上海英方软件股份有限公司

                       投资者关系管理制度


                              第一章 总则

    第一条 为了加强上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者
之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的
合法权益，建立公司与投资者的良好沟通平台，形成公司与投资者之间长期、稳
定、和谐的良性互动关系，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、
规范性文件及《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露与交流、
诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的
了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法
权益的管理行为。

    投资者关系活动的主要形式为上海证券交易所“上证e互动”网络平台、公
司网站、电话咨询、分析师会议、业绩说明会和路演、一对一沟通、现场参观、
股东大会等。公司应当每月汇总投资者来电来函、机构投资者调研、媒体采访等
问答记录，并通过上证e互动平台的“科创公司发布”栏目予以发布。

    第三条 投资者关系管理的目的是：

    (一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和
熟悉；

    (二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    (三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

    (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；


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    (五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第四条 投资者关系管理的基本原则：

    (一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关
心的其他相关信息；

    (二)合规披露信息原则。公司遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交
易所对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投
资者关系工作时注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情
形，公司按有关规定及时予以披露；

    (三)投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避
免进行选择性信息披露；

    (四)诚实守信原则。公司投资者关系管理工作应客观、真实和准确，避免过
度宣传和误导；

    (五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司充分考虑提高沟通效
率，降低沟通成本；

    (六) 主动性原则。公司应当主动听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

  （七）互动沟通原则。公司主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者
之间的双向沟通，形成良性互动。

    公司开展投资者关系管理工作，应当遵循公开、公平、公正原则，真实、准
确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布或者
泄露未公开重大信息、披露或发布与依法披露的信息相冲突的信息、过度宣传、
虚假性或夸大性的信息误导投资者决策、选择性披露或存在重大遗漏、歧视及轻
视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露、对公司股票价格公开做出预期或
承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

                     第二章 投资者关系管理的内容和方式

                      第一节 投资者关系管理的主要内容

    第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    (一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方
针等；

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    (二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

    (三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新
产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

    (四)公司的环境、社会和治理信息；

    （五）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （六）投资者诉求处理信息；

    （七）公司依法可以披露的重大事项，包括公司正在或者可能面临的风险和
挑战，公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、
重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

    (八)公司的文化建设；

    (九)公司的其他相关信息。

    第六条公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报告与临时公告、
年度报告说明会、业绩说明会、投资者说明会、股东大会、公司网站、一对一沟
通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演等。

    第七条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制
度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四）其他内容。



                           第二节   自愿性信息披露

    第八条   公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式,自愿地披露现行
法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。

    第九条   公司进行自愿性信息披露遵循公平原则,将面向公司的所有股东及
潜在投资者,使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动,避免进行
选择性信息披露。

    第十条   公司遵循诚实信用原则,在投资者关系管理中就公司经营状况、经

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营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露,帮助投资
者作出理性的投资判断和决策。

    第十一条   公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时,以明确的警示性文
字,具体列明相关的风险因素,提示投资者可能出现的不确定性和风险。

    第十二条   在自愿性信息披露过程中,当情况发生重大变化导致已披露信息
不真实、不准确或不完整,或者已披露的预测难以实现的,公司将对已披露的信息
及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项,公司将持续和完整披露该事项,直
至该事项最后结束。

    第十三条   公司在投资者关系管理中发布了法规和规则规定应披露的重大
信息，将及时向上海证券交易所报告,并在下一交易日开市前进行正式披露。

    第十四条 公司尽可能多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式尽可
能便捷、有效，便于投资者参与。公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对
外联系渠道畅通，充分关注上证e互动平台相关信息，对投资者提问给予及时回
复，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

    第十五条 依据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的
信息公司将于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

    第十六条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，
不以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

   公司明确区分宣传广告与媒体的报道，不以宣传广告材料以及有偿手段影响
媒体的客观独立报道。

    公司及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。



                            第三节 公司网站

    第十七条 公司重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏，
通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。

    对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复,公司加
以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。

    第十八条 公司将丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概


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况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、
行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

    第十九条     公司避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师
对公司的分析报告。

    第二十条     公司将对公司网站进行及时更新,并将历史信息与当前信息以显
著标识加以区分,对错误信息及时更正,避免对投资者产生误导。



                              第四节 电话咨询

    第二十一条     公司设立专门的投资者咨询电话和传真，投资者可利用咨询电
话向公司询问、了解其关心的问题。

    第二十二条 咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、
认真接听。如遇重大事件或其他必要时候,公司将开通多部电话回答投资者咨询。

    第二十三条     公司将在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更将尽快
在公司网站公布,并及时在正式公告中进行披露。



                   第五节 分析师会议、业绩说明会和路演

    第二十四条    公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要
的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。

    第二十五条     分析师会议、业绩说明会和路演活动采取尽量公开的方式进
行,在有条件的情况下,可采取网上直播的方式。

    第二十六条     分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式, 公
司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出
席人员名单和活动主题等。

    第二十七条     公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收
集中小投资者的有关问题,并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络
予以答复。

    第二十八条     分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以
通过网络直接提问,公司也可在网上直接回答有关问题。


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    第二十九条     分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直
播方式,公司可以邀请新闻媒体的记者参加,并作出客观报道。

    第三十条     公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置
于公司网站上,供投资者随时点播或以公告的形式对外披露。在条件尚不具备的
情况下,公司可将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投
资者查看。



                            第六节 一对一沟通

    第三十一条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资
者或分析师等相关机构和人员。

    第三十二条    公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通
过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立
热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。

    公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。

    第三十三条    公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时
与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对
一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。

    公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对
于所提供的相关信息，公司将平等地提供给其他投资者。

    第三十四条    公司一对一沟通中,将平等对待投资者,为中小投资者参与一对
一沟通活动创造机会。

    第三十五条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露,公司可将一对一
沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布,还可邀请新闻机构参加一对
一沟通活动并作出报道。



                             第七节 现场参观

    第三十六条    投资者、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通的，
实行预约制度，并需预先签署《承诺书》。


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    公司可尽量安排投资者、分析师及新闻媒体等特定对象到公司或募集资金项
目所在地进行现场参观、座谈沟通。

    第三十七条 特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司合理、妥善地安
排参观过程，避免参观者在参观过程中有机会得到未公开的重要信息。

    第三十八条 公司将在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系管理及信
息披露方面必要的培训和指导。



                              第八节 股东大会

    第三十九条 公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的
时间和地点以便于股东参加。在条件允许的情况下，可利用互联网络对股东大会
进行直播。

    第四十条     股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露,公司将尽
快在公司网站或其他可行的方式公布。



                            第九节 投资者说明会

    第四十一条 公司当年现金分红水平未达相关规定、披露重组预案或重组报
告书后终止重组、公司证券交易出现相关规则规定的异常波动且公司核查后发现
存在未披露重大事件、公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按
照《科创板上市规则》及时履行信息披露义务外，还应当召开投资者说明会，介
绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、财务
总监或其他相关责任人应当参加说明会。

    公司应当在说明会拟召开日前发布公告，预告说明会的具体事项。公告应当
包括以下内容：

    （一）本次说明会的类型，披露说明会的具体事项；

    （二）本次说明会的召开时间和地点；

    （三）参加说明会的机构及个人的相关信息，包括公司相关人员、机构投资
者、中介机构、媒体、相关监管机构、行业专家等；

    （四）机构和个人以现场、网络或者电话方式参加本次说明会的方式；


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    （五）提前征集投资者问题的互动渠道；

    （六）本次投资者说明会的负责人及联系方式。

    公司应当在说明会上对投资者较为关注的问题予以答复。

    公司召开投资者说明会未以网络形式向投资者实时公开的，应当在中国证监
会的指定媒体上发布公告或者通过上证所信息网络有限公司的服务平台全面如
实地向投资者披露说明会的召开情况。




                     第三章 投资者关系管理的组织与实施

    第四十二条 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，全面负责公司投资
者关系管理。监事会应当对投资者关系管理工作制度实施情况进行监督。

    第四十三条 证券部是公司投资者关系管理的专职部门，负责公司投资者关
系管理的相关事务。

    第四十四条 公司投资者关系管理工作职责主要包括：

    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层；

    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师会议等会
议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投
资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；

    （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他公司
和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交
易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施
有效处理方案，积极维护公司的公共形象；

    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。

   第四十五条 公司建立良好的内部协调机制和信息采集制度。证券部或工作
人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门
及下属公司应积极配合。


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   第四十六条 除非得到明确授权并经过培训或学习，公司高级管理人员和其
他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。

   第四十七条 在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，
公司应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推
理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。

       第四十八条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工
作，公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：

    （一）全面了解公司各全面情况；

    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

证券市场的运作机制；

    （三）具有良好的沟通和协调能力；

    （四）具有良好的品行，诚实守信。

       第四十九条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部
门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活
动时，还可做专题培训。

    具体培训工作由董事会秘书负责。



                                第四章 附则

       第五十条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等相关规定执行。

       第五十一条 本制度由公司董事会负责解释。

       第五十二条 本制度由公司董事会审议通过且自公司股票在上海证券交易所
科创板上市之日起实施，其后修订时，本制度自公司董事会审议通过之日生效实
施。




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