大全能源：新疆大全新能源股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）2022-08-12
新疆大全新能源股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）
证 券 简称：大全能源 证券代码：688303
新疆大全新能源股份有限公司
2022年限制性股票激励计划
（草案）
新疆大全新能源股份有限公司
二零二二年八月
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新疆大全新能源股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）
声 明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。本公
司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文
件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的
全部利益返还公司。
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新疆大全新能源股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、
《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等其他有关法律、
法规、规范性文件，以及《新疆大全新能源股份有限公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股
票来源为新疆大全新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励
对象定向发行公司A股普通股。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价
格分次获得公司增发的A股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限
公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司
股东权利，并且限制性股票归属前不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟向激励对象授予权益总计2,371.50万股，占本激励计划
草案公告日公司股本总额213,739.62万股的1.11%。本次授予为一次性授予，
无预留权益。本激励计划拟授予的激励对象不超过789人，占公司员工总人数
（截止2022年7月31日公司员工总人数为3,581人）的22.03%，包括公司（含子
公司）董事、高级管理人员，以及董事会认为应当激励的其他人员。
参与本激励计划的激励对象不包括公司监事和独立董事，且均符合《上市
公司股权激励管理办法》第八条、《上海证券交易所科创板股票上市规则》的
规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
四、本激励计划授予的限制性股票的授予价格为33.00元/股。在本激励计
划草案公告当日至获授的第二类限制性股票完成归属登记前，若公司发生资
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本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限
制性股票的授予价格和数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、本激励计划有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。
六、公司符合《上市公司股权激励管理办法》第七条的规定，不存在不得实
行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
七、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
八、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
九、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披
露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所
获得的全部利益返还公司。
十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十一、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召
开董事会向激励对象权益授予并公告。公司未能在60日内完成上述工作的，终止
实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。
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新疆大全新能源股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）
目 录
声 明 ..........................................................................................................................2
特别提示 .......................................................................................................................3
第一章 释义 ..............................................................................................................6
第二章 本激励计划的目的 ......................................................................................7
第三章 本激励计划的管理机构 ..............................................................................8
第四章 激励对象的确定依据和范围 ......................................................................9
第五章 本激励计划的股票来源、授予数量和分配情况 ...............................11
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售安排 ..................12
第七章 本激励计划的激励价格及确定方法 ....................................................14
第八章 本激励计划的授予及归属条件 .............................................................16
第九章 本激励计划的调整方法和程序 .............................................................19
第十章 本激励计划的会计处理 ..........................................................................21
第十一章 本激励计划实施、授予及激励归属及变更、终止程序 ................23
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 .........................................................26
第十三章 公司/激励对象情况发生变化的处理方式 ........................................27
第十四章 附则 .........................................................................................................29
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第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
大全能源、本公司、
指 新疆大全新能源股份有限公司
公司、上市公司
新疆大全新能源股份有限公司2022年限制性股票激励计划
本激励计划 指
（草案）
限制性股票、第二类 满足归属条件后，按本激励计划约定的归属安排，激励对象
指
限制性股票 获得由公司定向发行的A股普通股
拟参与本激励计划的人员，包括公司（含子公司）董事、高
激励对象 指
级管理人员，以及董事会认为应当激励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股第二类限制性股票的价格
自第二类限制性股票授予日起至激励对象获授的第二类限制
有效期 指
性股票全部归属或作废失效之日止
激励对象满足获益条件后，获授的第二类限制性股票由公司
归属 指
办理登记至激励对象个人证券账户的行为
归属条件 指 激励对象为获授第二类限制性股票所需满足的获益条件
激励对象满足获益条件后，获授的第二类限制性股票完成登
归属日 指
记的日期，归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披
《监管指南》 指
露》
《公司章程》 指 《新疆大全新能源股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据
计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
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第二章 本激励计划的目的
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员
工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各
方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的
原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《监管指南》
等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划草案公告日，公司所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董
事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计划
并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以
在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利
于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事
会对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、规范性文件和证券交易所业务
规则进行监督，并对本激励计划的激励对象名单进行审核。独立董事应当就本激励计
划向所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前对其进行变更的，独立董事、
监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定
的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计
划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明
确意见。
激励对象获授的限制性股票在归属前，独立董事、监事会应当就股权激励
计划设定的激励对象解归属条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规
则》、《业务指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划涉及的激励对象为公司董事、高级管理人员及董事会认为需要
激励的其他人员。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司薪酬委员会
拟定名单，并经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围
本激励计划拟授予的激励对象共计789人，具体包括：
1、公司董事、高级管理人员。
2、董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，公司高级管理人员必须经公司董事会聘任，所有激励对象
必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与公司或其子公司
存在聘用或劳动关系。
本激励计划的激励对象包含公司实际控制人徐广福先生及徐翔先生，徐广
福亦为公司董事长，徐翔先生为公司董事。徐广福、徐翔二人系父子关系。徐
广福及徐翔先生是公司的领导核心，对公司的经营管理、企业发展战略等重大
决策具有较为显著的影响力。因此，本激励计划将徐广福先生和徐翔先生作为
激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规
的规定，具有必要性和合理性。
另外，本次激励计划的激励对象包含董事会秘书孙逸铖先生。公司董事长
徐广福与董事会秘书孙逸铖为祖孙关系，公司董事徐翔与董事会秘书孙逸铖系
舅甥关系。孙逸铖先生于2020年1月至6月任新疆大全投资部经理；2020年6月起
任新疆大全董事会秘书，任职期间承担了大量公司公开发行股票、投资相关工
作。孙逸铖先生工作期间勤勉尽责，为公司做出了突出的工作贡献。因此，本
激励计划将孙逸铖先生作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合
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《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
三、激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和
职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司
股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说
明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 本激励计划的股票来源、授予数量和分配情况
一、本激励计划的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
二、本激励计划授予的限制性股票数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2,371.50 万股，约占本激励计划草案公告时
公司股本总额的 1.11%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本激励计划授
予的激励对象中的任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司
股票累计不超过公司股本总额的 1.00%。
三、本激励计划授予的限制性股票的分配情况
本激励计划拟授予的限制性股票的分配情况如下表所示：
获授的限制性 占本激励计划 占本激励计划公
序号 姓名 国籍 职务 股票数量 授出权益 告日公司股本
（万股） 数量的比例 总额的比例
一、董事、高级管理人员
1 徐广福 中国 董事长 60.00 2.53% 0.03%
2 徐翔 中国 董事 55.00 2.32% 0.03%
LONGGEN
3 ZHANG 美国 副董事长、董事 50.00 2.11% 0.02%
（张龙根）
4 施大峰 中国 董事 50.00 2.11% 0.02%
5 周强民 中国 董事、总经理 30.00 1.27% 0.01%
6 孙逸铖 中国 董事会秘书 20.00 0.84% 0.01%
7 曹伟 中国 董事、副总经理 20.00 0.84% 0.01%
8 王西玉 中国 副总经理 18.00 0.76% 0.01%
9 冯杰 中国 副总经理 18.00 0.76% 0.01%
10 胡平 中国 副总经理 18.00 0.76% 0.01%
11 谭忠芳 中国 副总经理 18.00 0.76% 0.01%
二、核心技术人员
1 罗佳林 中国 核心技术人员 6.00 0.25% 0.003%
2 赵云松 中国 核心技术人员 15.00 0.63% 0.01%
三、董事会认为需要激励的其他核心技术（业
1,993.50 84.06% 0.93%
务）骨干（共776人）
合计 2,371.50 100.00% 1.11%
注：1、LONGGEN ZHANG：男，1964年5月出生，美国国籍，具有中国永久居留权。现任公司副董事长、董事。
2、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
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第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售安排
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。
二、本激励计划的授予日
本激励计划经股东大会审议通过后，由董事会确定授予日，授予日必须为
交易日。
公司须在股东大会审议通过后60日内向激励对象授予限制性股票并完成公
告；公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并终止
实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
三、本激励计划的归属安排
限制性股票归属前，激励对象获授的限制性股票不得转让、抵押、质押、
担保或偿还债务等。
限制性股票在满足相应归属条件后将按本激励计划的归属安排进行归属，
归属日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报
告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（四）中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
本激励计划授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起
第一个归属期 至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易 40%
日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起
第二个归属期 至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易 30%
日当日止
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自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起
第三个归属期 至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易 30%
日当日止
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、派发股票
红利、股份拆细、配股而增加的权益同时受归属条件约束，且归属前不得转让、
质押、抵押、担保或偿还债务等。届时，若相应部分的限制性股票不得归属的，
则因前述原因获得的权益亦不得归属。
归属期内，满足归属条件的限制性股票，可由公司办理归属事宜；未满足归
属条件的限制性股票或激励对象未申请归属的限制性股票取消归属，并作废失效，
不得递延。
四、本激励计划的禁售安排
禁售期是指对激励对象归属后所获股票进行售出限制的时间段。本次限制性
股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
（1） 激励对象为公司董事或高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公
司股份。
（2） 激励对象为公司董事或高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益。
（3） 在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关
规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修
改后的相关规定。
（4） 激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》等相关规定。
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第七章 本激励计划的激励价格及确定方法
一、限制性股票的授予价格
本激励计划授予的限制性股票的授予价格为每股33.00元。即，满足归属条件
之后，激励对象可以每股33.00元的价格购买公司定向发行的A股普通股。
二、限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划的限制性股票的授予价格确定为每股33.00元，不低于下列价格较
高者的50%：
本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易
总额/前1个交易日股票交易总量）为每股62.081元，本次授予价格占前1个交易日
交易均价的53.16%；
本激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交
易总额/前20个交易日股票交易总量）为每股62.193元，本次授予价格占前20个交
易日交易均价的53.07%；
本激励计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日股票交
易总额/前60个交易日股票交易总量）为每股66.008元，本次授予价格占前60个交
易日交易均价的50.00%。
本激励计划草案公告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日股票
交易总额/前120个交易日股票交易总量）为每股62.708元，本次授予价格占前120
个交易日交易均价的52.63%。
三、定价依据
本激励计划限制性股票授予价格及定价方法，是以促进公司发展、维护股东
权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，本着激励
与约束对等的原则而定。股权激励的内在机制决定了激励计划实施对公司持续经
营能力和股东权益带来正面影响，此次激励计划公司设置了合理的业绩考核目标，
该目标的实现需要发挥核心员工的主观能动性和创造性，本次强激励的定价原则
与高业绩要求相匹配。
本次股权激励计划的定价综合考虑了激励计划的有效性和公司股份支付费用
影响等因素，并合理确定了激励对象范围和授予权益数量，遵循了激励约束对等
原则，不会对公司经营造成负面影响，体现了公司实际激励需求，具有合理性，
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且激励对象未来的收益取决于公司未来业绩发展和二级市场股价，员工利益与股
东利益具有一致性。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司确定了本次限制性
股票激励计划的授予价格，此次激励计划的实施将更加稳定核心团队，实现员工
利益与股东利益的深度绑定。
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第八章 本激励计划的授予及归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列条件的，公司应向激励对象授予限制性股票；反之，未满足下
列任一条件的，公司不得向激励对象授予限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的归属条件
归属期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的限制性股票方可归属：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
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润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象已获授但尚未归属
的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（二）条规定情
形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（三）公司层面业绩考核
本激励计划限制性股票的归属考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个
会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
以 2021 年 度 为 基 数 ， 2022 年 营 业 收 入 增 长 率 不 低 于
第一个归属期
136%；或2022年多晶硅产量不低于12万吨。
以 2021 年 度 为 基 数 ， 2023 年 营 业 收 入 增 长 率 不 低 于
第二个归属期
151%；或2023年多晶硅产量不低于17万吨。
以 2021 年 度 为 基 数 ， 2024 年 营 业 收 入 增 长 率 不 低 于
第三个归属期
170%；或2024年多晶硅产量不低于22万吨。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应归属期内，激励对象当期计划归属的限制
性股票不得归属，并作废失效。
（1） 激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核制度的相关规定组织
实施。个人考评结果（A）与个人系数（N）按下表考核结果确定：
绩效考评结果（A） A+ B I
个人系数（N） 100% 80% 0%
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新疆大全新能源股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=
个人系数（N）×个人当年计划归属额度。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废
失效，不可递延至下一年度。
（四）考核指标的科学性和合理性说明
公司限制性股票激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人
层面绩效考核。
公司层面业绩指标为公司多晶硅产量或营业收入增长率。
公司主要从事高纯多晶硅的研发、制造与销售。高纯多晶硅是太阳能光伏行业的基
础材料，其质量直接影响下游产品的关键性能。因此多晶硅产量也是企业乃至行业生存
的基础和发展的重要条件。采用该考核指标能够充分反应公司未来的经营生产计划，产
能规模等。公司本次业绩考核指标之一为2022-2024年多晶硅产量分别不低于12万吨、
17万吨、22万吨；公司另一业绩考核指标为，以2021年为基础，2022-2024年营业收入
增长率分别不低于136%、151%、170%。营业收入是衡量公司经营状况和市场占有能力，
预测经营业务拓展趋势的重要标志，也是反映公司成长性的有效指标。
公司所设定的考核目标是充分考虑了公司目前经营状况以及未来发展规划等综合因
素，具有一定挑战性并考虑了本激励计划激励与约束对等的原则，有助于进一步提升公
司竞争力以及调动员工积极性。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励
对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考
评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设
定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划
的考核目的。
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第九章 本激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票授予/归属数量的调整方法
本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司出现资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项的，应对限制性股
票的授予/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为每股资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细的比例；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1为股权登记日当日收盘
价；P2为配股价格；n为配股的比例；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为缩股的比例；Q为调整
后的限制性股票授予/归属数量。
（四）派息、增发
公司发生派息或增发新股的，限制性股票的授予/归属数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司发生资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项的，应对限制性
股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；n为每股资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细的比例；P为调整后的限制性股票授予价格。
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（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2
为配股价格；n为配股的比例；P为调整后的限制性股票授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；n为缩股的比例；P为调整后的限
制性股票授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后
的限制性股票授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
（五）增发
公司发生增发新股的，限制性股票的授予价格不做调整。
三、本激励计划的调整程序
股东大会授权董事会，当出现前述情况时，调整限制性股票的授予/归属数
量、授予价格。公司应聘请律师事务所就上述调整事项是否符合《管理办法》、
《公司章程》和本激励计划的有关规定出具法律意见。关于限制性股票的调整议
案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告法律意见。
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第十章 本激励计划的会计处理
按照《企业会计准则第11号—股份支付》的规定，公司将在授予日至归属日
期之间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情
况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照限制性股票在授予日
的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、激励成本的确定方法
根据财政部会计司发布的企业会计准则应用案例，第二类限制性股票的实质
是公司赋予员工在满足可行权条件后以授予价格购买公司股票的权利，员工可获
取行权日股票价格高于授予价格的上行收益，但不承担股价下行风险，与第一类
限制性股票存在差异，为一项股票期权，属于以权益结算的股份支付交易。在等
待期内的每个资产负债表日，公司应当以对可行权的股票期权数量的最佳估计为
基础，按照授予日股票期权的公允价值，计算当期需确认的股份支付费用，计入
相关成本或费用和资本公积。因此，公司拟采用期权定价模型确定授予日股票期
权的公允价值的，该公允价值包括期权的内在价值和时间价值。公司选择Black-
Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，暂以2022年8月11日作为基准日，进行
预测算（授予时进行正式测算），具体参数选取如下：
（一）标的股价：62.27元/股（2022年8月11日公司股票收盘价为62.27元/股，
假设为授予日收盘价）
（二）有效期：1年、2年、3年（第二类限制性股票授予之日至每期归属日
的期限）
（三）历史波动率：37.3462%、38.2687%、35.9571%（分别采用中证光伏
产业指数最近1年、2年、3年的年波动率）
（四）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的
金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）
二、激励成本对公司经营业绩影响的预测算
根据中国会计准则要求，假设本激励计划的授予日为2022年9月底，公司向
激励对象授予限制性股票2,371.50万股，预计确认激励成本为72,699.65万元，将
按照本激励计划的归属安排分期摊销。本激励计划授予限制性股票产生的激励成
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本摊销情况如下表所示：
授予的
限制性
股票数 预计激励成本 2022年 2023年 2024年 2025年
量 （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万
股）
2,371.50 72,699.65 11,637.60 39,551.44 15,814.58 5,696.03
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在
归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。
同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润
有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更
高的经营业绩和内在价值。
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第十一章 本激励计划实施、授予及激励归属及变更、终止程序
一、本激励计划的实施程序
（一）公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划，并提交
董事会审议。
（二）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计
划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会
应当在审议通过本计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会
审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、归属、登记工作。
（三）独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是
否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
（四）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开
股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和
职务（公示期不少于10天）。监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取
公示意见。公司应当在股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励对象名单的
公示情况说明及审核意见。
（五）公司股东大会在对本激励计划进行投票表决时，独立董事应当就本
激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理办法》第九条
规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上
通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公
司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东大会审议本激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存
在关联关系的股东，应当回避表决。
（六）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授
予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，
董事会负责实施限制性股票的授予、归属和登记工作。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《股权激励
协议书》，以约定双方的权利义务关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的授
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予条件是否成就进行审议并公告，独立董事及监事会应当同时发表明确意见，
律师事务所应当对本激励计划设定的授予条件是否成就出具法律意见。
（三）公司监事会应当对限制性股票的授予日及激励对象名单进行核实并发表
意见。
（四）公司向激励对象授出权益与本激励计划的安排存在差异时，独立董
事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时
发表明确意见。
（五）本激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在60日内向激励对象授
予限制性股票并完成公告。若公司未能在60日内完成上述工作的，本激励计划终
止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划。
三、本激励计划的归属程序
（一）公司董事会应当在限制性股票归属前，就本激励计划设定的激励对
象归属条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见，律
师事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。
（二）对于满足归属条件的激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未满足归
属条件的激励对象，当批次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。上市公司应当在
激励对象归属后及时披露董事会决议公告，同时公告独立董事、监事会、律师事务所意见
及相关实施情况的公告。
（三）公司统一办理限制性股票的归属事宜前，应当向证券交易所提出申请，
经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。
四、本激励计划的变更、终止程序
（一）激励计划变更程序
1、公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，须经董事会
审议通过。
2、公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由股
东大会审议通过，且不得包括下列情形：
（1）导致提前归属的情形；
（2）降低授予价格的情形。
3、独立董事及监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是
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否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所应当就
变更后的方案是否符合《管理办法》等法律法规的有关规定、是否存在明显损
害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
（二）激励计划终止程序
1、公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，须经董
事会审议通过。
2、公司在股东大会审议通过本激励计划之后拟终止实施本激励计划的，须
经股东大会审议通过。
3、律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》等法
律法规的有关规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意
见。
股东大会或董事会审议通过终止实施本激励计划，或者股东大会审议未通
过本激励计划的，自有关决议公告之日起3个月内，不得再次审议股权激励计划。
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第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划的有关规
定对激励对象进行考核。
（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应按有关规定及时履行本激励计划的申报、信息披露等义务。
（四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司等的有关规定，积极配合激励对象为满足
归属条件的限制性股票按规定办理归属事宜。因中国证监会、上海证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司造成激励对象未能按自身意愿完成
限制性股票归属登记事宜，并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（五）法律、法规、规章、规范性文件和本激励计划规定的其它有关权利
义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，
为公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象参与本激励计划的资金来源为自筹资金。
（三）激励对象获授的限制性股票在完成归属登记前不得转让、质押、抵
押、担保或偿还债务等。
（四）激励对象因参与本激励计划获得的利益，应按国家税收的有关规定
缴纳个人所得税及其它税费。
（五）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致
不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票
不得归属，并作废失效；激励对象获授限制性股票已归属的，应当返还既得利
益，由董事会负责收回激励对象因参与本激励计划所获利益。对上述事宜不负
有责任的激励对象因返还利益而遭受损失的，可向负有责任的对象进行追偿。
（六）法律、法规、规章、规范性文件和本激励计划规定的其它有关权利
义务。
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第十三章 公司/激励对象情况发生变化的处理方式
一、公司情况发生变化的处理方式
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，所有激励对象已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划正常实施：
1、公司控制权发生变更；
2、公司合并、分立。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致
不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票
不得归属，并作废失效；激励对象获授限制性股票已归属的，应当返还既得利
益，由董事会负责收回激励对象因参与本激励计划所获利益。对上述事宜不负
有责任的激励对象因返还利益而遭受损失的，可向负有责任的对象进行追偿。
二、激励对象情况发生变化的处理方式
（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司或下属分公司、子公司内任职
的，已获授但尚未归属的限制性股票仍按本激励计划的规定执行。但是，激励
对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司
利益或声誉而导致职务变更的，或因上述原因导致公司解除与激励对象的劳动
关系或聘用关系的，自该情形发生之日起，已获授但尚未归属的限制性股票不
得归属，并作废失效。离职前需缴纳完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。
（二）激励对象主动提出辞职申请，或因公司裁员、劳动合同或聘用协议
到期等原因而离职的，自该情形发生之日起，已获授但尚未归属的限制性股票
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不得归属，并作废失效。离职前需缴纳完毕限制性股票已归属部分的个人所得
税。
（三）激励对象因退休而不再任职于公司的，已获授但尚未归属的限制性
股票不做变更，董事会可决定个人层面绩效考核不再纳入归属条件。离职前需
缴纳完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。
（四）激励对象因工丧失劳动能力而离职或因工死亡的，已获授但尚未归
属的限制性股票不做变更，董事会可决定个人层面绩效考核不再纳入归属条件。
离职前需缴纳完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。
（五）激励对象非因工丧失劳动能力或非因工死亡，董事会可决定已获授
但尚未归属的限制性股票是否变更。如不做变更，董事会可决定个人层面绩效
考核不再纳入归属条件，否则，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并
作废失效。离职前需缴纳完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。
（六）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议
或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调
解解决。若自争议或纠纷发生之日起60日内双方未能通过上述方式解决或通过
上述方式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的
人民法院提起诉讼解决。
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第十四章 附则
一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
新疆大全新能源股份有限公司董事会
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