国元证券股份有限公司
关于合肥工大高科信息科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为合肥
工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“工大高科”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市及后续持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要
求，采取审阅相关资料、沟通访谈等方式对工大高科 2021 年度募集资金存放与
使用情况进行了核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、核查情况
（一）募集资金使用基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1782 号）核准同意，公司首次
向社会公众发行人民币普通股 2,169.00 万股，每股面值为 1.00 元，发行价格为
11.53 元/股，募集资金总额为 25,008.57 万元，各项发行费用金额（不含税）
为 6,358.22 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 18,650.35 万元。本次发行
募集资金已于 2021 年 6 月 23 日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，于 2021 年 6 月 24 日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕5-4 号）。
2、募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
单位：万元
项 目 序号 金额
募集资金净额 A 18,650.35
项目投入 B1 -
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 -
本期发生额 项目投入 C1 183.60
利息收入净额 C2 58.54
项目投入 D1=B1+C1 183.60
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 58.54
应结余募集资金 E=A-D1+D2 18,525.29
实际结余募集资金 F 7,525.29
差异 G=E-F 11,000.00
注：上述差异 11,000.00 万元，系公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所致。
（二）募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资
者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等相关规定和要求，结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》，将募集资
金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和
使用募集资金。
2021年6月，公司及国元证券分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行营
业部、中国银行股份有限公司合肥颍上路支行、招商银行股份有限公司合肥分行
营业部和中国光大银行股份有限公司合肥阜阳北路支行（以下简称“开户银行”）
分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。 募集资金专户存储三方监管协议》
对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，协议明确了
各方的权利和义务。上述已签订的三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
银行名称 账号 余额（元）
中国光大银行股份有限公司合肥
76690188001192249 40,779,414.94
分行营业部
中国银行股份有限公司合肥颍上
182762323334 105,256.09
路支行
招商银行股份有限公司合肥分行
551902012310906 13,625,375.43
营业部
中国光大银行股份有限公司合肥
79490188000400265 20,742,859.17
阜阳北路支行
合计 — 75,252,905.63
（三）2021 年度募集资金的实际使用情况
根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》并经适当核查，截至 2021 年 12 月 31 日，公司募投项目的资金使
用情况如下表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 18,650.35 本年度投入募集资金总额 183.60
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 183.60
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 截至期末 截至期末累计投 项目达到 项目可行
截至期末承 本年度 截至期末投入 本年度 是否达
更项目 募集资金承 调整后 累计投入 入金额与承诺投 预定可使 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 投入金 进度（%） 实现的 到预计
（含部分 诺投资总额 投资总额 金额 入金额的差额 用状态日 生重大变
(1) 额 (4)＝(2)/(1) 效益 效益
变更） (2) (3)＝(2)-(1) 期 化
基于 AI 与 IIoT
的铁路站场智能
无人化作业系统 否 7,100.00 5,100.00 5,100.00 33.43 33.43 -5,066.57 0.66 2023 年 不适用 不适用 否
研发及产业化项
目
基于 5G 的矿井机
车无人驾驶及移
动目标精确管控 否 6,995.00 5,000.00 5,000.00 21.15 21.15 -4,978.85 0.42 2023 年 不适用 不适用 否
系统研发及产业
化项目
工业铁路信号控
制与智能调度产
否 8,718.00 6,350.35 6,350.35 - - -6,350.35 - 2023 年 不适用 不适用 否
品数字化生产车
间建设项目
基于云服务的业
务支撑平台建设 否 3,000.00 2,200.00 2,200.00 129.02 129.02 -2,070.98 5.86 2023 年 不适用 不适用 否
项目
合 计 － 25,813.00 18,650.35 18,650.35 183.60 183.60 -18,466.75 0.98 － - － －
（1）“基于 AI 与 IIoT 的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目”和“基于 5G 的矿井机车无
人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目”因项目用地在办理中，目前仅开展部分研发投入。
未达到计划进度原因（分具体项目）
（2）“工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目” 因项目用地在办理中，暂未启动
建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
本公司于 2021 年 10 月 27 日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 1.2 亿元的部分暂时
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月，在上述额度和期限内，
资金可循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为
11,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金结余金额 18,525.29 万元（含现金管理本金），系募投项目尚未
募集资金结余的金额及形成原因
建设完毕所致。
募集资金其他使用情况 不适用
二、核查意见
经核查，保荐机构认为：工大高科 2021 年度募集资金存放与实际使用情况
符合中国证监会和上海证券交易所等法律法规和规范性文件的规定，工大高科董
事会披露的 2021 年度募集资金存放与使用情况与实际相符。
（以下无正文）