证券代码：688357          证券简称：建龙微纳       公告编号：2021-065



            洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
            第三届监事会第五次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




一、 监事会会议召开情况
    洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次
会议于 2021 年 11 月 29 日在河南省洛阳市偃师区产业集聚区(工业区军民路)以
现场的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召
集、召开程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》《监事会议事规则》的规
定。本次会议的召开程序、表决结果均合法有效。

二、 监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》
    公司本次作废处理部分 2020 年限制性股票符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息
披露》等法律法规、规范性文件及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-062）。



    （二）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划
（草案）》的有关规定以及公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，监事会认
为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期规定的归
属条件已经达成，本次可归属的限制性股票数量为 173,846 股，同意公司按照本
激励计划的相关规定办理归属事宜。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的
公告》（公告编号：2021-063）。


    特此公告。




                                   洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会
                                                      2021 年 11 月 30 日