建龙微纳：第二届监事会第十四次会议决议公告2020-10-20
证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2020-037
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
第二届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十
四次会议于 2020 年 10 月 16 日以现场表决的方式召开。会议应参与表决监事 3
人，实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开程序符合国家有关法律、法
规和《公司章程》《监事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、表决结果
均合法有效。
二、 监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席史伟宗先生主持，以记名投票方式审议通过了以下议
案：
1. 通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
表决内容：
1、公司监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励
计划”）的授予条件是否成就进行核查，认为：
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定
的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次
激励计划所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所规定
的不得成为激励对象的情形；本激励计划激励对象为包括研发技术骨干、业务骨
干及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持股
5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
公司本次授予的激励对象符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《洛阳建龙微纳新材料股份有限
公司章程》有关任职资格的规定，本次激励对象均符合《科创板上市公司持续监
管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条
件，符合《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规
定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为:
公司确定本激励计划的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《洛
阳建龙微纳新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关
授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为 2020 年 10 月
16 日，并同意以 25.00 元/股的授予价格向 55 名激励对象授予 72.00 万股限制
性股票。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于向
激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-036）
2. 通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决内容：公司监事会同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进
行的前提下，使用最高不超过 45,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金
进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率和收益，符合公司和全体股东利益，
在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-038）
3. 通过《关于审阅<2020 年第三季度报告>的议案》
表决内容：公司监事会认真审阅了《2020 年第三季度报告》，监事会认为
公司 2020 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》
等内部规章制度的规定；公司 2020 年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，
公允地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果等事项；第三季度报告编制过
程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全
体成员保证公司 2020 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年第三季度报告
及正文。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
特此公告。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会
2020 年 10 月 20 日
