中信证券股份有限公司

                     关于科德数控股份有限公司

                 2021年持续督导工作现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履
行科德数控股份有限公司（以下简称“科德数控”、“上市公司”、“公司”）持续
督导工作的保荐机构，对公司自首次公开发行股票并在科创板上市之日 2021 年
7 月 9 日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期”）的规范运行情况进
行了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    陈熙颖、孙鹏飞

（三）现场检查时间

    2021 年 12 月 24 日

（四）现场检查人员

    陈熙颖、马博飞

（五）现场检查内容

    公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及控股股东、实
际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况、募投项目的实施情况、
关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等。
                                    1
（六）现场检查手段

    1、查看公司主要经营场所；

    2、与公司高管等人员进行访谈；

    3、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；

    4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

    5、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

    6、查阅本持续督导期间公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单
等资料，查看募投项目实施情况；

    7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；

    8、核查本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了科德数控公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、
董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅
了公司其他内控制度。

    经核查，保荐机构认为：公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得
到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责
任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐机构认为：本持续督导期间，公司严格按照监管部门的规
定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类公告，以确保各项重大信息披露及
时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

                                    2
    保荐机构核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往
来情况。经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，科德数控资产完整，人员、
机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

    现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议、银行
对账单、募集资金使用台账，查阅了与募集资金使用相关的会议记录、公告及合
同资料，与负责募集资金使用的高管进行了访谈沟通。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，首次公开募集资金已存放至募集
资金专户，并签署了募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议。公司制定
了募集资金使用的管理制度，能够按照相关制度规定存放和使用募集资金。公司
募集资金不存在被控股股东占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程
序擅自变更募集资金用途的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司持续督导期内董事会、监事会、股东大会关于关联
交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相
关财务资料，对公司高管进行访谈，了解了公司的关联交易、对外担保、重大对
外投资等情况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，科德数控不存在违规关联交易，
不存在对外担保及重大对外投资情况。

（六）经营状况

    现场检查人员查阅了公司重大销售合同及公司 2021 年第三季度业绩情况，
对公司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了
解近期行业及市场变化情况。

    经核查，公司自上市以来经营模式未发生重大变化，公司经营状况良好，保
持了较为稳定的盈利能力。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

                                     3
    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证
券交易所科创板最新相关法规和规定的学习；同时请公司持续、合理安排募集资
金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现科德数控存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

    中信证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对科德数控认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中信证券认为：
自上市以来，科德数控在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、
关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

    科德数控经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注科德数控募集资
金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。




                                   4
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司 2021 年
持续督导工作现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人：




                   陈熙颖              孙鹏飞




                                                 中信证券股份有限公司


                                                       年    月    日




                                  5