目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2023〕5-57 号
合肥工大高科信息科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称工大高科
公司）管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供工大高科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为工大高科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、管理层的责任
工大高科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定编制《关于
募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对工大高科公司管理层编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
第 1 页 共 9 页
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，工大高科公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 上证发〔2022〕
14 号）的规定，如实反映了工大高科公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情
况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二三年四月二十六日
第 2 页 共 9 页
合肥工大高科信息科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14
号）的规定，将本公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1782 号），本公司由主承销商国元证券股份有
限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,169.00 万股，
发行价为每股人民币 11.53 元，共计募集资金 25,008.57 万元，坐扣承销和保荐费用
4,153.72 万元后的募集资金为 20,854.85 万元，已由主承销商国元证券股份有限公司于 2021
年 6 月 23 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报
会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,204.51 万元后，
公司本次募集资金净额为 18,650.35 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕5-4 号）。
(二) 募集资金使用计划
1. 经公司 2020 年第三次临时股东大会审议批准，本次募集资金扣除发行费用后，将根
据项目的轻重缓急顺序投入以下项目：
金额单位：人民币万元
项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金投入金额
基于 AI 与 IIoT 的铁路站场智能无人
7,100.00 7,100.00
化作业系统研发及产业化项目
基于 5G 的矿井机车无人驾驶及移动目
6,995.00 6,995.00
标精确管控系统研发及产业化项目
第 3 页 共 9 页
工业铁路信号控制与智能调度产品数
8,718.00 8,718.00
字化生产车间建设项目
基于云服务的业务支撑平台建设项目 3,000.00 3,000.00
合 计 25,813.00 25,813.00
如果本次发行实际募集资金不能满足拟投资项目的资金需求，不足部分将由公司以银行
贷款或其他途径解决。若实际募集资金超过拟投资项目所需资金，超出部分将用于补充其他
与主营业务相关的营运资金。如本次募集资金到位前，公司使用自有资金对拟投资项目进行
先期投入的，待本次募集资金到位后将予以置换。
2．募集资金投资项目使用募集资金投入金额的调整说明
根据 2021 年 6 月 23 日公司第四届董事会第四次会议审议通过的《关于调整公司首次公
开发行股票募投项目实际募集资金分配的议案》，鉴于公司首次公开发行股票实际募集资金
净额小于计划募集资金额，公司调整募集资金投资项目使用募集资金投入的金额,具体调整
情况如下:
金额单位：人民币万元
原拟使用募集 调整后募集资金
项目名称 项目投资总额
资金投入金额 投入金额
基于 AI 与 IIoT 的铁路站场智能
无人化作业系统研发及产业化 7,100.00 7,100.00 5,100.00
项目
基于 5G 的矿井机车无人驾驶及
移动目标精确管控系统研发及 6,995.00 6,995.00 5,000.00
产业化项目
工业铁路信号控制与智能调度
8,718.00 8,718.00 6,350.35
产品数字化生产车间建设项目
基于云服务的业务支撑平台建
3,000.00 3,000.00 2,200.00
设项目
合 计 25,813.00 25,813.00 18,650.35
上述募投项目的投资总额维持不变，募集资金不足的部分将由公司以银行存款或其他途
径解决。
(三) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 18,650.35
截至期初累计发生额 项目投入 B1 183.60
第 4 页 共 9 页
项 目 序号 金 额
利息收入净额 B2 58.54
项目投入 C1 1,205.28
本期发生额
利息收入净额 C2 367.33
项目投入 D1=B1+C1 1,388.88
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 425.87
应结余募集资金 E=A-D1+D2 17,687.34
实际结余募集资金 F 3,687.34
差异[注] G=E-F 14,000.00
[注]根据公司四届十二次董事会会议审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金总额不超过人民币 1.5 亿元的部分暂时闲置
募集资金在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况
下进行现金管理。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余
额为 14,000.00 万元
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14
号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《合肥工大高科信
息科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，
本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国元证券股份
有限公司于2021年6月23日、6月24日分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行、中国银行
股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
第 5 页 共 9 页
工业铁路信号控制
与智能调度产品数
否 8,718.00 6,350.35 6,350.35 136.88 136.88 -6,213.47 2.16 2023 年 不适用 不适用 否
字化生产车间建设
项目
基于云服务的业务
否 3,000.00 2,200.00 2,200.00 579.06 708.08 -1,491.92 32.19 2023 年 不适用 不适用 否
支撑平台建设项目
合 计 25,813.00 18,650.35 18,650.35 1,205.28 1,388.88 -17,261.47
(1) 为提升募投项目与公司的协同效率、满足公司长期发展及产业布局的要求，公司拟变更“工业铁路
信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目”、“基于 AI 与 IIoT 的铁路站场智能无人化作业系
统研发及产业化项目”和“基于 5G 的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目”的
项目用地，目前项目用地有关事项正在推进中。公司将积极推进、实时跟踪该项目进展情况，及时履行
未达到计划进度原因（分具体项目） 相关审议程序和信息披露义务，并根据进展情况制定相应措施应对可能发生的风险。
(2) “工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目”因上述项目用地尚在办理中，暂未
正式启动建设。
(3) “基于 AI 与 IIoT 的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目”和“基于 5G 的矿井机车无人
驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目”因上述项目用地尚在办理中，目前仅开展研发投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
根据公司四届十二次董事会会议审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用暂时闲置募集资金总额不超过人民币 1.5 亿元的部分暂时闲置募集资金在不影响募集资金投资
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理。截至 2022 年 12 月 31 日，
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为 14,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
第 8 页 共 9 页
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金结余金额 17,687.34 万元（含现金管理本金），系募投项目尚未
募集资金结余的金额及形成原因
建设完毕所致。
募集资金其他使用情况 不适用
第 9 页 共 9 页
