江苏泛亚微透科技股份有限公司

            董事会审计委员会2021年度履职情况报告

    2021年，江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据

《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司董事会审计

委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等有关规定，本着勤勉尽职

的原则，认真履行审计委员会职责，现将2021年度审计委员会履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司审计委员会于2021年9月15日完成换届，公司第三届董事会审计委员会目前由独

立董事许明强先生、独立董事钱技平先生和董事李建革先生三人组成。其中许明强先生
为会计专业人士，任公司审计委员会主任。

    二、审计委员会会议召开情况

   报告期内，董事会审计委员会一共召开四次会议，全体委员均亲自出席会议，具体

  情况如下：

   1、2021年3月15日召开公司第二届审计委员会第十一次会议，会审议通过了如下议

  案：

   （1）关于公司2020年度报告及摘要的议案；

   （2）关于公司2020年度利润分配预案的议案；

   （3）关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案；

   （4）关于2020年度内部控制自我评价报告的议案；

   （5）关于公司2020年度财务决算报告的议案；

   （6）关于公司 2021年度高级管理人员薪酬方案的议案；

   （7）关于2021年度续聘会计师事务所的议案；

   （8）关于公司2021年度综合授信额度的议案；

   （9）关于修改公司注册资本的议案；

   （10）关于修改公司章程的议案。

    2、2021年4月15日召开公司第二届审计委员会第十二次会议，会议审议通过了《关
于公司2021年第一季度报告的议案》。

    3、2021年8月16日召开公司第二届审计委员会第十三次会议，会议审议通过了如下
                                     1
议案：

   （1）关于公司2021年半年度报告正文及其摘要的议案；

   （2）关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案；

   （3）关于公司向银行申请并购贷款的议案。

   4、2021年10月15日召开公司第三届审计委员会第一次会议，会议审议通过了如下议

案：

   （1）关于公司 2021 年第三季度报告的议案；

   （2）关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案。

       三、审计委员会履行职责的情况

   1、公司财务报告审计工作履职情况
   公司审计委员会切实履行了对公司年度报告的审阅工作，并对定期报告的编制提出

了专业的意见和建议。听取了会计师事务所关于年度报告的审计计划，并就审计的总体

计划提出了具体意见和要求，并确定相关的时间安排。审计委员会在会计师事务所进场

后与年审会计师加强沟通，在会计师事务所出具初步审计意见后再一次审阅了公司年度

财务会计报表。

   报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、

完整的和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调

整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审计

报告的事项。

   2、监督及评估外部审计机构工作

   截止报告期末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已为本公司提供了多年审计服

务，其具有从事证券、期货业务资格，具有较强的专业能力；其一贯遵循独立、客观、

公正的职业准则， 具有较强的专业能力， 能较好的完成公司委托的各项工作。

   报告期内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）严格按照国家有关规定以及注册会

计师执业规范的要求开展审计工作，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定

的责任和义务。

   3、监督指导内部审计工作
   报告期内，审计委员会充分发挥审计监督保障作用，认真审阅了公司审计部门的内

部审计工作计划，并对内部审计发现的问题提出指导性意见，同时督促公司内部审计机
                                      2
构严格按照审计计划认真执行内部审计工作。

   4、评估内部控制的有效性

   公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关

规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。

  报告期内，审计委员会审阅了公司 2021年度内部控制评价报告，认为报告公允的反

映了公司 2021年度的内部控制情况，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要

求在重大方面保持了有效的财务报告、非财务报告内部控制，并督促内控缺陷整改。

  四、总体评价

     2021年，董事会审计委员会根据国家有关法律法规和监管规则的要求 以及《公司

章程》的有关规定，对董事会负责，认真履行了相应的职责，公平对待所有股东，并关
注其他利益相关者的利益。

     2022年审计委员会将继续为公司提供专业化的审计监督服务，恪守职责、勤勉尽

责，维护公司和全体股东的共同利益。

    （以下无正文）




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 （本页无正文，为《江苏泛亚微透科技股份有限公司第三届董事会审计委员会 2021

年度履职情况报告》之签字页）




   许明强                                     钱技平




  李建革




                                        江苏泛亚微透科技股份有限公司

                                                 董事会审计委员会

                                                   2022年 3月30日




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