中国国际金融股份有限公司
                      关于新疆大全新能源股份有限公司

            使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


       中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为新
疆大全新能源股份有限公司（以下简称“大全能源”或“公司”）2022 年度向特定
对象发行 A 股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，就大
全能源使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：



一、募集资金基本情况

       经中国证监会同意（《关于同意新疆大全新能源股份有限公司向特定对象发行
股票注册的批复》（证监许可[2022]1119 号）），公司本次向特定对象发行 A 股股
票 212,396,215 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 51.79 元/股，股票
发行募集资金总额为人民币 10,999,999,974.85 元，扣除相关股票发行费用（包括不
含增值税的保荐及承销费用以及其他发行费用）人民币 63,227,799.87 元后，募集资
金净额为人民币 10,936,772,174.98 元。该募集资金净额已经德勤华永会计师事务所
（特殊普通合伙）德师报(验)字(22)第 00299 号验资报告验证。

二、募集资金投资项目的基本情况

       根据《新疆大全新能源股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票证券募
集说明书》中披露的集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                                                        单位：万元

序号                项目名称                  项目总投资额       募集资金拟投入金额
 1         年产 10 万吨高纯硅基材料项目             800,334.86              800,334.86
 2                补充流动资金                      299,665.14              299,665.14
                   合计                           1,100,000.00             1,100,000.00


                                          1
    由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公
司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。在不影响募集资金投资项目建设和公司正
常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用
效率。

三、本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

   （一）投资目的

    为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司
募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前
提下，公司拟利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，
保障公司股东的利益。

   （二）投资额度

    公司拟使用总额不超过 40 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述
额度内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。

   （三）投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性
高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、
通知存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得用
于以证券投资为目的的投资行为。

   （四）投资期限

    自第二届董事会第二十六次会议审议通过之日起 12 个月有效。

   （五）实施方式

    公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策
权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司将依据中国证
券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不得变
相改变募集资金用途。

   （六）现金管理收益分配


                                    2
    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，优先用于
补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照
中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使
用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

   （七）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，
及时履行信息披露义务。

四、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司进行现金管理时将选择安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏
观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，
但不排除该项投资收益受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险的投资品种；

    2、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

    3、公司审计部负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期
对所有投资产品进行全面检查、核实；

    4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计；

    5、公司将依据上海证券交易所等监管机构的相关规定，及时做好相关信息披露
工作。

五、对公司日常经营的影响

    公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目


                                     3
所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需
要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，公司
本次对暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金使用效率，获
得一定的投资收益，为公司及股东谋取更多的投资回报。

六、审议程序及专项意见

    2022 年 7 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十
七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，
公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。

    （一）监事会意见

    监事会意见：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好的产品，上述事项的内容及决策程序符合相关规定，有利于提高募集
资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途
的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成
不利影响，不存在损害公司及全体股东利益。综上，监事会同意公司本次使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事意见：本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《募集资金管理制
度》等的规定。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经通过董事会
审议，议案内容及表决情况符合相关规定，履行了必要的程序。公司使用闲置募集
资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公
司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。
因此，同意公司使用不超过人民币 40 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：


                                     4
    公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第二届董事
会第二十六次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过，公司全体独立董事发表
了明确同意意见。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关法规和公司制度的要求，
不会影响公司募集资金投资计划的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况。在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用部分暂
时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合
公司和全体股东的利益。

    综上，本保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。

    （以下无正文）




                                    5