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    广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为洛阳建龙微纳
新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“建龙微纳”）首次公开发行股票并在科创板
上市及以简易程序向特定对象发行股票持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续
监管办法（试行）》等有关规定，对建龙微纳向特定对象发行限售股份上市流通事项进
行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 18 日出具的《关于同意洛阳建龙微纳
新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]347 号），同意
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。公司本次发
行新增 1,235,039 股股份已于 2022 年 3 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕发行新增股份登记托管及股份限售手续。

    本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及发行对象为 6 名
（对应 11 个证券账户），限售期为自发行结束之日起 6 个月，该部分限售股股东对应
的股份数量为 1,235,039 股，占公司股本总数的 2.0852%，具体详见公司 2022 年 4 月 1
日在上海证券交易所网站上披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于以简易程
序向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2022-036）。本次解除
限售并申请上市流通股份数量 1,235,039 股，现锁定期即将届满，将于 2022 年 10 月 10
日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次以简易程序向特定对象发行 A 股股票在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司登记完成后，公司总股本由 57,993,846 股增至 59,228,885 股。本次上市流通的
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。



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    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限
售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其
他特别承诺。

    截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承
诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。

    四、本次上市流通的限售股情况

    （一） 本次上市流通的限售股总数为 1,235,039 股。

    （二） 本次上市流通日期为 2022 年 10 月 10 日。

    （三） 限售股上市流通明细清单：

                                                  持有限售股   本次上市流   剩余限售
    序                               持有限售股
                投资者名称                        占公司总股     通数量       股数量
    号                               数量（股）
                                                    本比例       （股）       （股）
         华实浩瑞（武汉）资产管理
         有限公司—武汉华实劲鸿私
     1                                254,647      0.4299%      254,647        0
           募股权投资基金合伙企业
                 （有限合伙）
     2            李建锋              254,647      0.4299%      254,647        0
         中国建设银行股份有限公司
     3   —交银施罗德阿尔法核心混     190,984      0.3225%      190,984        0
               合型证券投资基金
         中国工商银行股份有限公司
     4   —交银施罗德优势行业灵活     127,324      0.2150%      127,324        0
           配置混合型证券投资基金
         中国工商银行股份有限公司
     5   —交银施罗德持续成长主题     127,324      0.2150%      127,324        0
             混合型证券投资基金
         中欧基金—邮储银行—中欧
     6   基金春华 1 号集合资产管理    127,323      0.2150%      127,323        0
                     计划
     7            陈永阳              127,323      0.2150%      127,323        0
         招商银行股份有限公司－富
     8   国科创板两年定期开放混合      9,660       0.0163%       9,660         0
               型证券投资基金
         中国农业银行－富国天瑞强
     9   势地区精选混合型开放式证      5,269       0.0089%       5,269         0
                 券投资基金




                                          2
           中国农业银行股份有限公司
    10     －富国价值优势混合型证券       5,269      0.0089%     5,269        0
                   投资基金
           上海浦东发展银行股份有限
           公司－富国融泰三个月定期
    11                                    5,269      0.0089%     5,269        0
           开放混合型发起式证券投资
                     基金
                  合计                   1,235,039   2.0852%   1,235,039      0
   注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。


    限售股上市流通情况表：

    序号                    限售股类型                   本次上市流通数量（股）
      1                  向特定对象发行股票                     1,235,039
    合计                         /                              1,235,039

    五、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：建龙微纳本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事
项符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对建
龙微纳本次限售股份上市流通事项无异议。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于洛阳建龙微纳新材料股份
有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




  保荐代表人：   _________________________ _________________________

                           赵 鑫                      戴 宁




                                                 广发证券股份有限公司

                                                              年 月 日




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