证券代码：688357           证券简称：建龙微纳         公告编号：2023-036
转债代码：118032           转债简称：建龙转债



               洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
       关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告



       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：
     根据相关法律规定及洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“建龙转债”自
2023 年 9 月 14 日起可转换为本公司股份。
    公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资
者适当性要求的公司可转债投资者所持“建龙转债”不能转股的风险，提示性公
告如下：
一、     可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于 2023
年 3 月 8 日向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，
发行总额 70,000 万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2023 年 3 月 7 日，
T-1 日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配
售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易
系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。

    经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕57 号文同意，公司 70,000 万元
可转换公司债券于 2023 年 4 月 7 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“建
龙转债”，债券代码“118032”。
    根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转换公司债券的
转股期自 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日。可转换公司债券的初始转股价
格为 123.00 元/股，当前转股价格为 123.00 元/股。

二、   不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可
转债不能转股的风险

    公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转
债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转
债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合
科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换
为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导
致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、   其他

    投资者如需了解建龙转债的详细情况，请查阅公司 2023 年 3 月 6 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

    联系部门：董事会办公室

    联系电话：0379-67758531

    联系邮箱：ir@jalon.cn



    特此公告。



                                    洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会

                                                          2023 年 4 月 17 日