证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2020-023
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可[2019]2017
号》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公开
发行不超过 14,460,000 股新股。截止 2019 年 11 月 28 日，公司实际向社会公开
发行人民币普 通股（A 股）14,460,000 股，发行价格为 43.28 元/股，募集资
金总额为人民币 625,828,800.00 元，扣除承销保荐费用 45,223,735.96 后，保
荐 机 构 中 天 国 富 证 券 有 限 公 司 于 2019 年 11 月 28 日 将 款 项 人 民 币
580,605,064.04 元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（元）
河南偃师市农村
商业银行股份有 66718011600000903 2019-11-28 50,868,000.00
限公司
中国光大银行股
份有限公司洛阳 77330188000443124 2019-11-28 66,000,000.00
分行
上海浦东发展银
行股份有限公司 13210078801400001322 2019-11-28 216,612,064.04
洛阳分行
中原银行股份有
410301010100100802 2019-11-28 64,125,000.00
限公司洛阳分行
中国工商银行股
份有限公司偃师 1705027029200070172 2019-11-28 183,000,000.00
支行
合计 580,605,064.04
上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞
华验字[2019]第 01540006 号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币
45,223,735.96 元后，剩余募集资金 580,605,064.04 元。 扣除其他发行费用（不
含增值税）10,687,026.34 元后，募集资金净额为人民币 569,918,037.70 元，
其 中 人 民 币 14,460,000.00 元 记 入 注 册 资 本 （ 股 本 ） ， 资 本 溢 价 人 民 币
555,458,037.70 元记入资本公积。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。
(二) 募集资金本报告期使用及结余情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金账户余额为人民币 221,951,232.89
元。使用募集资金专户收支具体情况如下：
收支原因 金额（元）
实际募集资金到位金额 580,605,064.04
加：累计利息收入扣减手续费净额 5,004,519.58
减：置换预先投入到募集资金投资项目
21,858,062.00
的自筹资金
减：置换以自筹资金预先支付的发行费
2,054,950.87
用
减：累计使用募集资金支付发行费用 8,632,075.47
减：永久性补充流动资金 60,000,000.00
减：累计投入募投项目 13,603,262.39
减：使用募集资金进行现金管理 257,510,000.00
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金账户
221,951,232.89
余额
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司《募集资
金管理制度》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合
公司实际情况，公司制定了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制
度》，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与保荐机构中天国富证券有限
公司（以下简称“保荐机构”）及河南偃师市农村商业银行股份有限公司、中国
光大银行股份有限公司洛阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行、中
原银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签订了《募
集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证
券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
河南偃师市农村商业
活期专户 66718011600000903 14,838,179.29
银行股份有限公司
中国光大银行股份有
活期专户 77330188000443124 53,913,468.65
限公司洛阳分行
上海浦东发展银行股
活期专户 13210078801400001322 123,996,168.62
份有限公司洛阳分行
中原银行股份有限公
活期专户 410301010100100802 24,833,450.24
司洛阳分行
中国工商银行股份有
活期专户 1705027029200070172 4,369,966.09
限公司偃师支行
合 计 / / 221,951,232.89
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金 1,133.39 万元，具体募集资金使用情
况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
1、以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目情况：
经公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。在本次募集资金到账前，
为保证募投项目的顺利实施，公司以自筹资金进行项目建设。截至 2019 年 11 月
28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际金额为 21,858,062.00 元。
公司使用存放于募集资金专户的 21,858,062.00 元置换公司自筹资金预先投入
募集资金项目金额。
2、以自筹资金置换已支付发行费用情况：
公司本次募集资金各项发行费用（不含增值税）合计人民币 55,910,762.30
元，其中部分承销及保荐费用人民币 45,223,735.96 元已自募集资金中扣除，其
他发行费用人民币 10,687,026.34 元，在募集资金到位前，公司已用自筹资金支
付的发行费用 2,054,950.87 元。公司使用存放于募集资金专户的 2,054,950.87
元置换公司自筹资金预先投入募集资金项目金额。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目先期投入及置换情况进
行了审验并出具瑞华核字[2019]第 01540076 号《洛阳建龙微纳新材料股份有限
公司截至 2019 年 11 月 28 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告
的鉴证报告》。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(四) 用闲置募集资金进行现金管理的情况
2019 年 12 月 4 日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八
次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超
过 450,000,000.00 元闲置募集资金进行现金管理。
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性
高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，包括保本型理财产
品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款，产品期限最长
不超过 12 个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资
行为。
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部
分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易
所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集
资金专户。
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
预期
发行银行 产品名称 产品类型 金额（元） 期限 收益
率
中 国 工 商 银行 股 中 国 工 商 银 行 保 本
份 有 限 公 司偃 师 “随心 E”二号法人 保本浮动收益 150,000,000.00 202 天 3.15%
支行 拓户理财产品
中 国 工 商 银行 股
保本型“随心 E”法
份 有 限 公 司偃 师 保本浮动收益 3,995,000.00 35 天 2.40%
人人民币理财产品
支行
偃师农商行 大额存单 保本浮动收益 20,000,000.00 182 天 2.02%
浦发银行洛阳分行 结构性存款 保本浮动收益 16,500,000.00 33 天 2.90%
保本“随心 E"二号法人
工行偃师支行 保本浮动收益 10,000,000.00 33 天 2.40%
拓户理财产品
鼎盛财富 2020 年第 058
中原银行洛阳分行 保本浮动收益 20,000,000.00 38 天 2.85%
期
保本型“随心 E”法人
工行偃师支行 保本浮动收益 3,815,000.00 92 天 2.60%
人民币理财产品
鼎盛财富 2020 年第 052
中原银行洛阳分行 保本浮动收益 20,000,000.00 101 天 2.95%
期
浦发银行洛阳分行 结构性存款 保本浮动收益 8,000,000.00 91 天 3.05%
保本“随心 E”二号法
工行偃师支行 保本浮动收益 5,200,000.00 95 天 2.75%
人拓户理财产品
合计 / 257,510,000.00 / /
(五) 超募资金使用情况
公司超募资金总额为 216,612,064.04 元，2019 年 12 月 27 日，公司第二届
董事会第三十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》、《关于公司使用部分超募资金投资建设新
项目的议案》，同意公司使用部分超募资金 6,000.00 万元永久补充流动资金并
投资 5,368.78 万元建设高效制氢、制氧分子筛项目。
2020 年 3 月 6 日，公司第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第十
次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立境外子公司新建项目的议
案》，同意公司使用募集资金 9,223.72 万元设立泰国子公司建设项目。
(六) 节余募集资金投资项目使用情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2020 年 6 月 30 日，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44 号）、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定管理募集资金专
项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，
且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，
不存在募集资金管理违规情况。
特此公告。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2020 年 8 月 13 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 56,991.80 本年度投入募集资金总额 1,133.39
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 3,546.13
总额比例
承诺投资项 已变更 募集资金 调整后投资 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期末 项目达到预 本年度 是否 项目可
目 项目， 承诺投资 总额 承诺投入 入金额 累计投入 计投入金额 投入进度 定可使用状 实现的 达到 行性是
含部分 总额 金额(1) 金额(2) 与承诺投入 （%）(4) 态日期 效益 预计 否发生
变更 金额的差额 ＝ 效益 重大变
（如 (3)＝ (2)/(1) 化
有） (2)-(1)
承诺投资项目
吸附材料产
业园项目 不适用 18,300.00 18,300.00 18,300.00 132.84 594.91 -17,705.09 3.25% 2021 年 12 月 不适用 否 否
（三期）
技术创新中
不适用 6,412.50 6,412.50 6,412.50 0 2.5 -6,410.00 0.04% 2021 年 12 月 不适用 否 否
心建设项目
年产富氧分
子筛 4500 不适用 1,800.00 1,800.00 1,800.00 189.46 1,318.17 -481.83 73.23% 2020 年 5 月 940.84 否 否
吨项目
5000 吨活性 不适用 1,800.00 1,800.00 1,800.00 173.26 981.72 -818.28 54.54% 2019 年 10 月 144.61 是 否
7
氧化铝生产
线建设项目
中水循环回
用 39.6 万 不适用 5,086.80 5,086.80 5,086.80 0 8.5 -5,078.30 0.17% 2021 年 12 月 不适用 否 否
吨/年项目
成品仓库仓
储智能化改 不适用 3,000.00 3,000.00 3,000.00 0 2.5 -2,997.50 0.08% 2021 年 12 月 不适用 否 否
造项目
承诺投资项
/ 36,399.30 36,399.30 36,399.30 495.56 2,908.30 -33,491.00 / / / / /
目小计
超募资金投向
永久补充流
不适用 6,000.00 6,000.00 / / / / / / / / /
动资金
投资建设高
效制氢、制
不适用 5,368.78 5,368.78 5,368.78 618.91 618.91 -4,749.87 11.53% 2021 年 6 月 / / /
氧分子筛项
目
泰国子公司
不适用 9,223.72 9,223.72 9,223.72 18.92 18.92 -9,204.8 0.21% 2021 年 12 月 / / /
建设项目
超募资金投
/ 20,592.50 20,592.50 14,592.50 637.83 637.83 -13,954.67 / / / / /
向小计
合计 / 56,991.80 56,991.80 50,991.80 1,133.39 3,546.13 -47,445.67 / / / / /
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生 无
8
重大变化的情况说明
本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截至
2019 年 11 月 28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为 2,185.81
募集资金投资项目
万元，预先支付的发行费用为 205.50 万元。公司使用募集资金 2,185.81 万元置换预先投
先期投入及置换情况
入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金 205.50 万元置换以自筹资金预先支付的发
行费用，详见三、（二）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过
对闲置募集资金进行
45,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理，详见三、（四）用闲置募集资金进行现金管
现金管理，投资相关产品情况
理的情况
2019 年 12 月 27 日，公司第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过
用超募资金永久补充流动资金
了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意公司使用部分超募资金
或归还银行贷款情况
6,000.00 万元永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致
9
