证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2021-036
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
持股 5%以上股东减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
责任。
重要内容提示：
持股 5%以上股东的基本情况
河南中证开元创业投资基金（有限合伙）(以下简称“中证开元”)直接持有
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）3,451,509 股，占公司总
股本的 5.9694%；民权县创新产业投资基金（有限合伙）（以下简称民权创投）直
接持有公司 981,714 股，占公司总股本的 1.6979%；安阳普闰高新技术产业投资
基金（有限合伙）（以下简称“普闰高新”）直接持有公司 981,714 股，占公司总
股本的 1.6979%；郑州融英企业管理咨询中心（普通合伙）（以下简称“郑州融
英”）直接持有公司 148,520 股，占公司总股本的 0.2568%。
减持计划的主要内容
公司于 2021 年 6 月 16 日收到公司持股 5%以上股东中证开元及其一致行动
人民权创投、普闰高新、郑州融英《关于股份减持计划的告知函》，现将相关减
持计划具体公告如下：
因股东自身投资运作安排，中证开元及其一致行动人民权创投、普闰高新、
郑州融英拟在 180 日内通过集中竞价、大宗交易的方式减持合计不超过所持公司
股票 3,469,200 股，即不超过公司总股本的 6.00%。其中，以集中竞价方式拟减
持不超过 1,156,400 股,即不超过公司目前总股本的 2.00%，以大宗交易方式拟
减持不超过 2,312,800 股，即不超过本公司目前总股本的 4.00%，将于本公告披
露之日起 15 个交易日后进行，期间为 2021 年 7 月 8 日至 2022 年 1 月 3 日。减
持价格按市场价格确定。
1
若在减持计划实施期间公司发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除
权除息事项，将根据股本变动对减持数量进行相应调整。
一、减持主体的基本情况
持股数量 持股比 当前持股股份来
股东名称 股东身份
（股） 例 源
5%以上非
河南中证开元创业投 IPO 前 取 得 ：
第一大股 3,451,509 5.9694%
资基金（有限合伙） 3,451,509 股
东
民权县创新产业投资 5%以下股 IPO 前 取 得 ：
981,714 1.6979%
基金（有限合伙） 东 981,714 股
安阳普闰高新技术产
5%以下股 IPO 前 取 得 ：
业投资基金（有限合 981,714 1.6979%
东 981,714 股
伙）
郑州融英企业管理咨 5%以下股 IPO 前 取 得 ：
148,520 0.2568%
询中心（普通合伙） 东 148,520 股
上述减持主体存在一致行动人：
持股数量 持股比
股东名称 一致行动关系形成原因
（股） 例
第 河南中证 3,451,509 5.9694% 中证开元、民权创投、普闰高新的执
一 开元创业 行事务合伙人均为河南中证开元私募
组 投资基金 基金管理有限公司（以下简称“中证
（有限合 开元基金公司”），郑州融英为中证
伙） 开元基金管理团队及员工出资设立的
合伙企业
民权县创 981,714 1.6979% 中证开元、民权创投、普闰高新的执
新产业投 行事务合伙人均为中证开元基金公
资基金
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（有限合 司，郑州融英为中证开元基金管理团
伙） 队及员工出资设立的合伙企业
安阳普闰 981,714 1.6979% 中证开元、民权创投、普闰高新的执
高新技术 行事务合伙人均为中证开元基金公
产业投资 司，郑州融英为中证开元基金管理团
基金（有 队及员工出资设立的合伙企业
限合伙）
郑州融英 148,520 0.2568% 中证开元、民权创投、普闰高新的执
企业管理 行事务合伙人均为中证开元基金公
咨询中心 司，郑州融英为中证开元基金管理团
（普通合 队及员工出资设立的合伙企业
伙）
合计 5,563,457 9.6220% —
大股东及其一致行动人、董监高过去 12 个月内减持股份情况
减持价
减持数量 减持比 格区间 前期减持计
股东名称 减持期间
（股） 例 （元/ 划披露日期
股）
河南中证开元 64,291 0.1112% 2021/3/10～ 85.50- 2021/2/10
创业投资基金 2021/6/9 89.70
（有限合伙）
民权县创新产 18,286 0.0316% 2021/3/10～ 85.64- 2021/2/10
业投资基金 2021/6/9 89.00
（有限合伙）
安阳普闰高新 18,286 0.0316% 2021/3/10～ 85.65- 2021/2/10
技术产业投资 2021/6/9 89.25
基金（有限合
伙）
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郑州融英企业 2,680 0.0046% 2021/3/10～ 85.63- 2021/2/10
管理咨询中心 2021/6/9 89.12
（普通合伙）
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二、减持计划的主要内容
拟减持
计划减持数量 计划减持比 竞价交易减持 减持合理 拟减持原
股东名称 减持方式 股份来
（股） 例 期间 价格区间 因
源
河南中证开元创业投 不超过： 不超过： 竞价交易减持，不超 2021/7/8～ 按市场价 IPO 前取 自身投资
资基金（有限合伙） 2,152,257 股 3.7224% 过：717,419 股 2022/1/3 格 得 运作安排
大宗交易减持，不超
过：1,434,838 股
民权县创新产业投资 不超过： 不超过： 竞价交易减持，不超 2021/7/8～ 按市场价 IPO 前取 自身投资
基金（有限合伙） 612,168 股 1.0587% 过：204,056 股 2022/1/3 格 得 运作安排
大宗交易减持，不超
过：408,112 股
安阳普闰高新技术产 不超过： 不超过： 竞价交易减持，不超 2021/7/8～ 按市场价 IPO 前取 自身投资
业投资基金（有限合 612,168 股 1.0587% 过：204,056 股 2022/1/3 格 得 运作安排
伙） 大宗交易减持，不超
过：408,112 股
郑州融英企业管理咨 不超过： 不超过： 竞价交易减持，不超 2021/7/8～ 按市场价 IPO 前取 自身投资
询中心（普通合伙） 92,607 股 0.1602% 过：30,869 股 2022/1/3 格 得 运作安排
大宗交易减持，不超
过：61,738 股
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备注：
1、通过竞价交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起 15 个交易日之
后的 180 日内进行，即减持期间为 2021 年 7 月 8 日至 2022 年 1 月 3 日；且任
意连续 90 日内减持总数不超过公司股份总数的 1.00%。
2、通过大宗交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起 15 个交易日之
后的 180 日内进行，即减持期间为 2021 年 7 月 8 日至 2022 年 1 月 3 日；且任
意连续 90 日内减持总数不超过公司股份总数的 2.00%。
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二）持有公司 5%以上的股东对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、
减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
（一）持有公司 5%以上的股东中证开元承诺
1、所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
本基金所直接或间接持有的首次公开发行前的公司股份，也不由公司回购该部
分股份。
2、持股意向及减持意向的承诺
（1）本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的，在任意连
续 90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%。
（2）本企业及其一致行动人采取大宗交易方式减持股份的，在任意连续
90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
（3）本企业采取协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低
于公司股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及证券交易所业务规则等另有规定的除外。
（4）具有下列情形之一的，本企业及其一致行动人不得减持股份：
①公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作
出之后未满 6 个月的；
6
②本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开
谴责未满 3 个月的；
③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定
的其他情形。
（5）本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应
当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减持
时间区间不得超过 6 个月。
（6）在减持时间区间内，本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持时
间过半时，应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到公司股份总
数 1%的，还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告。
（7）本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的 2 个交易日
内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内，未
实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满
后的 2 个交易日内予以公告。
（二）持有发行人 5%以上股份的股东河南中证开元创业投资基金(有限合
伙)的一致行动人安阳普闰高新技术产业投资基金(有限合伙)、民权县创新产业
投资基金(有限合伙)、郑州融英承诺
1、所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺自公司首次
公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本基金所直接或
间接持有的首次公开发行前的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、持股意向及减持意向的承诺
（1）本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的，在任意连
续 90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%。
（2）本企业及其一致行动人采取大宗交易方式减持股份的，在任意连续
90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
（3）具有下列情形之一的，本企业及其一致行动人不得减持股份：
①公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作
出之后未满 6 个月的；
7
②本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开
谴责未满 3 个月的；
③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定
的其他情形。
（4）本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应
当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减持
时间区间不得超过 6 个月。
（5）在减持时间区间内，本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持时
间过半时，应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到公司股份总
数 1%的，还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告。
（6）本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的 2 个交易日
内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内，未
实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满
后的 2 个交易日内予以公告。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否
（四）本所要求的其他事项
无
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否
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四、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及
相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划系股东根据自身投资运作安排需求等进行的减持，在减持期
间内，上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施及如何实
施本次股份减持计划。本次减持的数量和价格存在不确定性。本次股份减持计
划不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是
√否
（三）其他风险提示
本次减持计划符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司大股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律
法规的相关规定；公司将持续关注本次减持计划的进展情况，并按照相关规定
履行信息披露义务。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2021 年 6 月 17 日
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