建龙微纳：关于持股5%以上股东减持股份计划公告2022-11-17
证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2022-085
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
责任。
重要内容提示：
大股东及董监高持股的基本情况
河南中证开元创业投资基金（有限合伙）(以下简称“中证开元”)直接持有
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2,916,585 股，占公司总
股本的 4.92%；民权县创新产业投资基金（有限合伙）（以下简称“民权创投”）
直接持有公司 829,619 股，占公司总股本的 1.40%；安阳普闰高新技术产业投资
基金（有限合伙）（以下简称“普闰高新”）直接持有公司 829,619 股，占公司总
股本的 1.40%；郑州融英企业管理咨询中心（普通合伙）（以下简称“郑州融英”）
直接持有公司 125,534 股，占公司总股本的 0.21%。
减持计划的主要内容
公司于 2022 年 11 月 16 日收到公司持股 5%以上股东中证开元及其一致行动
人民权创投、普闰高新《关于股份减持计划的告知函》，现将相关减持计划具体
公告如下：
因股东自身投资运作安排，中证开元及一致行动人民权创投、普闰高新计划
在符合上市公司持股 5%以上股东减持规定的前提下，在未来 90 天内通过集中竞
价、大宗交易方式，合计减持不超过 1,776,951 股的公司股份，占公司股份总数
的比例不超过 3.00%，减持价格将根据减持时的二级市场价格确定。
一、减持主体的基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
1
河南中 证开
元创业 投资
5%以下股东 2,916,585 4.92% IPO 前取得：2,916,585 股
基金（ 有限
合伙）
安阳普 闰高
新技术 产业
投 资 基 金 5%以下股东 829,619 1.40% IPO 前取得：829,619 股
（ 有 限 合
伙）
民权县 创新
产业投 资基
5%以下股东 829,619 1.40% IPO 前取得：829,619 股
金（有 限合
伙）
郑州融 英企
业管理 咨询
5%以下股东 125,534 0.21% IPO 前取得：125,534 股
中心（ 普通
合伙）
上述减持主体存在一致行动人：
持股数量 持股
股东名称 一致行动关系形成原因
（股） 比例
第一 河南中证开元 2,916,585 4.92% 中证开元、民权创投、普闰高新的执行事务合
组 创业投资基金 伙人均为河南开元私募基金管理有限公司，郑
（有限合伙） 州融英为开元基金管理团队及员工出资设立的
合伙企业。
安阳普闰高新 829,619 1.40% 中证开元、民权创投、普闰高新的执行事务合
技术产业投资 伙人均为河南开元私募基金管理有限公司，郑
基金（有限合 州融英为开元基金管理团队及员工出资设立的
伙） 合伙企业。
2
民权县创新产 829,619 1.40% 中证开元、民权创投、普闰高新的执行事务合
业投资基金 伙人均为河南开元私募基金管理有限公司，郑
（有限合伙） 州融英为开元基金管理团队及员工出资设立的
合伙企业。
郑州融英企业 125,534 0.21% 中证开元、民权创投、普闰高新的执行事务合
管理咨询中心 伙人均为河南开元私募基金管理有限公司，郑
（普通合伙） 州融英为开元基金管理团队及员工出资设立的
合伙企业。
合计 4,701,357 7.93% —
大股东及其一致行动人、董监高过去 12 个月内减持股份情况
减持数量 减持价格区间 前期减持计划
股东名称 减持比例 减持期间
（股） （元/股） 披露日期
河南中证开 145,794 0.2461% 2021/11/16～ 215.00-240.01 2021/6/17
元创业投资 2021/12/3
基金（有限
合伙）
安阳普闰高 41,477 0.0700% 2021/11/16～ 215.05-239.00 2021/6/17
新技术产业 2021/12/3
投资基金
（有限合
伙）
民权县创新 41,477 0.0700% 2021/11/16～ 215.07-239.00 2021/6/17
产业投资基 2021/12/3
金（有限合
伙）
郑州融英企 6,251 0.0106% 2021/11/16～ 215.00-239.00 2021/6/17
业管理咨询 2021/12/3
3
中心（普通
合伙）
注：过去 12 个月内，中证开元及一致行动人民权创投、普闰高新共发布 2 次减持计划，具
体内容详见公司分别于 2021 年 6 月 17 日、2022 年 1 月 22 日披露的《洛阳建龙微纳新材料
股份有限公司持股 5%以上股东减持股份计划的公告》（公告编号：2021-036）、《洛阳建龙微
纳新材料股份有限公司持股 5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2022-009）。
二、减持计划的主要内容
计划减持
计划减 竞价交易减 减持合理 拟减持股 拟减持
股东名称 数量 减持方式
持比例 持期间 价格区间 份来源 原因
（股）
河南中证开元 不超过： 不超 竞价交易减 2022/12/8 按市场价 IPO 前取 自身投
创业投资基金 1,132,611 过： 持，不超过： ～2023/3/7 格 得 资运作
（有限合伙） 股 1.9122 377,537 股 安排
% 大宗交易减
持，不超过：
755,074 股
安阳普闰高新 不超过： 不超 竞价交易减 2022/12/8 按市场价 IPO 前取 自身投
技术产业投资 322,170 过： 持，不超过： ～2023/3/7 格 得 资运作
基金（有限合 股 0.5439 107,390 股 安排
伙） % 大宗交易减
持，不超过：
214,780 股
民权县创新产 不超过： 不超 竞价交易减 2022/12/8 按市场价 IPO 前取 自身投
业投资基金 322,170 过： 持，不超过： ～2023/3/7 格 得 资运作
（有限合伙） 股 0.5439 107,390 股 安排
%
4
大宗交易减
持，不超过：
214,780 股
注：
1、通过竞价交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起 15 个交易日之后的 180 日
内进行，即减持期间为 2022 年 12 月 8 日至 2023 年 3 月 7 日；且任意连续 90 日内减持总
数不超过公司股份总数的 1.00%。
2、通过大宗交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起 15 个交易日之后的 180 日
内进行，即减持期间为 2022 年 12 月 8 日至 2023 年 3 月 7 日；且任意连续 90 日内减持总
数不超过公司股份总数的 2.00%。
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持
数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
（一）持有公司 5%以上的股东中证开元承诺
1、所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
本基金所直接或间接持有的首次公开发行前的公司股份，也不由公司回购该部
分股份。
2、持股意向及减持意向的承诺
（1）本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的，在任意连
续 90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%。
（2）本企业及其一致行动人采取大宗交易方式减持股份的，在任意连续
90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
（3）本企业采取协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低
于公司股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及证券交易所业务规则等另有规定的除外。
（4）具有下列情形之一的，本企业及其一致行动人不得减持股份：
5
①公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作
出之后未满 6 个月的；
②本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开
谴责未满 3 个月的；
③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定
的其他情形。
（5）本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应
当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减持
时间区间不得超过 6 个月。
（6）在减持时间区间内，本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持时
间过半时，应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到公司股份总
数 1%的，还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告。
（7）本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的 2 个交易日
内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内，未
实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满
后的 2 个交易日内予以公告。
（二）持有发行人 5%以上股份的股东河南中证开元创业投资基金(有限合
伙)的一致行动人安阳普闰高新技术产业投资基金(有限合伙)、民权县创新产业
投资基金(有限合伙)、郑州融英承诺
1、所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺自公司首次
公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本基金所直接或
间接持有的首次公开发行前的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、持股意向及减持意向的承诺
（1）本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的，在任意连
续 90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%。
（2）本企业及其一致行动人采取大宗交易方式减持股份的，在任意连续
90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
（3）具有下列情形之一的，本企业及其一致行动人不得减持股份：
6
①公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作
出之后未满 6 个月的；
②本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开
谴责未满 3 个月的；
③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定
的其他情形。
（4）本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应
当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减持
时间区间不得超过 6 个月。
（5）在减持时间区间内，本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持时
间过半时，应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到公司股份总
数 1%的，还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告。
（6）本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的 2 个交易日
内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内，未
实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满
后的 2 个交易日内予以公告。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否
（四）本所要求的其他事项
无
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否
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四、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及
相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划系股东根据自身投资运作安排需求等进行的减持，在减持期
间内，上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施及如何实
施本次股份减持计划。本次减持的数量和价格存在不确定性。本次股份减持计
划不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是
√否
（三）其他风险提示
本次减持计划符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法
规的相关规定；公司将持续关注本次减持计划的进展情况，并按照相关规定履
行信息披露义务。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2022 年 11 月 17 日
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