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    广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为洛阳建龙微纳
新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“建龙微纳”）以简易程序向特定对象发行股
票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司
持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对建龙微纳拟使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下：

    一、募集资金基本情况
    （一）2021 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 18 日出具的《关于同意洛阳建龙微纳
新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕347 号），公
司获准以简易程序向特定对象发行股票。

    公司本次向特定对象发行股票的数量为 1,235,039 股，发行价格为 157.08 元/股，
实际募集资金总额为人民币 193,999,926.12 元，扣除各项不含税发行费用人民币
4,038,899.59 元后，募集资金净额为人民币 189,961,026.53 元，其中新增注册资本人民
币 1,235,039.00 元，资本公积人民币 188,725,987.53 元。该次募集资金到位情况已经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字[2022]第 ZB10048 号《验
资报告》。
    （二）募集资金存储情况

    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，募集资金到账后，已全部存放于经
公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与原保荐机构中天国富证券有限公
司、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。




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      2022 年 7 月，公司聘请广发证券股份有限公司担任向不特定对象发行可转换公司
债券的保荐机构，公司与原保荐机构中天国富证券有限公司以及相关募集资金存储银
行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，后续公司与保荐机构广发证券股份有
限公司、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

      因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现
阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

      二、募集资金投资项目情况

      根据公司《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发
行 A 股股票募集说明书》，该次发行募集资金扣除发行费用后的募集资金净额拟全部
用于以下项目：

                                                                        单位：万元

 序号                  项目名称                 投资总额         拟投入募集资金
  1      吸附材料产业园改扩建项目（一期）            26,744.61           19,399.99
                        合计                         26,744.61           19,399.99

      三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理基本情况

      （一）投资目的

      公司 2021 年度以简易程序向特定对象募集资金投资项目“吸附材料产业园改扩建
项目（一期）”建设工作正在有序推进之中，募集资金将根据项目建设进度进行资金
投入，按计划暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置情况。公司为提高资
金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，增加股东回报，在确保不影响募集资
金项目建设和募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

      （二）投资品种

      公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买结构性存
款、大额存单等安全性高的保本型产品。

      公司不会将闲置募集资金用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种、无担保债
券为主要投资标的的理财产品。上述投资产品不得质押。



                                            2
    （三）投资额度及期限

    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，公司使用最高不超过人民币 9,000.00 万
元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述资金额度在有效期内可循环
滚动使用。

    （四）决议有效期

    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

    （五）实施方式

    董事会授权公司董事长或董事长授权人员在有效期及资金额度内行使该事项决策
权并签署相关合同文件，授权自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体事项
由公司财务部负责组织实施。

    （六）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定要求，及时披露公司现金管
理的具体情况。

    （七）现金管理收益分配

    公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，
以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募
集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

    四、对公司日常经营的影响

    公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，不影响公司募投项目的资金周转和需要。通过适当现金管理，可以
提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司
股东谋求更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益。

    五、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险


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    公司拟购买的投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济等因素影
响，不排除投资收益受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化
适时、适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

    （二）风险控制措施

    公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公
司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；公司将及时分析和跟
踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投
资风险；公司内审部为现金投资产品事项的监督部门，对公司现金投资产品事项进行
审计和监督；独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检
查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

    六、履行的审议程序

    公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币
9,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事对上述
事项发表了明确同意的独立意见。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构广发证券认为：

    公司计划使用不超过人民币 9,000.00 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金
进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履
行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。

    在不影响募集资金投资项目正常开展并经公司董事会审议通过的前提下，公司使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，能够提高募集资金使用效率，不存在变相改
变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。相关程序符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规的规定。

    综上，保荐机构对本次建龙微纳使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。

    （以下无正文）



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    （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于洛阳建龙微纳新材料股份
有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




  保荐代表人：   _________________________ _________________________

                           赵 鑫                      戴 宁




                                                 广发证券股份有限公司

                                                              年   月   日




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