方正证券承销保荐有限责任公司

                  关于济南恒誉环保科技股份有限公司

             申请撤销公司股票退市风险警示的核查意见


    方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“方正承销保荐”）
作为济南恒誉环保科技股份有限公司（以下简称“恒誉环保”、“公司”或“*ST
恒誉”）2020 年度首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构及持续督
导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
有关法律法规和规范性文件的要求，对*ST 恒誉股票申请撤销退市风险警示进
行了核查，相关核查情况及意见如下：

    一、核查情况

    （一）公司股票被实施退市风险警示的情况
   公司于 2022 年 4 月 27 日披露了《关于公司股票实施退市风险警示暨停牌公
告》（公告编号：2022-016），公司因 2021 年度经审计的扣除非经常性损益之
前或者之后的净利润为负值且营业收入（扣除与主营业务无关的业务收入和不具
备商业实质的收入）低于 1 亿元，公司股票于 2022 年 4 月 28 日起被实施退市风
险警示（*ST）。

    （二）公司申请撤销退市风险警示情形的情况

    根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2023]9215 号
《审计报告》，公司 2022 年度的营业收入为 16,530.34 万元，扣除与主营业务无
关的业务收入后营业收入为 16,211.82 万元，归属于母公司所有者的净利润为
1,462.75 万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 1,124.84 万
元。审计报告为标准无保留意见的审计报告，并在《审计报告》的关键审计事项
中说明公司股票“被实施退市风险警示事项已消除”。
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 12.4.9 条规定：“上市公司
股票因第 12.4.2 条被实施退市风险警示后，最近一个会计年度未出现下列任一情


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形的，公司可以在年度报告披露后 5 个交易日内，向本所申请撤销对其股票实施
的退市风险警示并披露：（一）第 12.4.2 条第一款第一项至第三项规定的任一情
形；（二）年度财务会计报告被出具保留意见审计报告；（三）未在法定期限内
披露年度报告；（四）半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准
确性和完整性，且未在法定期限内改正。”公司不存在上述任一情形，公司符合
申请撤销退市风险警示的条件。
    公司于 2023 年 3 月 29 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于
公司申请撤销退市风险警示的议案》，公司董事会同意公司向上海证券交易所提
交对公司股票撤销退市风险警示的申请。公司已向上海证券交易所提交了对公司
股票撤销退市风险警示的申请。

    （三）相关风险提示
   公司申请撤销退市风险警示情形尚需经上海证券交易所审核同意，能否获得
上海证券交易所同意存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

    二、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度经审计的扣除非经常性损益之前或
者之后的净利润为负值且营业收入（扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商
业实质的收入）低于 1 亿元，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相
关规定，公司股票于 2022 年 4 月 28 日起被实施“退市风险警示”；根据天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2022 年度《审计报告》，导致公
司股票被实施退市风险警示的情形已消除，且不存在其他导致公司被实施退市风
险警示的情形，公司可以向上海证券交易所申请对公司股票撤销退市风险警示。
    公司申请撤销退市风险警示尚需经上海证券交易所核准，能否获得上海证券
交易所批准存在不确定性。
    （本页以下无正文）




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