民生证券股份有限公司
关于广州安必平医药科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为广州
安必平医药科技股份有限公司（以下简称“安必平”或“公司”）首次公开发行
股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对安必平 2021 年度募集资金存
放与使用情况进行了核查，并发表核查意见如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州安必平医药科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1489 号），安必平首次向社会
公开发行人民币普通股（A 股）2,334 万股，每股发行价格 30.56 元，新股发行募
集资金总额为 71,327.04 万元，扣除发行费用 7,332.49 万元（不含增值税）后，
募集资金净额为 63,994.55 万元。
上述募集资金已全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020
年 8 月 14 日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（中汇
会验[2020]5523 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额 3,201,607.50 元（包括累计收
到的存款利息，扣除银行手续费及部分发行费用后的净额），使用及余额详情见
下表：
单位：元
费用项目 金额
募集资金净额 639,945,526.22
减：募集资金累计使用金额（含置换先期投入金
330,874,770.40
额）
其中：研发生产基地建设项目 207,044,989.10
营销服务网络升级建设项目 44,829,781.30
超募资金永久补充流动资金 79,000,000.00
减：使用暂时闲置募集资金进行现金管理 320,320,000.00
其中：结构性存款 60,000,000.00
保本理财产品 123,670,000.00
定期存款 136,650,000.00
加：现金管理收益、利息收入扣除手续费净额 14,450,851.68
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 3,201,607.50
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理
制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户
存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司分
别于中国工商银行股份有限公司广州天平架支行、广发银行股份有限公司广州分
行、中国建设银行股份有限公司广州经济技术开发区支行、招商银行股份有限公
司广州黄埔大道支行、中国银行股份有限公司广州开发区分行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，
以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
序 募集资金余
开户银行 募集资金专户账号
号 额（元）
1 中国工商银行股份有限公司广州天平架支行 3602090729200396078 39,337.73
2 广发银行股份有限公司广州分行 9550880218297800265 166,996.94
中国建设银行股份有限公司广州经济技术开发
3 44050147090109327401 81,142.97
区支行
4 招商银行股份有限公司广州黄埔大道支行 120907471810402 1,096,822.64
5 中国银行股份有限公司广州开发区分行 667873537223 1,817,307.22
合计 3,201,607.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 25,187.47 万元，各项目的投入情况及效益情况详见本报告附表 1《募集资
金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 9 月 2 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第六次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 8,296.50 万元置换预先已投入
募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币 425.13 万元置换预先支付的发行费
用，合计使用募集资金人民币 8,721.63 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会
议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用额度不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计
划正常进行的前提下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定
的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定
存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投
资行为。在上述额度内的资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。
公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 32,032.00 万元，截至 2021 年
12 月 31 日，具体情况如下：
开户银行 产品名称 类型 投资金额（元） 购买日 到期日 是否赎回
中国建设银行股份
结构性存款 2021 年 2021 年 7 月 2022 年 1 月
有限公司广州黄埔 结构性存款 60,000,000.00 否
第 108 期 26 日 26 日
支行
中国工商银行股份
2021 年 6 月 2022 年 6 月
有限公司广州科学 粤 AB10011278 定期存款 20,000,000.00 否
29 日 29 日
城支行
中国工商银行股份
2021 年 6 月 2022 年 6 月
有限公司广州科学 粤 AB10011277 定期存款 30,000,000.00 否
29 日 29 日
城支行
中国工商银行股份
2021 年 6 月 2022 年 6 月
有限公司广州科学 粤 AB10011276 定期存款 40,000,000.00 否
29 日 29 日
城支行
中国工商银行股份
2021 年 6 月 2022 年 6 月
有限公司广州科学 粤 AB10011279 定期存款 43,650,000.00 否
29 日 29 日
城支行
中国工商银行股份
2021 年 7 月 2022 年 7 月
有限公司广州科学 粤 AB10005422 定期存款 3,000,000.00 否
14 日 14 日
城支行
国泰君安证券睿博
2021 年 7 月 2022 年 4 月
国泰君安证券 系列全天候指数 本金保障型 20,000,000.00 否
16 日 12 日
21015 号收益凭证
国泰君安证券睿博
2021 年 7 月 2022 年 7 月
国泰君安证券 系列全天候指数 本金保障型 20,000,000.00 否
16 日 14 日
21016 号收益凭证
国泰君安证券君跃
飞龙伍佰定制款 2021 年 8 月 2022 年 2 月
国泰君安证券 本金保障型 10,000,000.00 否
2021 年第 32 期收 19 日 16 日
益凭证
国泰君安证券君跃
飞龙叁佰定制款 2021 年 9 月 2022 年 3 月
国泰君安证券 本金保障型 10,000,000.00 否
2021 年第 7 期收益 14 日 14 日
凭证
国泰君安证券君跃 2021 年 9 月 2022 年 3 月
国泰君安证券 本金保障型 10,000,000.00 否
飞龙伍佰定制款 14 日 14 日
2021 年第 37 期收
益凭证
国泰君安证券睿博
2021 年 11 2022 年 1 月
国泰君安证券 系列坤睿 21011 号 本金保障型 10,000,000.00 否
月 26 日 5日
收益凭证
国泰君安证券雪球
伍佰红利定制款 2021 年 12 2022 年 12
国泰君安证券 本金保障型 13,570,000.00 否
2021 年第 7 期收益 月3日 月1日
凭证
国泰君安证券雪球
2021 年 12 2022 年 12
国泰君安证券 叁佰定制款 2021 年 本金保障型 10,100,000.00 否
月 10 日 月8日
第 4 期收益凭证
国泰君安证券睿博
2021 年 12 2022 年 2 月
国泰君安证券 系列尧睿 21076 号 本金保障型 5,000,000.00 否
月 30 日 8日
收益凭证
国泰君安证券睿博
2021 年 12 2022 年 2 月
国泰君安证券 系列尧睿 21078 号 本金保障型 5,000,000.00 否
月 31 日 8日
收益凭证
国泰君安证券雪球
2021 年 12 2022 年 12
国泰君安证券 伍佰定制款 2021 年 本金保障型 5,000,000.00 否
月 31 日 月 29 日
第 43 期收益凭证
国泰君安证券雪球
2021 年 12 2022 年 12
国泰君安证券 伍佰定制款 2021 年 本金保障型 5,000,000.00 否
月 31 日 月 29 日
第 44 期收益凭证
合计 - - 320,320,000.00 - - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 10 月 21 日公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次
会议、2020 年 11 月 6 日公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使
用部分超募资金永久补充流动资金的议案》、独立董事发表了意见，同意公司使
用部分超募资金计人民币 7,900.00 万元用于永久补充流动资金，本次使用超募资
金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资
金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目正在实施过程中。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关规定真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：安必平管理层编制的《关于 2021
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，如
实反映了安必平 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，本保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况符
合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进
行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情
况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 63,994.55 本年度投入募集资金总额 14,819.64
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 33,087.47
-
总额比例
承诺投资 已变更 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投 截至期末 截至期末 截至期 项目达 本年度 是否达 项目
项目 项目， 诺投资总额 总额 诺投入金额 入金额 累计投入 累计投入 末投入 到预定 实现的 到预计 可行
含部分 (1) 金额(2) 金额与承 进度 可使用 效益 效益 性是
变更 诺投入金 （%） 状态日 否发
（如 额的差额 (4)＝ 期 生重
有） (3)＝(2)- (2)/(1) 大变
(1) 化
研发生产
基地建设 无 29,515.00 29,515.00 29,515.00 10,336.67 20,704.50 -8,810.50 70.15 不适用 不适用 不适用 否
项目
营销服务
网络升级 无 7,872.00 7,872.00 7,872.00 4,482.98 4,482.98 -3,389.02 56.95 不适用 不适用 不适用 否
建设项目
永久补充 100.00
无 7,900.00 7,900.00 7,900.00 0.00 7,900.00 0 不适用 不适用 不适用 否
流动资金 %
剩余超募
不适用 18,707.55 18,707.55 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 — 63,994.55 63,994.55 45,287.00 14,819.65 33,087.48 -12,199.52 — - - -
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
2020 年 9 月 2 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第六次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
募集资金投资项目
议案》，同意公司使用募集资金人民币 8,296.50 万元置换预先已投入募投项目的自筹
先期投入及置换情况
资金，使用募集资金人民币 425.13 万元置换预先支付的发行费用，合计使用募集资金
人民币 8,721.63 万元。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
2021 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影
对闲置募集资金进行 响募集资金投资项目的正常实施情况下，使用不超过人民币 40,000 万元的暂时闲置募
现金管理，投资相关产品情况 集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存
款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），期限自董事会审议通过之日起
12 个月内有效。
2020 年 10 月 21 日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第七次会议
审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分
用超募资金永久补充流动资金
超募资金计人民币 7,900.00 万元用于永久补充流动资金，本次使用超募资金永久补充
或归还银行贷款情况
流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月
内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“募集资金总额”指已扣除承销费、发行费后的净额。
注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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