证券代码：688357 证券简称：建龙微纳
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
2020 年度股东大会会议资料
2021 年 4 月
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
2020 年度股东大会会议资料
目录
2020 年度股东大会会议须知 ................................................. 3
2020 年度股东大会投票议程 ................................................. 5
议案 1：2020 年度董事会工作报告 ........................................... 8
议案 2：2020 年度监事会工作报告 .......................................... 13
议案 3：2020 年年度报告及摘要 ............................................ 18
议案 4：2020 年度财务决算报告 ............................................ 19
议案 5：2021 年度财务预算报告 ............................................ 21
议案 6：2020 年年度利润分配预案 .......................................... 23
议案 7：关于续聘会计师事务所的议案 ....................................... 24
议案 8：关于修订《公司章程》的议案 ....................................... 27
议案 9：关于修订《董事会议事规则》的议案 ................................. 29
议案 10：关于修订《募集资金管理制度》的议案 .............................. 30
议案 11：关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案 .............. 35
议案 12：关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案 ......... 36
议案 13：关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案 ......... 39
议案 14：关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发股票方案论证分析报告的议案40
议案 15：关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析
报告的议案 .............................................................. 41
议案 16：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 .......................... 42
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议案 17：关于公司以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相
关主体承诺的议案 ........................................................ 43
议案 18：关于公司未来三年（2021-2023 年度）股东分红回报规划的议案 ........ 44
议案 19:关于公司<非经常性损益及净资产收益率和每股收益明细>的议案 ......... 48
议案 20：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股
票相关事宜的议案 ........................................................ 49
议案 21：关于<公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明>的议案 ...... 51
议案 22：关于投资建设吸附材料产业园改扩建项目的议案 ...................... 52
议案 23：关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事的议案 ........ 57
议案 24：关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案 .......... 59
议案 25：关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会监事的议案 .............. 62
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
2020 年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
章程》、《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特
制定 2020 年度股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股
东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议的股东及股东代表
应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作，并出示
由股东及股东代表所在地相关部门开具的健康证明。
三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议
主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议
登记应当终止。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原
则上不超过 5 分钟。
七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
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八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理
人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依
法拒绝其他人员进入会场。
十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十四、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
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2020 年度股东大会投票议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 4 月 29 日 14:30
2、现场会议地点：河南省偃师市产业集聚区（工业区军民路），洛阳建龙微
纳新材料股份有限公司一楼会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间。网络投票系统：上海证券交易
所股东大会网络投票系统；网络投票起止时间：自 2021 年 4 月 29 日至 2021 年
4 月 29 日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议各项议案
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 2020 年度董事会工作报告 √
2 2020 年度监事会工作报告 √
3 《2020 年年度报告》及其摘要 √
4 2020 年度财务决算报告 √
5 2021 年度财务预算报告 √
6 2020 年度利润分配方案 √
7 关于续聘会计师事务所的议案 √
8 关于修订《公司章程》的议案 √
9 关于修订《董事会议事规则》的议案 √
5
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10 关于修订《募集资金管理制度》的议案 √
关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的 √
11
议案
关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票 √
12
方案的议案的各项子议案
关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票 √
13
预案的议案
关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发股票方 √
14
案论证分析报告的议案
关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票 √
15
募集资金使用可行性分析报告的议案
16 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 √
关于公司以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回 √
17
报及填补回报措施和相关主体承诺的议案
关于公司未来三年（2021-2023 年度）股东分红回报规 √
18
划的议案
关于公司 2018 年度、2019 年度及 2020 年度非经常性 √
19
损益明细的议案
关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 √
20
本次向特定对象发行股票相关事宜的议案
关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议 √
21
案
22 关于投资建设吸附材料产业园改扩建项目的议案 √
累积投票议案
关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立 应选董事
23.00
董事的议案 （4）人
23.01 李建波 √
23.02 李朝峰 √
23.03 李怡丹 √
23.04 郭朝阳 √
关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董 应选独立董事
24.00
事的议案 （3）人
24.01 罗运柏 √
24.02 王瞻 √
24.03 李光宇 √
应选监事
25.00 关于选举监事的议案
（2）人
25.01 庞玲玲 √
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25.02 高培璐 √
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东对各项议案投票表决
（八）休会（统计现场表决结果）
（九）复会，宣布现场会议表决结果
（十）签署会议文件
（十一）宣布现场会议结束
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2021 年 4 月
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议案 1：2020 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2020 年，洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严
格按照《公司法》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规章制度
的规定，本着对公司和全体股东负责的原则，恪尽职守，切实履行股东大会赋予
的各项职责，贯彻落实股东大会做出的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工
作，维护公司和股东的合法权益，认真研究部署公司重大生产经营事项和发展战
略，较好地完成了年度经营目标，保证了公司的持续发展。现将公司董事会 2020
年度的重点工作及 2021 年的工作计划报告如下：
一、 报告期内公司经营情况
2020 年，公司以市场需求为导向，以现有产能资源整合聚焦、产能建设为
抓手，坚持“迎难而上、逆势上扬，稳中求进、进中求好”的工作总基调，在全
面、常态化落实各项疫情防控责任的基础上，努力克服产能、物流、经济环境等
方面的不利影响，充分激发公司经营管理团队、全体员工的能动性，依托公司全
产业链、产品品质种类、规模化等方面的优势，重点保障家用医疗保健制氧系列
分子筛、深冷空分制氧系列分子筛、高效制氢系列分子筛、三新市场（一氧化碳
分离与净化专用分子筛等）等核心高毛利率产品研发、生产等工作，有力地保障
了公司生产经营的稳定、高效、健康持续发展。
2020 年，公司全年实现营业收入 45,155.00 万元，同比增长 11.23%；同期
实现营业利润 14,963.13 万元，同比增长 76.34%；同期贡献净利润 12,737.07 万
元 ， 同 比 增 长 48.10% ， 其 中 同 期 公 司 实 现 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 约
10,922.94 万元，同比增长 59.71%，报告期内实现每股收益 2.20 元。
二、 报告期内董事会日常工作情况
报告期内，公司董事会充分发挥董事会在公司治理体系中的作用，共组织召
开 8 次董事会会议，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程
序、表决结果和决议内容均符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》
的有关规定。具体情况如下：
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序号 会议日期 会议届次 议案名称
第二届董事会
01 2020/01/17 第三十一次会 关于调整公司董事会专门委员会成员的议案
议
第二届董事会 关于使用部分超募资金投资设立境外子公司新建项
02 2020/03/06 第三十二次会 目的议案
议 关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知
2019 年度总裁工作报告
2019 年度董事会工作报告
2019 年董事会审计委员会履职报告
2019 年年度报告
2019 年度财务决算报告
2020 年度财务预算报告
2019 年度利润分配方案
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
第二届董事会
关于续聘会计师事务所的议案
03 2020/04/17 第三十三次会
关于聘任公司副总裁的议案
议
2019 年度内部控制自我评价报告
关于审议公司董事、高级管理人员 2020 年度薪酬
标准的议案
关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议
案
关于公司向工商银行申请综合授信额度的议案
关于公司向中原银行申请综合授信额度的议案
关于提议召开 2019 年年度股东大会通知的议案
第二届董事会 关于审阅<2020 年第一季度报告>的议案
04 2020/04/24 第三十四次会
关于会计政策变更的议案
议
关于<公司 2020 年半年度报告及其摘要>的议案
关于<2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案
第二届董事会 关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>
05 2020/08/12 第三十五次会 及其摘要的议案
议 关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案
关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相
关事宜的议案
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关于调整公司董事会审计委员会及薪酬与考核委员
会成员的议案
关于修订<公司章程>的议案
关于提议召开公司 2020 年第三次临时股东大会的
议案
关于向激励对象首次授予限制性股票的议案
第二届董事会
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
06 2020/10/16 第三十六次会
关于公司向银行申请综合授信额度的议案
议
关于审阅<2020 年第三季度报告>的议案
关于延长募投项目“吸附材料产业园项目（三
第二届董事会 期）”建设期的议案
07 2020/11/09 第三十七次会 关于变更募投项目实施方式和实施地点、调整募投
议 项目投资额的议案
关于提议召开 2020 年第四次临时股东大会的议案
关于购买土地使用权的议案
第二届董事会
关于向吉林大学教育基金会内设立的吉林大学庞徐
08 2020/12/29 第三十八次会
无机合成化学基金捐赠现金资产的议案
议
关于公司向银行申请综合授信额度的议案
三、 董事会对股东大会决议的执行情况
2020 年度公司共召开了 5 次股东大会，公司董事会严格按照股东大会的决
议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决议，维护了全体股东的利益，保证
股东能够依法行使职权，推动了公司长期、稳健、可持续发展。
四、 独立董事履职情况
2020 年度公司独立董事忠实勤勉地履行职责，积极出席相关会议，认真审
议董事会各项议案，对公司的财务审计报告、募集资金的使用、股权激励、以及
公司治理方面的事项做出了客观、公正的判断并发表了明确的独立意见，充分发
挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益以及全体股东的利益。
五、 董事会下设的专门委员会的履职情况
公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
4 个专门委员会。报告期内，董事会专门委员会根据《公司章程》和公司董事会
各专门委员会议事规则，切实履职，开展了卓有成效的工作，规范了公司治理结
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构，为公司发展提供专业建议，并就公司定期财务报告、续聘会计师事务所、股
权激励等事项进行审议并发表意见，充分发挥专业技能和决策能力，为董事会决
策提供了专业的参考意见和建议，提高了重大决策的质量，促进了公司持续发展
为构建完善的公司治理结构奠定坚实基础。
六、 2021 年度经营计划
2021 年董事会将秉承对全体股东负责的原则，严格遵照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》和相关的国家法律、法规及规范
性文件的规定和要求，继续认真、严格地执行股东大会确定的各项决议，进一步
提升公司规范化运作及治理水平。
（一）聚焦转型升级，为高质量发展谋篇布局
2021 年要紧紧围绕市场为中心的基础上，要积极转变工作思路，提高对未
来市场形势的分析和预判能力。以现有产能资源整合聚焦、产能建设为抓手，在
巩固提升公司制氧、制氢领域优势地位的同时，积极拓展一氧化碳分离和净化领
域、脱硝系列分子筛等三新市场领域，为公司后续产品结构升级提供支撑，巩固
强化公司及公司产品在行业的影响力和市场竞争力，推动公司产能规模经济化效
益、全产业链效益稳步释放，有序推进公司产能边际效益提升工作。
（二）强化管理提升，为高质量发展提质增效
为适应公司的高速发展和国际化发展战略，公司要建立完整的人才支撑体系，
有目标、有计划引进高素质人才、紧缺人才，为公司持续、快速、稳健发展打造
优质的人才供应链和人力资源保障，为企业的高质量发展输入新鲜血液。同时扎
实做好各项岗位量化测评工作，严格考核，充分发挥考核评价机制的奖惩作用，
进一步推动公司管理水平提升为公司的高质量发展提质增效。
围绕客户需求和公司发展的需要，公司进一步推进公司信息化建设，加快数
字化转型，以实现规范化管理的基础上，推进研发、生产、销售等经营管理信息
高效传递，以降低公司内部沟通和管理成本，提升公司各项运营效率。
（三）筑牢发展根基，为高质量发展储劲蓄能
一切服务市场，在做好科学有序安排生产的同时，做好产品品质提升工作，
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确保质量持续稳定一致。要充分认识“质量兴企、品牌生命”的重要性，认真抓
好质量管理体系建设，并围绕工艺管理及产品过程质量控制，持续在技术成果转
化、质量提升、生产效率提升、节能降耗、工艺降本及过程质量保证上发力，实
现公司年度质量目标，树立良好的公司品牌形象。
2021 年公司将持续严格按照上市公司要求进一步建立健全内控机制，重视
风险防范的基础上，继续加强制度建设，强化部门职责，加大监督检查力度，在
努力把企业做强做精的同时，将通过坚持诚信经营，严把产品质量安全管理，支
持教育事业发展，关爱员工，组织参与社会慈善活动等多种途径积极践行企业社
会责任，树立良好品牌形象，实现经济效益和社会效益的双赢。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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议案 2：2020 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《洛阳建龙微纳新材料股份有限
公司章程》、《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会议事规则》等有关规定和
要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期内，监事会成员出
席或列席了报告期内的所有董事会议和股东大会，对公司经营活动、财务状况、
重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理有员履职情况等方面进行了监
督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未
出现损害股东利益的行为。
2020 年度，监事会遵守诚信原则，依法认真履行了监督及其他各项职能，以
确保公司健康、稳定、持续发展，保护全体股东的合法权益。2020 年度监事会工
作情况报告如下：
一、 报告期内监事会会议情况及决议内容：
报告期内，公司监事会共召开六次会议，本着对全体股东负责的精神，监事
会恪尽职守，对每项议案都进行了认真讨论和仔细分析，相关会议决议均已在中
国证监会指定网站 www.sse.com.cn 及公司指定信息披露媒体《上海证券报》《中
国证券报》《证券日报》《证券时报》上披露，具体会议情况如下：
序 审议表
会议日期 会议届次 议案名称
号 决情况
第二届监事
关于使用部分超募资金投资设立
01 2020/03/06 会第十次会 通过
境外子公司新建项目的议案
议
2019 年度监事会工作报告
2019 年年度报告及摘要
2019 年度财务决算报告
第二届监事
2020 年度财务预算报告
02 2020/04/17 会第十一次
会议 2019 年度利润分配预案
通过
2019 年度募集资金存放与使用情
况专项报告
关于续聘会计师事务所的议案
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2019 年度内部控制评价报告
关于审议公司监事 2020 年度薪酬
标准的议案
关于使用部分暂时闲置自有资金
进行现金管理的议案
第二届监事 关于审议《2020 年第一季度报
03 2020/04/24 会第十二次 告》的议案 通过
会议 关于会计政策变更的议案
关于《公司 2019 年半年度报告及
其摘要》的议案
关于《2020 年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》
议案 通过
第二届监事 关于《公司 2020 年限制性股票激
04 2020/08/12 会第十三次 励计划（草案）》及其摘要的议
会议 案
关于《公司 2020 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》的议
案
关于《公司 2020 年限制性股票激
励计划激励对象名单》的议案
关于向激励对象首次授予限制性
股票的议案
第二届监事
关于使用部分闲置募集资金进行 通过
05 2020/10/16 会第十四次
现金管理的议案
会议
关于审阅《2020 年第三季度报
告》的议案
关于延长募投项目”吸附材料产
业园项目（三期）”建设期的议
第二届监事
案 通过
06 2020/11/09 会第十五次
关于变更募投项目实施方式和实
会议
施地点、调整募投项目投资额的
议案
二、 监事会履行职责情况
1. 通过定期召开会议、列席历次董事会、出席股东大会、听取管理
层的专题汇报等方式，及时掌握了董事会和经营班子开展经营工作的情
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况，依法对公司生产经营、财务活动、募集资金使用等重大决策过程及
落实情况进行监督，力求防范经营风险。
2. 认真审阅了公司的定期报告和会计师事务所提交的审计报告，充
分发挥监事会的财务监督职能；
3. 依法监督董事会成员和高级管理人员的职务行为及执行股东大
会决议的情况，督促管理人员遵纪守法、勤勉尽责，保证公司经营活动
规范运作。
三、 监事会对公司 2020 年有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，本
着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，密切关注公司经营运作
情况，对公司规范运作情况、公司财务运行情况、募集资金使用、内部控制、
关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关
情况发表如下意见：
1. 关于公司规范运作情况
在报告期内，公司监事会列席了公司董事会的各项会议，监事会认为，
公司董事会通过的各项决策合法合规，公司董事及经营管理层的工作勤勉努
力，经营状况正常，没有发现违反法律、法规、公司章程或者有损害公司利
益的行为。
2. 关于公司财务运行情况
监事会对公司 2020 年的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的检
查和审核，公司监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况
良好。2020 年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。立
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准
确的反映了公司的财务情况。
3. 关于公司利润分配情况
公司利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律、法规及《公司章程》
的规定，充分考虑了公司经营状况、日常生产经营需要以及未来发展资金需
求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司发展规划相符，有利于公
司的正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理性，符合公司及全体
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股东的利益。
4. 关于公司募集资金使用情况
公司监事会认为，公司募集资金使用的各项决策和审批程序符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规及
公司《募集资金管理制度》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形，
符合公司长期发展规划。
5. 关于公司股权激励情况
公司监事会认为，本次授予的激励对象符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《洛阳建龙
微纳新材料股份有限公司章程》有关任职资格的规定，本次激励对象均符合
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》规定的激励对象条件，符合《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司限制
性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。
四、 监事会 2021 年工作
2021 年，公司监事会及监事会全体监事将继续严格按照《公司法》、《洛
阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》和国家的相关法律法规的规定，忠实
勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，
树立公司良好的诚信形象。
1、依法对董事会、高级管理人员加强监督，按照法律法规的要求，督促
公司进一步完善治理结构，提高治理水平。
2、继续加强、履行监督职能，列席、出席公司董事会和股东大会，及时
掌握、主动关注公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，更
好地维护股东的权益。
3、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，
进一步加强内控制度的落实，加强对企业的监督检查，防范经营风险，推动
公司健康、稳定地发展。
16
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会
2021 年 4 月
17
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 3：2020 年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》的有关要求，公司编制了《2020 年年度报告》及摘要，具
体内容详见公司 2021 年 4 月 9 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《2020 年年度报告》及《2020 年年度报告摘要》。
本议案已经 2021 年 4 月 7 日召开的公司第二届董事会第三十九次会议、第
二届监事会第十六次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
18
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 4：2020 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
公司董事会基于对 2020 年度公司整体运营情况的总结，编制了《2020 年财
务决算报告》。现将公司 2020 年度财务决算报告汇报如下：
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2020年 2019年 同期增减 2018年
(%)
营业收入 451,549,981.64 405,971,995.48 11.23 378,213,254.46
归 属于 上市 公 127,370,724.24 86,003,382.24 48.10 47,072,478.07
司 股东 的净 利
润
归 属于 上市 公 109,229,410.44 68,392,419.07 59.71 47,749,596.63
司 股东 的扣 除
非 经常 性损 益
的净利润
经 营活 动产 生 127,341,756.34 41,604,752.25 206.08 74,690,918.98
的 现金 流量 净
额
本期末比上
2020年末 2019年末 年同期末增 2018年末
减（%）
归 属于 上市 公 974,606,512.80 871,392,923.04 11.84 215,471,503.10
司 股东 的净 资
产
总资产 1,182,374,890.54 1,157,027,319.88 2.19 605,680,832.73
(二) 主要财务指标
2020 2019 本期比上年同期增 2018
主要财务指标
年 年 减(%) 年
基本每股收益（元／股） 2.20 1.93 13.99 1.31
稀释每股收益（元／股） 2.20 1.93 13.99 1.31
扣除非经常性损益后的基本每股收益（ 1.89 1.53 23.53 1.33
元／股）
加权平均净资产收益率（%） 13.87 28.11 减少14.24个百分点 47.21
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 12.01 23.02 减少11.01个百分点 47.89
收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 4.24 3.58 增加0.66个百分点 3.28
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
(三) 主要财务指标说明
1、 公司营业收入较上年同期增长 11.23%，主要得益于公司医疗保健制
氧系列分子筛销售占比增加，较上年同期增长约 221.25%，贡献营业收入
13,933.84 万元，较去年同期增长了 9,596.44 万元，有效分散了下游其他行业
对销售收入的影响；
2、 归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润分别较上年同期上升 48.10%和 59.71%，主要得益于公司销售结
构进一步优化，报告期内部分原材料价格走低，综合毛利率达到 44.39%，较去年
同期提高了 5.50%，使得归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润上升；
3、 2020 年度，加权平均净资产收益率较上年下降 14.24 个百分点，扣
除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年下降 11.01 个百分点，主要原
因是公司 2019 年 11 月首次公开发行股票募集的资金净额为 56,991.80 万元，根
据加权平均净资产收益率计算公式，募集资金净额对 2019 年度的加权平均净资
产影响只有 1/12，因此 2020 年度的加权平均净资产相比 2019 年度的加权平均
净资产有较大幅度的增长，从而导致加权平均净资产收益率及扣除非经常性损益
后的加权平均净资产收益率有所下降。
4、 经营活动产生的现金流净额较上年同期上升 206.08%，主要得益于公
司营业收入较上年同期增加 11.23%，使得销售商品、提供劳务收到的现金也相
应增加；销售结构进一步优化、部分原材料价格走低，动能价格下调，使得公司
购买商品、接受劳务支付的现金减少；
5、 公司基本每股收益 2.20 元，较去年同期上升 13.99%，主要得益于公
司归属于上市公司股东的净利润增加，较去年同期增加 48.10%。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2020 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 5：2021 年度财务预算报告
各位股东及股东代表：
本预算报告是公司在总结 2020 年实际经营情况及 2021 年所面临的市场环
境和业务发展计划，结合公司发展战略，本着“稳健、谨慎”的原则进行编制。
预算范围包括母公司及各控股子公司、分公司。
一、基本假设
1、 公司所遵循的国家及地方现行的有关法律、法规和经济政策无重大变化；
2、公司经营业务所涉及的国家或地区经济环境无重大改变，经营所在地的
行业形势、市场行情无异常变化；
3、国家现有的银行贷款利率、通货膨胀率无重大改变；
4、公司所遵循的税收政策和有关税收优惠无重大改变；
5、公司现行的生产组织结构无重大变化；公司的生产经营计划、营销计划、
投资计划能够顺利执行，不存在因资金来源不足、市场需求或供求价格变化等使
各项计划的实施发生困难；
6、无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响。
二、预算编制依据
1、营业收入根据公司 2020 年业务完成情况，结合 2021 年度公司战略布局、
市场开拓计划、目标客户及业务规划等进行测算；
2、营业成本及期间费用根据公司 2020 年实际发生并结合 2021 年新增业务
量，主要依据各产品的不同毛利率、资金使用计划及银行贷款利率、在充分考虑
市场价格、人工薪酬、资金投入等因素变化的情况下进行综合测算或预算；
3、所得税按合并范围内各预算单位 2021 年预测的利润总额及适用的所得税
率进行测算。
三、2021 年主要预算
公司 2021 年度将继续深化与现有客户的合作，同时积极拓展新客户；公司
将加大研发投入，开发新产品并推向市场，形成新的增长点；实现的营业收入及
归属于上市公司股东的净利润较上年均保持稳定增长。
四、风险提示
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
本报告中涉及的财务预算及经营目标，不代表公司对 2021 年度盈利可实现
情况的直接和间接的承诺或保证，能否实现取决于国内外市场状况变化、公司管
理层及全体员工的努力等多种因素，存在一定的不确定性，敬请广大投资者理性
投资，注意投资风险。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
22
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 6：2020 年年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2020 年 12 月 31 日，公
司期末可供分配利润为人民币 204,574,706.42 元。经公司第二届董事会第三十
九次会议决议，公司 2020 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基
数分配利润。本次利润分配方案如下：
上市公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 7.00 元（含税）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本 57,820,000 股，以此计算合计拟派发
现金红利 40,474,000 元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金
红利）比例为 31.78%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回
购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总
股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总
股本发生变化，将另行公告具体调整情况。本次利润分配方案结合了公司发展阶
段及未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公
司正常经营和长期发展。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年年度利润分配方案公告》。本
议案已经 2021 年 4 月 7 日召开的公司第二届董事会第三十九次会议、第二届监
事会第十六次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 7：关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
一、 拟续聘会计师事务所的基本情况
(一) 机构信息
1. 基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“立信”）由潘序伦博士于 1927
年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制
会计师事务所，注册地址为上海市。立信长期从事证券服务业务，是国际会计网
络 BDO 的成员所，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资
格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2. 人员信息
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
3. 业务规模
立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40
亿元，证券业务收入 12.46 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审
计服务，同行业上市公司审计客户 38 家。
4. 投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5. 独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立
信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26 次、自
律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 62 名。
(二) 项目成员信息
1、人员信息
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
是否从事过证 从事证券服务
姓名 执业资质
券服务业务 业务的年限
项目合伙人 靖鹏霞 中国注册会计师 是 15 年
签字注册会计师 郑晓 中国注册会计师 是 18 年
质量控制复核人 常明 中国注册会计师 是 21 年
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：靖鹏霞
时间 工作单位 职务
2006 年 1 月-2011 年 11 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）河 高级经
月 南分所 理
2011 年 12 月-2012 年 1 高级经
河南联华会计师事务所有限责任公司
月 理
立信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分
2012 年 2 月至今 合伙人
所
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名：郑晓
时间 工作单位 职务
2004 年 5 月-2012 年 1 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）河
高级经理
月 南分所
2012 年 2 月-2019 年 11 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）河南
合伙人
月 分所
立信会计师事务所（特殊普通合伙）河南 授薪合伙
2019 年 12 月至今
分所 人
（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：常明
时间 工作单位 职务
2003 年 10 月-2013 年 9 月 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人
2013 年 10 月至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
2.项目人员的独立性和诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
(三) 审计收费
1. 审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经营和级别相应的收费率及投入的工作时间等因素定价。
2. 审计费用同比变化情况
2021 年度审计费用将在 2020 年的费用基础上根据业务情况进行调整。
2020 2021 增减（%）
收费金额（万元） 40 待定 /
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 8：关于修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》等相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《洛阳建龙微纳新材料股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关条款进行修订，并提请股东大会授
权董事会办理章程修订后的工商变更事宜。修订对照内容如下：
原条款 修改后条款
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人
员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人
或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收
员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
益归本公司所有，本公司董事会将收回其所
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，
得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩
或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收
余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票
益归本公司所有，本公司董事会将收回其所
不受 6 个月时间限制。
得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩
前款所称董事、监事、高级管理人员、
余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票
自然人股东持有的股票或者其他具有股权
不受 6 个月时间限制。
性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有
公司董事会不按照第一款规定执行的，
的及利用他人账户持有的股票或者其他具
股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司
有股权性质的证券。
董事会未在上述期限内执行的，股东有权为
公司董事会不按照第一款规定执行的，
了公司的利益以自己的名义直接向人民法
股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司
院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规
董事会未在上述期限内执行的，股东有权为
定执行的，负有责任的董事依法承担连带责
了公司的利益以自己的名义直接向人民法
任。
院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规
定执行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依
法行使下列职权：
法行使下列职权：
......
......
（十九）公司年度股东大会可以授权董事
（十九）审议法律、行政法规、部门规章、
会决定向特定对象发行融资总额不超过人
本章程或公司各项内部制度规定应当由股
民币三亿元且不超过最近一年末净资产百
东大会决定的其他事项。
分之二十的股票，该授权在下一年度股东
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
大会召开日失效。
（二十）审议法律、行政法规、部门规章、
本章程或公司各项内部制度规定应当由股
东大会决定的其他事项。
第七十七条 股东（包括股东代理人）以其
第七十七条 股东（包括股东代理人）以其
所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的
股东大会审议影响中小投资者利益的
重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，
公司持有的本公司股份没有表决权，
且该部分股份不计入出席股东大会有表决
且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
权的股份总数。
公司董事会、独立董事和持有百分之
公司董事会、独立董事和符合相关规
一以上有表决权股份的股东可以公开征集
定条件的股东可以公开征集股东投票权。征
股东投票权。征集股东投票权应当向被征集
集股东投票权应当向被征集人充分披露具
人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公
偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集
司不得对征集投票权提出最低持股比例限
投票权提出最低持股比例限制。
制。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于修订<公司章程>的公告》及《公司章程》全文。本议案已经 2021 年
4 月 7 日召开的公司第二届董事会第三十九次会议、第二届监事会第十六次会议
审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 9：关于修订《董事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司拟对
《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会议事规则》相关条款进行修订。
原条款 修改后条款
第六条 临时会议的提议程序
第六条 临时会议的提议程序
......
......
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
（五）提议人的联系方式和提议日
提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权
期等。
范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。
提案内容应当属于《公司章程》
……
规定的董事会职权范围内的事项，
2 名及以上独立董事认为资料不完整或者论证不充
与提案有关的材料应当一并提交。
分的，可以联名书面向董事会提出延期召开会议或者延
……
期审议该事项，董事会应当予以采纳，公司应当及时披
董事长应当自接到提议或者证
露相关情况。
券监管部门的要求后十日内，召集
董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后
董事会会议并主持会议。
十日内，召集董事会会议并主持会议。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于修订公司相关制度的公告》及相关制度全文。本议案已经 2021 年
4 月 7 日召开的公司第二届董事会第三十九次会议、第二届监事会第十六次会议
审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 10：关于修订《募集资金管理制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司拟对
《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制度》相关条款进行修订。
原条款 修改后条款
第一条 为规范洛阳建龙微纳新材料股份有
第一条 为规范洛阳建龙微纳新材料股份有 限公司（以下简称“公司”）募集资金的存储、
限公司（以下简称“公司”）募集资金的存储、 使用、管理、监督和责任追究机制，提高募集
使用、管理、监督和责任追究机制，提高募集 资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据
资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准
下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准 则（2018 年修订）》、《上市公司监管指引第
则（2018 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《上海证券交易所科创板上市 公司
要求》、《关于前次募集资金使用情况报告的 自律监管规则适用指引第 1 号——规范运
规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规 作》、《关于前次募集资金使用情况报告的规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 定》、 上海证券交易所科创板股票上市规则》、
理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
规范性文件和《洛阳建龙微纳新材料股份有限 法（2013 年修订）》等相关法律、法规、规
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的 范性文件和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公
有关规定，结合公司实际，制定本制度。 司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金是指公司通过 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过
公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、 公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、
增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的
可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投 可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券
资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公 募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划
司实施股权激励计划募集的资金。 募集的资金。
第六条 公司监事会、独立董事对募集资金 第六条 公司董事会对募集资金的使用和管
管理和使用进行监督。保荐人在持续督导期间 理负责，公司监事会、独立董事对募集资金管
应当对公司募集资金的管理和使用履行保荐 理和使用进行监督。保荐人在持续督导期间应
职责,并按照有关规定进行持续督导工作。 当对公司募集资金的管理和使用履行保荐职
30
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
责,并按照有关规定进行持续督导工作。
第十一条 公司应当在募集资金到账后 1 个月
内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以
下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以
第十一条 公司应当在募集资金到账后 1 个月
下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内
内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以
容：
下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以
……
下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内
（五）公司、商业银行、保荐人的违约责
容：
任。
……
公司应当在上述协议签订后 2 个交易日
（五）公司、商业银行、保荐人的违约责
内报上海证券交易所备案并公告。
任。
公司通过控股子公司或者其他主体实施
公司应当在上述协议签订后 2 个交易日
募投项目的，应当由公司、实施募投项目的公
内报上海证券交易所备案并公告。
司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协
上述协议在有效期届满前因保荐机构或
议，公司及实施募投项目的公司应当视为同一
商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自
方。
协议终止之日起两周与相关当事人签订新的
上述协议在有效期届满前因保荐机构或
协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报上
商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自
海证券交易所备案并公告。
协议终止之日起一个月内与相关当事人签订
新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内
报上海证券交易所备案并公告。
第二十四条 单个或者全部募投项目完成
第二十四条 单个募投项目完成后，若募集
后，若募集资金尚有节余金额，公司拟将该项
资金尚有节余金额，公司拟将该项目节余募集
目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募
资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，
投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立
应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐
董事、保荐机构、监事会发表明确同意的意见
机构、监事会发表明确同意的意见后方可使
后方可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易
用。公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告
日内报告上海证券交易所并公告。
上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 1,000
节余募集资金（包括利息收入）低于 100
万元或低于该项目募集资金承诺投资额 5%
万元的，可以豁免履行前款程序，其使用情况
的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应在
应在年度报告中披露。
年度报告中披露。
公司将该项目节余募集资金（包括利息收
公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）
入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，
用于非募投项目（包括补充流动资金）的，应
应当参照变更募集资金投资项目履行相应程
当参照变更募集资金投资项目履行相应程序
序及披露义务。
及披露义务。
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
第二十七条 公司将超募资金用于在建项目
及新项目（包括收购资产等）的， 应当用于
第二十七条 公司将超募资金用于在建项目
公司主营业务，并比照适用本制度第三十一条
及新项目（包括收购资产等）的， 应当用于
至第三十四条的相关规定，科学、审慎地进行
公司主营业务，并比照适用本制度第三十一条
投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义
至第三十四条的相关规定，科学、审慎地进行
务。
投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义
公司计划单次使用超募资金金额达到
务。
5,000 万元且达到超募资金总额的 10%以上
的，还应当提交股东大会审议通过。
第二十八条 超募资金用于永久补充流动资
金和归还银行贷款的金额，每 12 个 月内累计
第二十八条 超募资金用于永久补充流动资 使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且应
金和归还银行贷款的金额，每 12 个 月内累计 当承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行
使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且应 高风险投资以及为他人提供财务资助。
当承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行 公司与专业投资机构共同投资与主营业
高风险投资以及为他人提供财务资助。 务相关的投资基金，或者市场化运作的贫困地
区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金，
不适用前款规定。
第三十条 公司计划使用超募资金偿还银
行贷款或用于永久补充流动资金的，应当经公
司董事会、股东大会审议通过，独立董事、保
第三十条公司计划使用超募资金偿还银
荐机构、监事会发表明确同意意见，公司应当
行贷款或用于永久补充流动资金的，应当经公
在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券
司董事会、股东大会审议通过，独立董事、保
交易所并公告下列内容：
荐机构、监事会发表明确同意意见，公司应当
（一）本次募集资金的基本情况,包括募
在董事会会议后 2 个交易日内报告上交所并
集时间、募集资金金额、募集资金净额、超募
公告下列内容：
金额及投资计划等；
（一）本次募集资金的基本情况,包括募
（二）募集资金使用情况；
集时间、募集资金金额、募集资金净额、超募
（三）使用超募资金永久补充流动资金或
金额及投资计划等；
者归还银行贷款的必要性和详细计划；
（二）在补充流动资金后的 12 个月内不
（四）在补充流动资金后的 12 个月内不
进行高风险投资以及为他人提供财务资 助的
进行高风险投资以及为他人提供财务资 助的
承诺；
承诺；
（三）独立董事、监事会、保荐机构出具
（五）使用超募资金永久补充流动资金或
的意见。
者归还银行贷款对公司的影响；
（六）独立董事、监事会、保荐机构出具
的意见。
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
第三十一条 公司募集资金应当按照招股
说明书或者募集说明书所列用途使用。公司募
投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会
审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会
第三十一条 公司募集资金应当按照招股 发布明确同意意见后方可变更募集资金使用
说明书或者募集说明书所列用途使用。公司募 用途。
投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会 公司存在下列情形的，视为募集资金用途
审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会 变更：
发布明确同意意见后方可变更募集资金使用 （一）取消或者终止原募投项目，实施新
用途。 项目或补充流动资金；
公司仅变更募投项目实施地点的，可以免 （二）变更募投项目实施主体，但科创公
于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通 司及其全资或者控股子公司之间变更的除外；
过，并在 2 个交易日内报告上海证券交易所并 （三）变更募投项目实施方式；
公告改变原因及保荐机构的意见。 （四）上交所认定的其他情形。
公司仅变更募投项目实施地点的，可以免
于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通
过，并在 2 个交易日内报告上海证券交易所并
公告改变原因及保荐机构的意见。
第三十七条公司董事会应当每半年度全
面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存
放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际
第三十七条公司董事会应当每半年度全 使用情况的专项报告》（以下简称“《募集资
面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存 金专项报告》”）。
放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际 ……
使用情况的专项报告》（以下简称“《募集资 《募集资金专项报告》应经董事会和监事
金专项报告》”）。 会审议通过，并应当在提交董事会审议后 2 个
…… 交易日内报告上交所并公告。年度审计时，公
公司披露有关前次募集资金使用情况的 司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与
报告应按照法律、法规及中国证监会颁布的相 使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时
关规定执行。 向上交所提交，同时在上交所网站披露。
公司披露有关前次募集资金使用情况的
报告应按照法律、法规及中国证监会颁布的相
关规定执行。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于修订公司相关制度的公告》及相关制度全文。本议案已经 2021 年
4 月 7 日召开的公司第二届董事会第三十九次会议、第二届监事会第十六次会议
审议通过。
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 11：关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条
件的议案
各位股东及股东代表：
公司拟申请以简易程序向特定对象发行股票。根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上
海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板
上市公司证券发行承销实施细则》等法律法规和规范性文件中关于上市公司以简
易程序向特定对象发行股票的资格、条件等要求的相关规定，提请董事会逐项审
查公司符合有关法律、法规和规范性文件关于科创板上市公司以简易程序向特定
对象发行股票的各项规定和要求，具备申请本次发行股票的资格和条件。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
35
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 12：关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股
票方案的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市
公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券
发行上市审核规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施
细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会审议公司 2021 年度以简易程序向
特定对象发行股票相关事项：
（1）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为人民币普通股（A 股），面值为人民币 1.00 元。
（2）发行方式及发行时间
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，在中国证监会作出予
以注册决定后十个工作日内完成发行缴款。
（3）发行对象及认购方式
本次发行面向特定对象发行，本次发行的发行对象为不超过 35 名符合中国
证监会、上交所等规定条件的投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理
公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托公司、合
格境外机构投资者以及其他合格的投资者等。其中，证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只
以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有
资金认购。
最终发行对象将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，与主承销
商按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况，遵照价格优先等
原则协商确定。
所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。
（4）发行价格及定价原则
本次发行定价基准日为公司本次发行股票的发行期首日，发行价格不低于
定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十（定价基准日前二
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
十个交易日公司股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价
基准日前二十个交易日股票交易总量）。
若本次发行的定价基准日至发行日期间，公司发生派发现金股利、送股或
资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行底价按照上海证券交
易所的相关规则相应调整。
若本次发行的定价基准日至发行日期间，公司发生派发现金股利、送股或
资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格按照上交所的相
关规则相应调整。调整公示如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，调整后发行底价为 P1。
（5）发行数量
本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且
不超过 400.00 万股，最终发行股份数量由股东大会授权董事会根据具体情况与
本次发行的主承销商协商确定。
在本次发行定价基准日至发行日期间，公司如因送股、资本公积转增股
本、限制性股票登记或其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，则本
次向特定对象发行股票的数量上限将进行相应调整。
若国家法律、法规及规范性文件对本次发行的股份数量有新的规定或中国
证监会予以注册的决定要求调整的，则本次发行的股票数量届时相应调整。
（6）本次发行的限售期
本次以简易程序向特定对象发行的股票，自本次发行结束之日起六个月内
不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增
加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期届满后的转让按中国证监会
及上海证券交易所的有关规定执行。
（7）募集资金用途
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
本次发行募集资金总额不超过（含）194,000,000 元（不超过人民币三亿
元且不超过最近一年末净资产百分之二十）；在扣除相关发行费用后的募集资
金净额将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金投资额
1 吸附材料产业园改扩建项目（一期） 26,744.61 19,400.00
如果本次发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，公司将利用自筹资
金或通过其他融资方式解决不足部分。本次发行募集资金到位之前，公司可根
据项目实际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资
金置换自筹资金。
（8）滚存未分配利润安排
本次发行完成后，本次发行前滚存的未分配利润将由公司新老股东按发行
后的股份比例共享。
（9）上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市。
（10）本次发行决议有效期
本次发行决议的有效期限为 2020 年度股东大会审议通过之日起，至公司
2021 年度股东大会召开之日止。
若国家法律、法规对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将
按新的规定进行相应调整。
本议案将在股东大会做出特别决议后，公司本次按简易程序向特定对象发
行股票方案将按照有关规定向上海证券交易所申报，并最终以中国证监会批复
的方案为准。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 13：关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股
票预案的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《科创板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司具体情况，就本次以简易程序向特定对象发行事宜，公司编制了《洛阳
建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》，
该预案已经于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
39
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 14：关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发股票
方案论证分析报告的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《科创板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司具体情况，就本次以简易程序向特定对象发行事宜，公司编制了《洛阳
建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论
证分析报告》。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《2021 年度以简易程序向特定对象发股票方案论证分析报告》。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
40
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 15：关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股
票募集资金使用可行性分析报告的议案
各位股东及股东代表：
根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上市公司非公开发
行股票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定及要求，并结合公司的
具体情况，公司管理层对本次发行股票募集资金使用可行性进行了研究与分析，
并编制了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象
发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报
告》。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 16：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性法律文件的规定，
公司编制了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对前次募集资金使用情况进行审验并出具
了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 17：关于公司以简易程序向特定对象发行股票摊薄即
期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议案
各位股东及股东代表：
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 国发[2014]17
号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意
见》（国办发[2013]110 号）以及中国证监会发布的《关于首发及再融资、重大资
产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关文
件的要求，现提交《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司以简易程序向特定对象发
行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺》。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相
关主体承诺的公告》。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 18：关于公司未来三年（2021-2023 年度）股东分红
回报规划的议案
各位股东及股东代表：
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步规范公司
分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保证股东的合理投资回
报，增加股利分配决策透明度和可操作性，根据《中国证券监督管理委员会关于
进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《科创板股票上市规则》、《上市
公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关文件以及《公司章程》的规
定，拟定了《未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划》，主要内容如下：
一、制定本规划考虑的因素
公司在制定本规划时，综合考虑投资者的合理投资回报、公司的实际情况、
发展目标、未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段及规划、资金需求、社
会资金成本、外部融资环境和股东要求及意愿等重要因素，建立对投资者持续、
稳定、科学和透明的回报规划和机制，对公司利润分配作出制度性安排，保证利
润分配的连续性和稳定性。
二、本规划的制定原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并兼
顾公司的可持续发展。根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，
在保证公司正常经营发展的前提下，充分考虑公司股东（尤其是中小股东）、独
立董事和监事的意见和诉求，坚持优先采取现金分红的利润分配方式，采取现金、
股票、现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式分配股利。
三、公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报具体规划
1、利润分配原则
公司在制定利润分配政策和具体方案时，重视投资者的合理投资回报，并兼
顾公司长远利益和可持续发展，保持利润分配政策连续性和稳定性。在满足公司
正常生产经营的资金需求情况下，公司积极采取现金方式分配利润。
公司股东回报规划应充分考虑股东特别是中小股东、独立董事的意见。
2、利润分配形式
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
公司采取现金、股票或现金与股票相结合方式分配股利，并优先采用现金分
红方式。公司在具备现金分红条件的情况下，应当优先采用现金分红方式进行利
润分配。
3、利润分配的时间间隔
公司在具备现金分红条件情况下，原则上每年度进行一次现金分红。
在有条件的情况下，公司可以根据盈利情况和资金需求状况进行中期现金分
红，但两次分红间隔时间原则上不少于六个月。
4、现金分红条件
（1）公司当年年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所
余的税后合并利润）为正值且现金流充足，实施现金分红不会影响公司持续经营；
（2）公司聘用的审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的
审计报告；
（3）公司未发生亏损或未弥补亏损；
（4）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或
者购买设备、偿还债务的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的
30%。
4、现金分红比例
在具备现金分红条件的前提下，如无重大投资计划或重大现金支出安排，公
司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%。
董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情况，按照《公司章程》规定
的程序，提出具体现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%。
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%。
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出或偿债安排的，可以按照前项规定
45
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
处理。
5、股票股利分配条件
（1）公司未分配利润及当期可分配利润均为正值。
（2）采用股票股利进行利润分配的方式，应当具有公司成长性、每股净资
产的摊薄等真实合理因素，有利于公司各种生产资源与经营要素的合理配置与优
化组合，符合全体股东的整体利益和长远利益。
四、公司利润分配的决策机制和程序
1、公司董事会负责制订公司的利润分配方案。
2、董事会应当结合公司年度实际盈利、自身发展和回报股东等综合情况制
订利润分配方案；在制订现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和充分论证
公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。
3、公司独立董事应当对利润分配方案发表明确意见。
4、公司独立董事认为必要时可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并
直接提交董事会审议。
5、公司股东大会在对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
及时答复中小股东关心的问题。
6、董事会应当就利润分配方案的合理性进行充分讨论和审议，并将董事会
通过的公司利润分配方案提交股东大会审议和表决。
7、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。公司如存在股东违规占用本公司资
金的情况，公司在进行利润分配时应当相应的扣减该股东所分配的现金红利，以
偿还其所占用的公司资金。
五、股东回报规划的制定周期和调整机制
1、公司董事会原则上每三年重新审阅一次本规划。若公司未发生《公司章
程》规定的调整利润分配政策的情形，可以参照最近一次制定或修订的股东回报
规划执行，不另行制定三年股东回报规划。
2、公司的利润分配政策不得随意变更，如因公司外部经营环境或者自身经
营状况发生较大变化、公司重大投资计划需要等原因而需调整利润分配政策的，
应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，并提请股东大会以特
46
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
别决议审议通过。董事会拟定调整利润分配政策议案过程中应以股东权益保护为
出发点，征求独立董事及监事会意见，并在股东大会提案中详细论证和说明原因，
调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。独立
董事、监事会应当对利润分配政策调整方案发表意见。股东大会应当采用网络投
票方式为公众股东提供参会表决条件。
六、监事会的监督
1、公司监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相
应决策程序和信息披露等情况进行监督。
2、监事会发现董事会存在以下情形之一的，应当发表明确意见，并督促其
及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
七、公司利润分配的信息披露
公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，说明是否
符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，
相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分
维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和
程序是否合规和透明等。
八、其他事宜
1、本股东回报规划自公司股东大会审议通过之日起生效，修订时亦同。
2、本股东回报规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及公司章
程的规定执行。
3、本股东回报规划由公司董事会负责解释。。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 19:关于公司<非经常性损益及净资产收益率和每股收
益明细>的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的要求，公司对 2018 年度、2019
年度、2020 年度非经常性损益情况编制了《关于洛阳建龙微纳新材料股份有限
公司非经常性损益表》及附注、《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司净资产收益
率和每股收益表》。
公司委托立信会计师事务所（特殊普通合伙）编制了《洛阳建龙微纳新材料
股份有限公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》。
立信认为:
1.公司编制的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司非经常性损益表》在所有
重大方面符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公
告第 1 号——非经常性损（2008）》的规定，公允反映了股份有限公司 2018 年
度、2019 年度及 2020 年度的非经常性损益情况。
2.公司编制的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司净资产收益率和每股收益
表》在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披
露解释性公告第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算机披露》2010 年修订）
的规定，公允反映了公司 2018 年度、2019 年度及 2020 年度的净资产收益率和
每股收益情况。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司非经常性损益及净资产收益率和
每股收益的专项审核报告》。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 20：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权
办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
根据公司本次向特定对象发行股票的安排，为合法、高效地完成公司本次发
行工作，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法
规及《公司章程》的有关规定，公司董事会提请公司股东大会授权董事会及董事
会授权人士全权办理与本次发行有关的全部事宜，包括但不限于：
1、根据相关法律、法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合
公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具
体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数
量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发
行方案相关的事宜；
2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并
根据相关法律、法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募
集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资
金投资项目及其具体安排进行调整；
3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修
改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管
部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；
4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包
括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；
5、设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；
6、根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及公
司章程所涉及的工商变更登记或备案；
7、在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；
8、如与本次发行相关的法律、法规、规范性文件有新的规定或政策、市场
发生变化或证券监管部门有其他具体要求，在有关规定及《公司章程》允许范围
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
内，根据新的规定和要求，对本次发行的具体方案作相应调整；
9、决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他
事宜；
10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施但
会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；
11、在法律、法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次
发行相关的其他事宜。上述授权自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
若公司已于该有效期内取得中国证监会对本次发行予以注册的决定，则该有效期
自动延长至本次发行完成之日。
同时，董事会提请股东大会同意董事会在获得上述授权的条件下，将上述授
权事项转授予董事长或其授权人士行使，转授权有效期同上。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 21：关于<公司关于本次募集资金投向属于科技创新领
域的说明>的议案
各位股东及股东代表：
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“建龙微纳”或“公司”）根
据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关规定，结合公司本
次以简易程序向特定对象发行股票方案及实际情况，对 2021 年度以简易程序
向特定对象发行 A 股股票募集资金投向是否属于科技创新领域进行了研究，制
定了《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。
具体详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 22：关于投资建设吸附材料产业园改扩建项目的议案
各位股东及股东代表：
基于公司战略规划及经营发展需要，并围绕国家发展战略，在经过长期市场
调研的基础上，以“国家能源安全与环保治理”为突破口，联合中国科学院山西
煤炭化学研究所煤转化国家重点实验室、吉林大学无机合成与制备化学国家重点
实验室，重点开展了吸附与催化材料在能源化工与环境保护领域的研发和应用，
并取得了一定成效。因此，为进一步提升公司产品的核心竞争力，从而提升公司
的可持续发展能力和盈利能力。
公司计划在河南省洛阳市偃师区产业集聚区军民路南、聚贤路东地块（紧邻
吸附材料产业园），投资约人民币 10.24 亿元（最终项目投资总额以实际投资为
准），建设“建龙微纳吸附材料产业园改扩建项目”（以下简称“改扩建项目”）。
改扩建项目包含产品为应用于环境保护及能源化工领域的分子筛类吸附剂和催
化剂，项目共分 3 期建设，项目建设完成后，合计为公司带来分子筛原粉 10,100
吨/年，成型分子筛 14,100 吨/年新增产能。
本次投资事项已经公司第二届董事会第三十九次会议、第二届监事会第十六
次会议审议通过，独立事项发表了明确同意的独立意见，该事项尚需提交股东大
会审议通过。
本次投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》、
《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组情形。
一、 本次投资建设项目的基本情况
（一） 项目概况
公司积极围绕国家发展战略，在经过长期市场调研的基础上，以“国家能源
安全与环保治理”为突破口，联合中国科学院山西煤炭化学研究所煤转化国家重
点实验室、吉林大学无机合成与制备化学国家重点实验室，重点开展了吸附与催
化材料在能源化工与环境保护领域的研发和应用，并在多个研发项目中取得了显
著成果。
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
近年来，随着国家清洁能源战略的实施将为分子筛应用创造了广阔空间，同
时随着国家环保和节能减排政策的大力推行，煤化工、火电、机动车等高耗能行
业面临前所未有的环保和节能减排压力，纷纷加大节能减排设备的投入，分子筛
作为这些行业不可替代的耗材，需求量也持续攀升，为分子筛企业带来良好的发
展机遇。同时建龙微纳在行业内的竞争力的提升，现有产量远不能满足市场的需
求。项目建设完成后，合计将为公司带来分子筛原粉 10,100 吨/年，成型分子筛
14,100 吨/年的新增产能。资金来源为公司自有资金或其他自筹资金。
（二） 投资项目情况
1、名称：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司吸附材料产业园改扩建项目
2、项目建设主体：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
3、项目建设地点：河南省洛阳市偃师市工业园区军民路西段路南（紧邻洛阳建
龙吸附材料产业园）
4、项目投资金额：约 10.24 亿元人民币（最终投资总额以实际投资为准）
5、资金来源：公司自有资金或其他自筹资金
6、预计建设期：本项目分三期建设，建设周期为 36 个月
7、具体建设内容：在符合环境保护、安全生产的前提下，项目新建生产车间、
成品车间、平均装置等其他相关配套设施，预计新增产能分子筛原粉 10,100
吨/年，成型分子筛 14,100 吨/年。
8、项目投资概算（项目实际执行中，根据业务发展的情况、建设进度及产品研
发进度等情况进一步调整）:
项目 金额（万元）
工程费用 74,432.57
其他费用 6,857.34
预备费 6,503.19
建设投资合计 87,793.10
流动资金 14,592.93
项目总投资 102,386.03
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
9、效益分析：该项目投产后预计税后内部收益率 16.46%，税后静态投资回收期
5.73 年。
二、 本次投资建设项目对公司的影响
本项目围绕公司主营业务展开，符合公司的发展战略、国家相关产业政策和
市场技术的发展趋势。项目建成后，将有助于公司从分子筛吸附剂领域向分子筛
催化剂领域延伸，有利于公司分子筛吸附剂和催化剂材料的研发产业化、技术服
务业务，致力于成为无机非金属多孔材料分子筛吸附剂、催化剂的研发、生产、
销售及技术服务综合解决方案服务商。本次投资新建的改扩建项目分三期建设，
通过全面优化资源配置打造具有国际领先水平的智能制造生产线，满足下游市场
产品升级需求，从而巩固和提升公司的市场地位，增强公司核心竞争力。
本次投资短期内不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，对公司长期
收益具有不确定性。本次投资不存在损害公司、公司股东，特别是中小股东利益
的情形。
1、 项目可行性分析
公司致力于成为无机非金属多孔材料分子筛吸附剂、催化剂的研发、生产、
销售及技术服务综合解决方案服务商。公司在巩固医疗健康、工业气体、清洁能
源等分子筛吸附领域的同时，积极向环境治理及能源化工等分子筛催化剂领域拓
展。围绕这一发展战略，近年来公司以“国家能源安全与环保治理”为突破口，
联合中国科学院山西煤炭化学研究所煤转化国家重点实验室、吉林大学无机合成
与制备化学国家重点实验室，重点开展了吸附与催化材料在能源化工与环境保护
领域的研发和应用，并在多个研发项目中取得了显著成果。
公司已与中国科学院山西煤炭化学研究所煤转化国家重点实验室、吉林大学
无机合成与制备化学国家重点实验室联合成立“吸附与催化多孔材料产学研用联
合实验室”，将公司产品品种全、质量优、生产规模大、生产基础设施完备、技
术服务能力强的优势，同中国科学院山西煤炭化学研究所煤转化国家重点实验室、
吉林大学无机合成与制备化学国家重点实验室在分子筛领域的研发实力雄厚、创
新能力强、成果丰厚、人才众多、研发设施先进等优势有效结合，实现强强联合、
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
优势互补，为本项目的顺利实施奠定良好的技术基础。公司通过引进以中国科学
院山西煤炭化学研究所的项目团队，共同开展实施吸附与催化材料在能源化工与
环境保护领域的研发和应用，联合开展前瞻性科学研究和关键性技术攻关，有助
于国内高等院校、科研院所的科研成果迅速转化为生产力和经济效益，加快校企
协同创新和科技成果转化步伐，实现产学研用的有效结合，同时也为公司的人才
培养、科技创新、快速发展增添动力。
由于公司现有的生产线产能已经饱和，无法满足新产品的生产及市场需求，
需增加产品产能，增强企业活力，实现公司的可持续发展。根据公司业务开展的
需要，对公司现有吸附材料产业园项目进行改扩建，依托现有的生产工艺技术、
研发成果，改扩建生产线，满足市场需求。因此，改扩建项目是经济合理的，也
是可行的。该项目建成投产后在市场上具有较强的竞争力。
三、 项目风险分析
1、本次投资尚需公司股东大会审议通过，存在不确定性。此外，如因国家
或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，项目的实施可能存在延期、
变更或终止的风险。
2、本项目未来若因建筑施工方原因、政府基础设施配套、设备采购或其他
政策落实不到位、员工招聘和培训以及其他不可抗力因素等影响导致设备交付、
正式投产时间延长等，则可能导致投入超支、产能释放滞后、经济效益不达预期
等情况，并将对公司生产经营产生不利影响。本项目建设过程中及建成投产后，
产能快速扩张过程中可能带来生产及质控方面的管理风险。生产规模的快速扩大，
对公司在市场开拓、运营管理、质量控制、人才储备等方面均提出了更高的要求，
如果未来公司在项目实施及控制等方面不能及时适应外部环境的快速变化，将会
影响公司的经营效率和经营业绩，带来一定的风险。
3、上述项目经过充分的市场调研和可行性论证，然而在项目的建设过程中，
可能受宏观政策变化、市场变化和技术进步等诸多因素的影响，项目可能存在市
场发生变化、项目实施进度不达预期、市场销售不理想等方面的风险，这些风险
可能会对公司的预期收益造成不利影响。本项目投资建设周期较长，在后续实施
过程中可能存在经济形势、国家或地方有关政策、公司实际发展情况等因素调整
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
项目规划可能性。本次对外投资在短期内不会对公司的财务状况与经营成果产生
重大影响，对公司长期收益具有不确定性。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险请审议！
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
56
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 23：关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非
独立董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称： 公司”）第二届董事会、
任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司将开展董事会换届选
举工作。
一、 第三届董事会换届选举情况
经董事会提名委员会对公司第三届董事会董事候选人任职资格的审查，公司
董事会拟提名李建波先生、李朝峰先生、李怡丹女士、郭朝阳先生为公司第三届
董事会非独立董事人选。上述候选人简历详见附件。
根据相关规定，公司第三届董事会董事将由公司股东大会采用累积投票制方
式选举产生，任期三年，自公司 2020 年年度股东大会选举通过之日起计算。
二、 其他说明
上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任
职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，
该等董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存
在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。
为保证公司董事会会的正常运作，在公司 2020 年年度股东大会审议通过上
述换届事项前，仍由第二届董事会会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定
履行职责。
公司对第二届董事会董事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感
谢！
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2020 年 4 月
57
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
附件：董事候选人简历
李建波，男，53 岁。1987 年 11 月至 1998 年 6 月任偃师市东谷硅酸钠厂销
售科长；1998 年 7 月至 2012 年 12 月任建龙有限执行董事、总经理；2013 年 1
月至 2015 年 4 月任建龙有限执行董事，2015 年 5 月至今任公司董事长；2012 年
9 月至今任深云龙董事长；2014 年 3 月至 2018 年 12 月，任健阳科技执行董事。
2019 年 3 月至今任深云龙经理。
李朝峰，男，51 岁，曾任一拖集团有限公司、第一铸铁厂、一拖（洛阳）铸
造有限公司技术员、工程师、高级工程师、技术部部长等职；2014 年 3 月至今任
健阳科技监事。2013 年 1 月至今任公司董事、总裁。
李怡丹，女，32 岁，2012 年 7 月至 2014 年 12 月任建龙有限人企部职员；
2015 年 1 月至 2015 年 4 月任建龙有限财务部主管；2015 年 5 月至今任公司董
事；2017 年 4 月至今任公司董事会秘书；2020 年 4 月至今任公司副总裁兼董事
会秘书。
郭朝阳，男，53 岁，2004 年 1 月至 2015 年 4 月任建龙有限总经理助理；
2015 年 5 月至今任公司董事；2018 年 1 月至今任公司副总裁。2012 年 9 月至
2019 年 3 月任深云龙总经理。
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 24：关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独
立董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称： 公司”）第二届董事会、
任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司将开展董事会换届选
举工作。
三、 第三届董事会换届选举情况
经董事会提名委员会对公司第三届董事会董事候选人任职资格的审查，公司
董事会拟提名罗运柏先生、王瞻先生、李光宇先生为公司第三届董事会独立董事
候选人选。上述候选人简历详见附件。
上述 3 位独立董事候选人均已取得上海交易所认可的独立董事资格证书，其
中李光宇为会计专业人士。
根据相关规定，公司第三届董事会董事将由公司股东大会采用累积投票制方
式选举产生，任期三年，自公司 2020 年年度股东大会选举通过之日起计算。公
司上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所审核无异议
后，方可提交公司年度股东大会审议。
四、 其他说明
上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、
监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事
的情形，该等董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩
戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。此外，独
立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事制度》中有关
独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会的正常运作，在公司 2020 年年度股东大会审议通过上述
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
换届事项前，仍由第二届董事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行
职责。
公司对第二届董事会独立董事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷
心感谢！
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
附件：独立董事候选人简历
罗运柏，男，65 岁，2015 年至今，任武汉大学化学与分子科学学院教授、
博士生导师，主持承担国家重点研发计划子课题“环保绝缘气体的实验室合成”
项目。2019 年 3 月至今，任公司独立董事。
王瞻，男，45 岁，任成都瀚江新材料科技股份有限公司董事、副总经理，安
徽吉曜玻璃微纤有限公司总经理；2018 年 5 月起任上海兰迪律师事务所合伙人。
2019 年 3 月至今，任公司独立董事。
李光宇，男，49 岁，注册会计师、注册税务师,历任河南汇通税务师事务所
项目经理、河南凯桥会计师事务所所长、致同会计师事务所河南分所所长。
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
议案 25：关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会监
事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称：“公司”）第二届监事会
任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司将开展监事会换届选
举工作。
一、 第三届监事会换届选举情况
鉴于公司第二届监事会任期即将届满，为保证公司监事会工作正常运行，根
据《公司法》《公司章程》规定进行监事会换届选举。经监事会对公司第三届监
事会监事候选人任职资格的审查，公司监事会提名庞玲玲女士、高培璐先生为公
司第三届监事会股东代表监事候选人，并提交公司 2020 年年度股东大会审议。
上述股东代表监事将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事史伟宗共同
组成公司第三届监事会。
根据相关规定，公司第三届监事会监事将由公司股东大会采用累积投票制方
式选举产生，任期三年，自公司 2020 年年度股东大会选举通过之日起计算。
二、 其他说明
上述监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对监事任
职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，
该等监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存
在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情形。
为保证公司监事会会的正常运作，在公司 2020 年年度股东大会审议通过上
述换届事项前，仍由第二届监事会会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定
履行职责。
公司对第二届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感
谢！
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
请各位股东及股东代表审议。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会
2020 年 4 月
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附：监事候选人简历
庞玲玲女士，48 岁，中国国籍，无境外永久居留权。2003 年 3 月至今历任
公司品保部经理、质量管理部部长。2015 年 5 月至今任公司监事。
高培璐先生，57 岁，中国国籍，无境外永久居留权。1984 年 5 月至 2020 年
9 月曾任工商银行瀍河支行客户经理、工商银行吉利支行副行长、工商银行洛阳
分行公司部总经理、营业部总经理、机构业务部总经理、三级经理。2020 年 10
月至今任建龙微纳董事长高级助理。
