方正证券承销保荐有限责任公司

                 关于济南恒誉环保科技股份有限公司

                2020 年度持续督导工作现场检查报告


    方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“方正承销保荐”）
作为济南恒誉环保科技股份有限公司（以下简称“恒誉环保”或“公司”）2020
年度首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据中国证监会
《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》等相关规定，对公司上市之日（2020 年 7 月 14 日）至 2020 年 12 月 31
日（以下简称“本持续督导期”）期间的规范运作情况进行了现场检查。现将本
次现场检查情况报告如下：
    一、本次现场检查的基本情况
    保荐机构于 2021 年 4 月 6 日至 7 日对恒誉环保进行了现场检查。参加人员
为朱邢风、项堃。
    在现场检查过程中，保荐机构结合恒誉环保的实际情况，查阅、收集了恒誉
环保本持续督导期间的有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包
括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、独立
性、与关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、
经营状况以及承诺履行情况等，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
    二、对现场检查事项逐项发表的意见
    （一）公司治理和内部控制情况
    现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则以及内部控制的相
关制度等，查阅了公司本持续督导期内召开的董事会、监事会和股东大会的会议
通知、议案、决议、会议记录，查阅了内部控制报告等资料，并对公司高级管理
人员进行了访谈。
    经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完
备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照
有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。


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    （二）信息披露情况
    现场检查人员查阅了公司本持续督导期的信息披露文件清单、公开披露文件
等，并对信息披露文件的支持文件进行了对比分析。
    经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，恒誉环保真实、准确、完整
地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
    现场检查人员查阅了公司的《关联交易管理制度》，查阅了公司关联交易相
关资料及信息披露文件，并对公司的高级管理人员进行了访谈。
    经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，恒誉环保资产完整，人员、
机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
    （四）募集资金使用情况
    恒誉环保首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户
开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。现场检查人员核对了募集资金专
户对账单，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制
度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关
的董事会决议、监事会决议和独立董事意见。
    经现场核查，保荐机构认为：恒誉环保募集资金的存放和使用符合中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所的相关规定及公
司募集资金管理制度的规定，公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序和
必要的信息披露程序，不存在法律法规禁止或违规使用募集资金的情况。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    现场检查人员查阅了公司的《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对
外投资管理制度》，与公司高级管理人员进行了访谈，查阅了公司相关三会会议
文件、财务资料及信息披露文件，了解了公司的关联交易、对外担保、重大对外
投资等情况。
    经现场核查，保荐机构认为：恒誉环保已对关联交易、对外担保和重大对外
投资制定了健全的内部控制制度，本持续督导期内，恒誉环保不存在违规关联交
易、对外担保及重大对外投资等情形。
    （六）经营状况


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    现场检查人员查阅了公司及同行业上市公司定期报告、行业研究报告，与公
司高级管理人员等相关人员进行了沟通，了解公司的经营环境和经营业绩情况。
    经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，恒誉环保经营模式、业务结
构未发生重大变化，公司业绩不存在大幅波动的情况，公司经营状况良好。
    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
    现场检查人员查阅并核对了公司、主要股东及董监高所做承诺及履行情况。
    经核查，保荐机构认为：公司、主要股东及董监高严格履行了承诺，并未发
生违反承诺的情形。
    三、上市公司应注意的事项及建议
    保荐机构建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信
息披露义务，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。
    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规
则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项
    经现场核查，恒誉环保不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海
证券交易所报告的事项。
    五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    在保荐机构本次持续督导现场检查工作过程当中，恒誉环保积极提供所需文
件资料，及时安排保荐机构与高级管理人员等的相关访谈，为本次现场检查提供
了必要的支持。
    六、本次现场检查的结论
    经过本次现场检查，保荐机构认为：恒誉环保在公司治理、内部控制、信息
披露、独立性、与实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、
对外担保、重大对外投资以及经营状况等重大方面符合中国证监会、上海证券交
易所的相关要求。
    （本页以下无正文）




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    （本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于济南恒誉环保科技
股份有限公司 2020 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签字：___________                 ___________
                      万   同                      朱邢风




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