广州安必平医药科技股份有限公司                  2021 年第一次临时股东大会会议资料



公司代码：688393                                               公司简称：安必平




               广州安必平医药科技股份有限公司
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                                  2021 年 2 月
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                                  目录

2021 年第一次临时股东大会会议须知 .................................. 2
2021 年第一次临时股东大会会议议程 .................................. 4
2021 年第一次临时股东大会会议议案 .................................. 6

  议案一 关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 . 6
  议案二 关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 7
  议案三 关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 ... 8




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                  2021 年第一次临时股东大会会议须知

    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则》以及《广州安必平医药科技股份有限公司章程》、《广
州安必平医药科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本次股
东大会会议须知：

    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请
出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到并确认参会资格。会
议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有的表决权数量。

    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应提前到股东大
会签到处进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。现场要
求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主持人许可
后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者先发言；不能
确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或
提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。

    六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其
他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进
行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于

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可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

    八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或
姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决
权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

    九、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股
东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上
签字。

    十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

    十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理
人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依
法拒绝其他人员进入会场。

    十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。

    十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会
结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的
行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

    十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平
等对待所有股东。




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                2021 年第一次临时股东大会会议议程
    一、会议时间、地点及投票方式

    1、现场会议时间：2021 年 2 月 5 日 14:30

    2、现场会议地点：广州市黄埔区南翔三路 11 号自编 7 栋公司会议室

    3、会议召集人：广州安必平医药科技股份有限公司董事会

    4、主持人：董事长

    5、网络投票系统、起止日期和投票时间

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自 2021 年 2 月 5 日

                            至 2021 年 2 月 5 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    二、会议议程

    （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

    （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持

    有的表决权数量。

    （三）主持人宣读股东大会会议须知

    （四）推举计票、监票成员

    （五）审议会议议案

          1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

          2、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》


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         3、 关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

   （六）与会股东及股东代理人发言及提问

   （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

   （八）休会（统计表决结果）

   （九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况

   （十）主持人宣读股东大会决议

   （十一）见证律师宣读法律意见书

   （十二）签署会议文件

   （十三）会议结束




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                2021 年第一次临时股东大会会议议案
议案一 关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
的议案

各位股东及股东代理人：

    为进一步建立、健全公司经营机制，建立和完善公司及控股子公司核心管理
级员工及核心骨干的激励约束机制，充分调动其主动性、积极性，有效地将股东
利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，形成“着眼未来、利益共享、
风险共担”的利益共同体，提升公司竞争力，促进公司持续、稳健、快速的发展，
为股东带来更为持久、丰厚的回报；进一步完善目标考核制度，激发公司及控股
子公司核心管理级员工及核心骨干的动力和创造力，保证公司发展战略和经营目
标的顺利实施；有利于吸引和保留优秀的管理人才和业务骨干，满足公司对核心
人才的巨大需求，提升公司的凝聚力，并为稳定优秀人才提供一个良好的激励平
台，建立公司的人力资源优势，进一步激发公司创新活力，为公司的持续快速发
展注入新的动力；在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权
激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司
信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文
件以及《广州安必平医药科技股份有限公司章程》的规定，公司董事会薪酬与考
核委员会拟定了公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟实
施限制性股票激励计划。
    具 体 内 容 请 详 见 公 司 2021 年 1 月 21 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《广州安必平医药科技股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）》及其摘要。
    本议案已经公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
                                     广州安必平医药科技股份有限公司董事会
                                                               2021 年 2 月 5 日

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议案二 关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
的议案

各位股东及股东代理人：

    为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人
治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司（含控股子公司）董事、高
级管理人员、核心技术（业务）人员以及董事会认为需要激励的其他人员，实现
公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和
公司实际，特制定公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    具 体 内 容 请 详 见 公 司 2021 年 1 月 21 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《广州安必平医药科技股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》。
    本议案已经公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。



                                     广州安必平医药科技股份有限公司董事会

                                                               2021 年 2 月 5 日




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议案三 关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案

各位股东及股东代理人：


    为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下公司 2021 年限制性股票激励计划的有关事项：

    1．提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

    （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予
/归属数量进行相应的调整；

    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予价格进行相应的调整；

    （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议
书》；

    （5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

    （6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

    （7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；




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    （8）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股
票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，
对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理；

    （9）授权董事会对公司 2021 年限制性股票激励计划进行管理和调整，在与
本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。
但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管
机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

    （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

    2．提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

    3．提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款
银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

    4．提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。

    5．上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、
本次股权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外的其他
授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事
长或其授权的适当人士行使。
    本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，现提请股东大会审议。

                                  广州安必平医药科技股份有限公司董事会

                                                          2021 年 2 月 5 日



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