方监
12
管协议》（以下简称“三方监管协议”）。上述协议与上海证券交易所《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2021 年 12 月 31 日，公司
均严格按照该《三方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
公司 2021 年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规
范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履
行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及
减持情况
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的直接持股部分均
未发生变动，但是公司在 2021 年 7 月完成科创板上市时对员工资管计划进行了
战略配售，控股股东开曼大全员工期权计划实施影响有关自然人股东在开曼大全
持股比例，从而影响其在大全能源间接持股数量，导致部分董事、监事和高级管
理人员间接持股发生变动。具体情况如下：
名称 职务 期初持股数 期末持股数 变动量 变动原因
控股股东开曼
大全实施员工
期权计划使得
实际控制
徐广福 187,084,795 183,801,226 -3,283,569 开曼大全已发
人、董事长
行股份数量增
加，影响间接
持股数量
控股股东开曼
大全实施员工
期权计划使得
实际控制
徐翔 150,266,118 147,703,955 -2,562,163 开曼大全已发
人、董事
行股份数量增
加，影响间接
持股数量
控股股东开曼
施大峰 董事 41,981,429 41,477,261 -504,168 大全实施员工
期权计划使得
13
开曼大全已发
行股份数量增
加，影响间接
持股数量
LONGGEN
副董事长 16,250,000 16,250,000 - -
ZHANG
董事、总经
周强民 - 717,540 717,540 首发战略配售
理
董事、副总
曹伟 - 429,013 429,013 首发战略配售
经理
张吉良 监事会主席 - 1,388,713 1,388,713 首发战略配售
李衡 监事 - - - -
职工代表监
管世鸿 - 115,786 115,786 首发战略配售
事
苏仕华 副总经理 - 416,722 416,722 首发战略配售
副总经理、
王西玉 核心技术人 - 92,624 92,624 首发战略配售
员
孙逸铖 董事会秘书 - - - -
副总经理、
冯杰 - 972,251 972,251 首发战略配售
财务总监
副总经理、
胡平 核心技术人 - 393,651 393,651 首发战略配售
员
副总经理、
谭忠芳 核心技术人 - 486,250 486,250 首发战略配售
员
2021 年度，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员均不存
在减持情形。控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员所持有的股份
均不存在质押、冻结的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）
14
