证券代码：688357          证券简称：建龙微纳          公告编号：2021-064



            洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
            第三届董事会第六次会议决议公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




一、 董事会会议召开情况
    洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六
次会议于 2021 年 11 月 29 日在河南省洛阳市偃师区产业集聚区(工业区军民路)
以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。
    会议由董事长李建波先生主持，会议召开符合有关法律、法规、规章和《公
司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：

二、 董事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》
    据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《洛阳建龙微
纳新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励
计划》”）和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为，因公司第一个归属期业绩考核
未达到目标值，公司层面归属比例为 97.08%，其当期不得归属的 6,063 股限制性
股票由公司作废；由于 2 名激励对象离职、2 名对象因职务变更且不能胜任工作
岗位取消股权激励资格，29 名激励对象考核未达到规定归属标准，上述人员获
授的共计 54,179 股限制性股票作废失效；截至 2021 年 8 月 31 日，《激励计划》
中预留部分限制性股票剩余 40,000 股尚未明确预留权益的授予对象，该部分
40,000 股限制性股票作废失效处理，合计作废 100,242 股限制性股票。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-062）。



    （二）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划
（草案）》的有关规定以及公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会认
为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期规定的归
属条件已经达成，本次可归属的限制性股票数量为 173,846 股，同意公司按照
本激励计划的相关规定办理归属事宜。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的
公告》（公告编号：2021-063）。


    特此公告。




                                  洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
                                                     2021 年 11 月 30 日