国元证券股份有限公司
关于合肥工大高科信息科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为合肥工大高科信息
科技股份有限公司（以下简称“工大高科”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对工大
高科首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及核查
意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1782 号）核准同意，公司
首次向社会公众发行人民币普通股 2,169.00 万股，并于 2021 年 6 月 28 日在上
海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 86,753,000
股，其中有限售条件流通股 67,014,189 股，无限售条件流通股为 19,738,811 股。
有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售限售股股票数量 866,689 股，已于
2021 年 12 月 28 日起上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股
票在上市之日起 12 个月，共涉及 79 名股东，对应的股份数量为 43,474,290 股，
占公司股本总数的 50.11%，该部分限售股将于 2022 年 6 月 28 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数
量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
1
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发行
股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，
本次申请上市流通限售股股东就首次公开发行前所持股份的限售安排、自愿锁定
股份、延长锁定期限以及减持及减持意向等所作承诺如下：
（一）首次公开发行前持股持有公司 5%以上股份的股东合肥工业大学资产
经营有限公司、合肥惟同投资中心（有限合伙）和张利承诺
1、本企业/本人自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前本企业/本人已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。
2、在上述锁定期满后，本企业/本人拟减持股份的，将认真遵守中国证券监
督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计
划。
3、如本企业/本人减持公司股份，将提前以书面方式通知发行人减持意向和
拟减持数量等信息，并由公司及时予以公告。自公司公告之日起 3 个交易日后，
本企业/本人方可进行减持（本公司持有公司股份低于 5%时除外）。
4、如未能履行上述承诺，减持股份的收益将无偿归公司所有，本企业/本人
将在获得收益的 5 个工作日内将前述收益支付到公司账户。
5、如相关法律法规、中国证监会及证券交易所相关监管规定进行修订，本
企业/本人所作承诺亦将进行相应更改。
（二）首次公开发行前直接持有公司股份的其他董事、监事和高级管理人员
或核心技术人员所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持
股及减持意向等承诺
首次公开发行前直接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员或核心技术
人员诸葛战斌、卞浩、程运安、胡庆新、程磊、姜志华承诺：
1、本人自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司上市后 6 个月内，
如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。
2、本人在作为发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让公司股份的
比例不超过本人所持公司股份总数的 25%，离职后 6 个月内不转让本人持有的发
2
行人股份。
3、如本人在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持的，减持价格将不
低于发行价（如因公司上市后发生除权、除息等事项的，应作相应调整）。
4、如公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票
终止上市前，本人不减持发行人股份。
5、如未能履行上述承诺，减持股份的收益将无偿归公司所有，本人将在获
得收益的 5 个工作日内将前述收益支付到公司账户。
6、如相关法律法规、中国证监会及证券交易所相关监管规定进行修订，本
人所作承诺亦将进行相应更改。
7、此外，本人作为公司核心技术人员的，所持公司首发前股份限售期满之
日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的
25%，减持比例可以累积使用。
8、本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为 43,474,290 股，占公司股本总数的
50.11%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 6 月 28 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通股数量 股数量
号 数量（股）
本比例（%） （股） （股）
合肥工业大学资产经营有
1 5,720,000 6.5934 5,720,000 -
限公司
2 张利 5,563,430 6.4130 5,563,430 -
合肥惟同投资中心（有限
3 3,600,000 4.1497 3,600,000 -
合伙）
4 诸葛战斌 3,082,650 3.5534 3,082,650 -
3
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通股数量 股数量
号 数量（股）
本比例（%） （股） （股）
5 陆阳 2,791,330 3.2176 2,791,330 -
6 国元股权投资有限公司 2,574,000 2.9670 2,574,000 -
7 程运安 2,531,310 2.9178 2,531,310 -
8 蒋诗林 2,375,800 2.7386 2,375,800 -
9 程磊 2,180,535 2.5135 2,180,535 -
镇江银河创业投资有限公
10 1,750,000 2.0172 1,750,000 -
司
11 王碧清 1,681,680 1.9385 1,681,680 -
12 张维勇 1,483,310 1.7098 1,483,310 -
13 胡敏 1,072,500 1.2363 1,072,500 -
14 刘楚 1,025,950 1.1826 1,025,950 -
15 鲍红杰 781,495 0.9008 781,495 -
16 张建军 672,250 0.7749 672,250 -
17 张汉龙 650,650 0.7500 650,650 -
18 卞浩 650,000 0.7493 650,000 -
19 邓晨 436,150 0.5027 436,150 -
20 姜志华 430,000 0.4957 430,000 -
21 周典静 400,000 0.4611 400,000 -
22 宋俊 300,300 0.3462 300,300 -
23 国元证券股份有限公司 300,000 0.3458 300,000 -
24 华安证券股份有限公司 300,000 0.3458 300,000 -
25 王军 257,400 0.2967 257,400 -
26 胡冬生 235,950 0.2720 235,950 -
27 夏昂 200,000 0.2305 200,000 -
28 胡庆新 157,300 0.1813 157,300 -
29 唐寅 106,750 0.1231 106,750 -
30 吴秀美 64,350 0.0742 64,350 -
31 陈强 49,500 0.0571 49,500 -
32 王圣俊 10,000 0.0115 10,000 -
33 陈巧玲 5,000 0.0058 5,000 -
34 童波萍 3,000 0.0035 3,000 -
4
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通股数量 股数量
号 数量（股）
本比例（%） （股） （股）
35 施恒扬 3,000 0.0035 3,000 -
36 林玲 3,000 0.0035 3,000 -
37 施言轶 3,000 0.0035 3,000 -
38 王庆文 2,500 0.0029 2,500 -
39 穆震涛 2,100 0.0024 2,100 -
40 张贤成 2,000 0.0023 2,000 -
41 黄铁英 2,000 0.0023 2,000 -
42 张兰芳 1,000 0.0012 1,000 -
43 李惠民 1,000 0.0012 1,000 -
44 谢铭非 1,000 0.0012 1,000 -
45 王海云 1,000 0.0012 1,000 -
46 陶俊 1,000 0.0012 1,000 -
47 杨光润 1,000 0.0012 1,000 -
48 王涛 1,000 0.0012 1,000 -
49 吴林娣 1,000 0.0012 1,000 -
50 董峰 1,000 0.0012 1,000 -
51 黄晓光 1,000 0.0012 1,000 -
52 陈兆兵 500 0.0006 500 -
53 新余市昊颖工贸有限公司 500 0.0006 500 -
54 周波林 500 0.0006 500 -
55 陶亚军 200 0.0002 200 -
56 杨静 199 0.0002 199 -
57 徐世凯 101 0.0001 101 -
58 王晓峰 100 0.0001 100 -
59 陈建华 100 0.0001 100 -
60 尹正龙 100 0.0001 100 -
61 余伟 100 0.0001 100 -
62 徐文建 100 0.0001 100 -
63 王合勤 100 0.0001 100 -
64 黄玉赋 100 0.0001 100 -
65 张军 100 0.0001 100 -
5
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通股数量 股数量
号 数量（股）
本比例（%） （股） （股）
西安华众电子科技股份有
66 100 0.0001 100 -
限公司
67 曹彬 100 0.0001 100 -
68 张安平 100 0.0001 100 -
69 韩晓风 100 0.0001 100 -
70 朱堂东 100 0.0001 100 -
71 何锦雨 100 0.0001 100 -
72 张燕 100 0.0001 100 -
73 潘立生 100 0.0001 100 -
74 胡自力 100 0.0001 100 -
75 胡浩 100 0.0001 100 -
76 郑满生 100 0.0001 100 -
77 王伟 100 0.0001 100 -
78 邹荣兴 99 0.0001 99 -
79 谢添颖 1 0.0000 1 -
合计 43,474,290 50.1127 43,474,290 -
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 43,474,290 12
合计 - 43,474,290 12
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，工大高科本次申请上市
流通的限售股股东均履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通申请的
股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的规
定；工大高科对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对工大高科本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于合肥工大高科信息科技股份
有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
朱焱武 袁大钧
国元证券股份有限公司
年 月 日