中信证券股份有限公司

            关于贵州振华风光半导体股份有限公司

   使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为贵州
振华风光半导体股份有限公司（以下简称“振华风光”、“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则指引第1号——规范运作》及《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法
规的有关规定，对振华风光拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进
行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华风光半导体股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1334号）同意注册，并经上海
证券交易所同意，振华风光首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票5,000
万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币66.99元。募集资金总额为
人民币3,349,500,000.00元，扣除全部发行费用（不含税）后实际募集资金净额为

人民币3,259,923,588.89元。上述募集资金已全部到位，中天运会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，于2022
年8月23日出具了《验资报告》（中天运〔2022〕验字第90043号）。公司已开立
了募集资金专项账户，对募集资金进行了专户存储并与专户开户银行、保荐机构
签订了募集资金三方监管协议。

    二、募集资金投资项目情况

    根据《贵州振华风光半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》，公司本次发行募集资金扣除发行费用后，投入以下项目：

                                                              单位：万元


                                   1
 序号               项目名称                 总投资规模       本次拟使用募集资金金额
        高可靠模拟集成电路晶圆制造及先进封
   1                                              95,045.76                 95,045.76
        测产业化项目
   2    研发中心建设项目                          25,000.00                 25,000.00
                   合计                          120,045.76                120,045.76

    三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）现金管理目的

    公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段分项目逐步投入募
投项目，故后续按计划暂未投入使用的募集资金存在暂时闲置的情形。为提高募

集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目的正常实施以及保障募集资金
安全的前提下，公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和
使用的管理要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》及等相
关规定，拟合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以提高募集资金的使

用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

    （二）投资额度及期限

    在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金
安全的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币230,000万元（包含本数）的
暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月
内（含12个月）有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

    （三）投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买
安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产
品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），且该等现金
管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

    （四）决议有效期

    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内（含 12 个月）有效。



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    （五）实施方式

    公司董事会授权公司经理层在上述额度和决议有效期内行使该项投资决策
权并签署相关文件，具体事项由公司财务资产部负责组织实施。包括但不限于：
选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签
署合同及协议等。

    （六）信息披露

    公司将根据《上市公司募集资金管理和使用的管理要求（2022 年修订）》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规的规定要求，及时履行信息披露义
务。

    （七）现金管理收益分配

    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将
优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，

并严格按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金监管措施
的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

    四、对公司日常经营的影响

    公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资
项目的正常实施及保障募集资金安全的前提下进行的，不会影响募投项目的正常
实施，亦不会对公司正常生产经营造成不利影响。同时，对部分暂时闲置的募集

资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，进一步增加公司收益，有
利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

    五、投资风险分析及风险控制措施

    （一）投资风险

    公司本次现金管理拟用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、
单项产品期限最长不超过一年的各种投资产品或中国证监会认可的其他投资品
种等，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项


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投资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章

程》以及公司《募集资金管理和使用办法》等有关规定办理相关现金管理业务；

    2、为控制风险，公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、满足
保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、

定期存款、大额存单、协定存款等），不得于用证券投资、衍生品投资等高风险
投资，且投资产品不得用于质押。明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方
的权利义务及法律责任等，投资风险较小，在企业可控范围之内；

    3、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展
情况，如评估发现或判断可能存在影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、
投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素时，将及时采取相应措施，严
格控制投资风险；

    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计；

    5、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

    六、审议程序

    公司于2022年10月27日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第
五次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币230,000万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但

不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存
款等）或中国证券监督管理委员认可的其他投资品种等，本次现金管理决议的有
效期限自公司董事会审议通过之日起的12个月内（含12个月）有效，在上述额度
和期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权经理层在上述额度及决议有
效期内全权行使现金管理决策权及签署相关文件，具体事项由公司财务资产部负

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责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

    公司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。本次事项无需提交股东
大会审议。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：振华风光本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的事项已经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第五次会议审议
通过，独立董事已发表明确的同意意见，履行了必要的审议程序。上述事项符合

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——
规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文
件及公司《募集资金管理和使用办法》的相关规定。不会影响募投项目的正常实
施，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。在不影响募集资

金投资项目的正常实施以及保障募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置
的募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司投资
收益符合公司和全体股东的利益。综上所述，保荐机构对公司本次使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

   （以下无正文）




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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于贵州振华风光半导体股份有限公
司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》签章页




保荐代表人：

                        马峥                     王彬




                                                 中信证券股份有限公司



                                                        2022 年 10 月 27 日




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