证券代码：688357           证券简称：建龙微纳         公告编号：2022-006


            洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
            第三届监事会第六次会议决议公告


       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


一、      监事会会议召开情况

    洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六
次会议于 2022 年 1 月 14 日以现场表决的方式召开。会议应参与表决监事 3 人，
实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和
《公司章程》《监事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、表决结果均合
法有效。

二、      监事会会议审议情况

    本次会议由监事会主席高培璐先生主持，以记名投票方式审议通过了以下议
案：

       （一）审议通过《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价
结果的议案》
    根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册
管理办法（试行）》及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行与承销业务实
施细则》等相关规定及公司 2020 年度股东大会的授权，公司、主承销商于 2022
年 1 月 6 日向符合条件的投资者发送了《认购邀请书》并正式启动发行，经 2022
年 1 月 11 日投资者报价并根据《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及
获配股数的原则，确认了公司以简易程序向特定对象发行股票的最终竞价结果如
下：
序                                获配价格
     认购对象名称                                 获配股数（股） 获配金额（元）
号                                （元/股）
1    交银施罗德基金管理有限公司       157.08            445,632     69,999,874.56
     武汉华实劲鸿私募股权投资基
2                                     157.08            254,647     39,999,950.76
     金合伙企业（有限合伙）
3    李建锋                           157.08            254,647     39,999,950.76
4    中欧基金管理有限公司             157.08            127,323     19,999,896.84
5    陈永阳                           157.08            127,323     19,999,896.84
6    富国基金管理有限公司             157.08             25,467      4,000,356.36
/    总计                                     /       1,235,039    193,999,926.12

     表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



     （二）审议通过《关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
     根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册
管理办法（试行）》及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行与承销业务实
施细则》等相关规定及公司 2020 年度股东大会的授权，公司于 2022 年 1 月 6 日
正式启动发行，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》的要求，公司同意与以下
特定对象签署附生效条件的股份认购协议：
     1、与交银施罗德基金管理有限公司签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公
司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》
     表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
     2、与武汉华实劲鸿私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）签署《洛阳建
龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附条件
生效的股份认购协议》
     表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
     3、与李建锋签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序
向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》
     表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
     4、与中欧基金管理有限公司签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021
年度以简易程序向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》
     表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
    5、与陈永阳签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序
向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
    6、与富国基金管理有限公司签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021
年度以简易程序向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权



    （三）审议通过《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集
说明书真实性、准确性、完整性的议案》
    根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册
管理办法（试行）》等相关规定及公司 2020 年度股东大会的授权，结合公司具体
情况，就本次发行事宜，公司编制了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021
年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集说明书》，该文件不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    （四）审议通过《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票
预案的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监会
发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和
规范性文件的规定及公司 2020 年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司
更新了洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行
股票预案，本次更新不涉及方案调整。
    更新后的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定
对象发行股票预案》具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （五）审议通过《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票
募集资金使用可行性分析报告的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监会
发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和
规范性文件的规定及公司 2020 年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司
更新了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发
行股票募集资金使用可行性分析报告》。
    更新后的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定
对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》具体内容详见公司同日披露于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    （六）审议通过《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票
发行方案的论证分析报告的议案》
    审议通过《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票发行方
案的论证分析报告的议案》,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》以及中国证监会发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司 2020 年度股东大会的授权，结合
公司实际情况，公司更新了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简
易程序向特定对象发行股票发行方案的论证分析报告》。
    更新后的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定
对象发行股票发行方案的论证分析报告》具体内容详见公司同日披露于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    （七）审议通过《关于更新公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的
说明的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监会
发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和
规范性文件的规定及公司 2020 年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司
更新了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创
新领域的说明》。
    更新后的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于本次募集资金投向属于科
技创新领域的说明》具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    （八）审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资
金用于其他募投项目的议案》
    公司本次将首次公开发行股票部分募集资金投资项目节余募集资金用于其
他募集资金投资项目是根据项目实际情况做出的决定，有利于合理配置资源，提
高募集资金的使用效率，有助于公司做强主营业务，不影响募集资金投资项目的
正常进行，也不存在变相改变募集资金投向的情形和损害股东利益的情形。公司
的决策程序符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关
法律法规及《公司章程》《公司募集资金管理办法》的有关规定。
    关于《首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投

项目》的具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。




    特此公告。




                                  洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会

                                                      2022 年 1 月 17 日