英方软件：《上海英方软件股份有限公司信息披露事务管理制度》（2023年4月修订）2023-04-26
上海英方软件股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
为规范上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）及相关信息披露义
务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司治理准则》《上市公司信息披
露管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（
以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律、行政法规、规范性文件及《上海英
方软件股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规范性文
件的规定，制订本制度。
第一条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格
产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称重大事件或者重大事
项）。
第二条 本制度所称的信息披露义务人是指公司及其董事、监事、高级管理
人员、股东、实际控制人，收购人及其相关人员、重大资产重组交易对方及其相
关人员、破产管理人及其成员破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国
证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第二章 信息披露一般规定
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第一节 信息披露基本原则
第四条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披
露信息的真实、准确、完整。
公司的董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以
及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出相应
声明并说明理由。
第五条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事
实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
第六条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，
不得有误导性陈述。
披露未来经营和财务状况等预测性信息的，应当合理、谨慎、客观。
第七条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对
公司有重大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息，
不得有重大遗漏。
信息披露文件应当材料齐备，格式符合规定要求。
第八条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信
息，确保所有投资者可以平等获取信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。
公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资
者调研等形式，与任何机构和个人进行沟通时，不得提供公司尚未披露的重大信
息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及尚未公开的重大信息
的，应当依照监管规则及本制度的要求进行披露。
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第九条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露重
大事项：
（一）董事会或者监事会已就该重大事项形成决议；
（二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议；
（三）董事、监事或者高级管理人员已知悉该重大事项；
（四）其他发生重大事项的情形。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者
误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但
最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外
披露。
相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票交易价
格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。
第二节 信息披露一般要求
第十条 公司应当披露能够充分反映公司业务、技术、财务、公司治理、竞
争优势、行业趋势、产业政策等方面的重大信息，充分揭示公司的风险因素和投
资价值，便于投资者合理决策。
第十一条 公司应当对业绩波动、行业风险、公司治理等相关事项进行针对
性信息披露，并持续披露科研水平、科研人员、科研资金投入、募集资金重点投
向领域等重大信息。
第十二条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当按照重大性原则，分
阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不
予披露。
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第十三条 公司和相关信息披露义务人认为相关信息可能影响公司股票交易
价格或者有助于投资者决策，但不属于本制度要求披露的信息，可以自愿披露。
公司和相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观，不得利用该等
信息不当影响公司股票交易价格、从事内幕交易或者其他违法违规行为。
公司和相关信息披露义务人按照本条披露信息的，在发生类似事件时，应当
按照同一标准予以披露，避免选择性信息披露。
第十四条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰、语言浅白、简明易懂，
避免使用大量专业术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、模板
化和冗余重复的信息，不得含有祝贺、宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词语。
公告文稿应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保证两种文本内容
的一致。两种文本不一致的，以中文文本为准。
第十五条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生本制度规定的重大
事项，视同公司发生的重大事项，适用本制度。
公司参股公司发生本制度规定的重大事项，可能对公司股票交易价格产生较
大影响的，公司应当参照适用本制度履行信息披露义务。
第十六条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏
感信息，按照本制度披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资
者利益或者误导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规定暂缓或者豁免披露
该信息。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按本制度披露或者履行相关义务可能
导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以按照上海证券交易所相关规定
豁免披露。
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公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。暂缓披露的信息已经泄露的，应当及时披露。
第三章 定期报告和临时报告
第三节 定期报告
第十七条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财
务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在每个会计年度
的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度前三个月、九个月
结束之日起1个月内披露季度报告。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度
年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原
因、解决方案以及预计披露的时间。
第十八条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（ 六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
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（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十九条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的
定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编
制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能
够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
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董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公
司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证
定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十一条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第二十二条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第四节 临时报告
第二十四条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的30%；
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（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经
理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、董事、监事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
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（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）中国证监会规定的其他事项。
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公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十五条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十七条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或
者变化情况、可能产生的影响。
第二十八条 公司在规定时间无法按规定披露重大事项的详细情况的，可以先
披露提示性公告说明该重大事项的基本情况，解释未能按要求披露的原因，并承诺
在2个交易日内披露符合要求的公告。
第二十九条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，应
当按规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确
定为由不予披露。
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已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大
影响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第三十条 公司控股子公司及控制的其他主体发生本制度所述的重大事项，视
同本公司发生的重大事项，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。
公司的参股公司发生本制度规定的相关重大事项，可能对公司股票及其衍生品
种交易价格产生较大影响的，应当参照本制度相关规定，履行信息披露义务。
第三十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履
行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为
异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第三十三条 公司发生的重大交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应
当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易的成交金额占公司市值的10%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的10%
以上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的10％以上，且超过1000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，
且超过100万元;
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（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的10%以上，且超过100万元。
第三十四条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，公司除
应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的50%以上；
（二）交易的成交金额占公司市值的50％以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的50%以
上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的50％以上，且超过5000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，
且超过500万元；
（六） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的50％以上，且超过500万元。
第三十五条 本制度规定的市值，是指交易前10个交易日收盘市值的算术平
均值。
第三十六条 公司分期实施交易的，应当以交易总额为基础适用本制度第三
十三条或者第三十四条。公司应当及时披露分期交易的实际发生情况。
公司与同一交易方同时发生本制度第三十七条规定的同一类别且方向相
反的交易时，应当按照其中单向金额，适用本制度第三十三条或者第三十四
条。
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第三十七条 本制度所称“重大交易”，包括除公司日常经营活动之外发生的
下列类型的事项：
（一）购买或者出售资产；
（ 二）对外投资（购买银行理财产品的除外）；
（三）转让或受让研发项目；
（四）签订许可使用协议；
（五）提供担保；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权、债务重组；
（十）提供财务资助；
（十一）上海证券交易所认定的其他交易。
第三十八条 公司的股东发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合
公司履行信息披露义务：
（一）持有公司5%以上股份的股东持有股份或者控制公司的情况发生较大变
化，公司的控股股东及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生
较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被
强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
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（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生
品种出现交易异常情况的，公司股东应当及时、准确地向公司作出书面报告，并
配合公司及时、准确地公告。
公司的股东不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第四章 未公开信息的传递、审核、披露流程
第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门及下属公司负责人
应当在最先发生的以下任一时点，向董事会、董事会秘书和董事会办公室报告相关
的未公开信息：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事、高级管理人员或公司各部门及下属公司负责人知悉该重
大事件发生时。
在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素:
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四十条 董事会秘书收到公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门及
下属公司负责人报告的或者董事会办公室通知的未公开信息后，应进行审核，经审
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核后，根据法律法规、中国证监会和证券交易所的规定确认依法应予披露的，应组
织起草公告文稿，依法进行披露。
第五章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第四十一条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信
息披露的第一责任人，董事会秘书是信息披露的具体责任人，负责管理公司信息披
露的组织和把关，保障公司制定的信息披露制度得到有效执行。
总经理作为公司经营管理主要人员，原则上对涉及经营决策事项披露公告的真
实、准确、完整承担责任。
财务总监作为公司财务负责人，应当对信息披露公告的财务信息进行把关，确
保信息披露公告中相关财务信息符合法律规则的要求。
公司其他董事和高级管理人员，应在其职责范围内对公司披露的信息尽到应有
的注意义务。
除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。非经董事会
书面授权，董事、监事、高级管理人员不得对外发布上市公司未披露信息的情形。
第四十二条 公司董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作机构，在董事
会秘书的领导下，统一负责公司的信息披露事务。
第四十三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
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第六章 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、
审议和披露的职责
第四十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文
件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息
披露义务人履行信息披露义务。
第四十五条 公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事
会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和其部门履行职责提供工作便利，财务
负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。董事会、监事会和管
理层应当建立有效机制，确保董事会秘书和公司信息披露事务管理部门能够及时获
悉公司重大信息。公司财务部、对外投资部门等应当对信息披露事务管理部门履行
配合义务。董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问
题的，应当及时改正。
董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或
者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
公司高级管理人员应当及时报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事
件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十六条 公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当在获
悉重大事件的当日立即向公司董事长履行报告义务，并通知董事会秘书；董事长在
接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方
不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
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第四十八条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，
发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执
行情况。
第四十九条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十条 公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，独立董
事和监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大
缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。
董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
第五十一条 公司董事会秘书负责信息披露相关文件、资料的档案管理，为信
息披露相关文件、资料设立专门的文字档案和电子档案。
第五十二条 信息披露义务人履行信息披露职责的相关文件和资料，应交由董
事会办公室妥善保管。
第八章 未公开信息的保密
第五十三条 公司应当与董事、监事、高级管理人员、部门负责人以及已经或
将要了解公司未公开信息的人员签署保密协议，约定上述人员应当对其了解和掌握
的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。董
事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及其他高级管理人员作为
分管业务范围保密工作的第一责任人，各子公司、分支机构负责人为其机构保密工
作第一责任人。
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第五十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提
供内幕信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近一个
信息披露时段内披露相关公告。
第九章 信息暂缓与豁免披露事项及流程
第五十五条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在上海证券交易所规
定的暂缓、豁免情形的，由信息披露义务人自行审慎判断，可暂缓或豁免披露。
第五十六条 公司及信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性
商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五十七条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏
感信息，按照《科创板上市规则》及本制度披露或者履行相关义务可能引致不当竞
争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《科创板上市规则》及本规则披露
或者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
第五十八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
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第五十九条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防
止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登
记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第六十条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，信息披露义
务人应当及时核实相关情况并对外披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，信息披露义务人应当及时披
露相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第十章 涉及公司各部门、分公司、控股子公司的信息披露事务管
理和报告制度
第六十一条 公司控股子公司应当参照本规定建立信息披露事务管理制度。
第六十二条 公司各部门以及各分公司、控股子公司的负责人是该部门及该公
司的信息报告第一责任人，同时各部门以及各分公司、控股子公司应当指定专人作
为联络人，负责向信息披露事务管理部门或者董事会秘书报告信息。
公司参股公司的信息披露事务管理和报告制度应当参照适用本条规定。
第六十三条 公司各部门、分公司、控股子公司出现、发生或即将发生本制
度所述的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司
各部门负责人、下属公司负责人按照本制度的规定向董事会、董事会秘书和董事会
办公室进行报告，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。董事会秘书和董事
会办公室向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当积极予以配
合。
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第十一章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第六十四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系而知悉本制度
所规定信息的人员，均负有保密义务，不得利用内幕信息谋取私利。
第六十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知
情者控制在最小范围内。
第六十六条 在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定的行为，
致使公司的信息披露违规，或给公司造成不良影响或损失的，公司将根据有关员工
违纪处罚的规定，视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、辞退等形
式的处分；给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯
国家有关法律法规的，应依法移送行政、司法机关，追究其法律责任。
相关行为包括但不限于：
（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成公司信息披露不及时的；
（二）泄漏未公开信息、或擅自披露信息给公司造成不良影响的；
（三）所报告或披露的信息不准确，造成公司信息披露出现重大错误或疏漏的；
（四）利用尚未公开披露的信息，进行内幕交易或者配合他人操纵股票交易价
格的；
（五）其他给公司造成不良影响或损失的违规或失职行为。
第六十七条 公司对上述有关责任人未进行追究和处理的，公司董事会秘书
有权建议董事会进行处罚。
第十二章 附则
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第六十八条 本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《股票上市规则》
《上市公司信息披露管理办法》或本制度披露时点的2个交易日内。本制度所称“
以上”含本数，“少于”不含本数。
第六十九条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律法规、规范性文件和公司章
程的有关规定执行。
第七十条 本制度经公司董事会审议通过，并由公司董事会负责解释。
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