证券代码：688500 证券简称： 慧辰资讯 公告编号：2021-019
北京慧辰资道资讯股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股数量为 23,977,642 股
本次上市流通日期为 2021 年 7 月 16 日
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 18 日出具的《关于同意北京慧
辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1186
号），北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称“公司”或“慧辰资讯”）获准
向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,856.8628 万股，并于 2020 年 7 月 16
日 在 上海 证券 交易 所 科创 板上 市交 易。 公司 首 次公 开发 行前 总股 本 为
5,570.5882 万股，首次公开发行后总股本为 7,427.4510 万股，其中无限售条件
流通股为 1,688.3754 万股，有限售条件流通股为 5,739.0756 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司首次公
开发行的股票上市之日起 12 个月，限售股股东数量为 24 名，对应限售股数量为
23,977,642 股，占公司总股本的 32.2825%。本次上市流通的限售股数量合计为
23,977,642 股，将于 2021 年 7 月 16 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流
通作出的有关承诺如下：
1、青岛金石灏汭投资有限公司、三峡金石（武汉）股权投资基金合伙企业
（有限合伙）就股份锁定及减持意向承诺如下：
一、自慧辰资讯首次发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起十二个
月内（以下简称“锁定期”），本公司/本合伙企业不转让或者委托他人管理本公
司在其上市之前持有的慧辰资讯 A 股股份，也不由慧辰资讯回购本公司/本合伙
企业在其上市之前持有的慧辰资讯 A 股股份。若因慧辰资讯进行权益分派等导致
本公司/本合伙企业持有的慧辰资讯股票发生变化的，本公司/本合伙企业仍将遵
守上述承诺。
二、本公司/本合伙企业在所持慧辰资讯股份锁定期（包括延长的锁定期）
届满后两年内拟减持慧辰资讯股票的，累计减持股份数量不超过本公司/本合伙
企业在其上市之前持有的慧辰资讯股份总数的 100%，且减持价格将不低于减持
时慧辰资讯最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于
母公司普通股股东权益合计数/年末公司股份总数，最近一期审计基准日后，因
利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股、送股、缩股、股份拆分等除权除
息情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。本
公司/本合伙企业减持慧辰资讯首次公开发行前股份应符合相关法律、法规、规
章的规定，具体方式包括但不限于非公开转让、配售方式转让以及交易所集中竞
价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
三、本公司/本合伙企业将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，
且在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9 号）、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对股份转让、减持另有要
求的，则本公司/本合伙企业将按相关要求执行。
四、如本公司/本合伙企业违反上述承诺擅自减持慧辰资讯股份，违规减持
所得归慧辰资讯所有，同时本公司/本合伙企业持有的剩余慧辰资讯股份的锁定
期在原股份锁定期届满后自动延长六个月。如本公司/本合伙企业未将违规减持
所得上交慧辰资讯，则慧辰资讯有权扣留应付现金分红中与应上交慧辰资讯的违
规减持所得金额相等的现金分红。
2、慧聪投资管理（北京）有限公司、湖南文化旅游创业投资基金企业（有
限合伙）就股份锁定及减持意向承诺如下：
一、自慧辰资讯首次发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起十二个
月内（以下简称“锁定期”），本公司/本合伙企业不转让或者委托他人管理本公
司在其上市之前持有的慧辰资讯 A 股股份，也不由慧辰资讯回购本公司/本合伙
企业在其上市之前持有的慧辰资讯 A 股股份。若因慧辰资讯进行权益分派等导致
本公司/本合伙企业持有的慧辰资讯股票发生变化的，本公司/本合伙企业仍将遵
守上述承诺。
二、本公司/本合伙企业在所持慧辰资讯股份锁定期（包括延长的锁定期）
届满后两年内拟减持慧辰资讯股票的，累计减持股份数量不超过本公司/本合伙
企业在其上市之前持有的慧辰资讯股份总数的 100%，且减持价格将不低于减持
时慧辰资讯最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于
母公司普通股股东权益合计数/年末公司股份总数，最近一期审计基准日后，因
利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股、送股、缩股、股份拆分等除权除
息情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。本
公司/本合伙企业减持慧辰资讯首次公开发行前股份应符合相关法律、法规、规
章的规定，具体方式包括但不限于非公开转让、配售方式转让以及交易所集中竞
价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
三、本公司/本合伙企业将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，
且在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9 号）、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对股份转让、减持另有要
求的，则本公司/本合伙企业将按相关要求执行。
四、如本公司/本合伙企业违反上述承诺擅自减持慧辰资讯股份，违规减持
所得归慧辰资讯所有，同时本公司/本合伙企业持有的剩余慧辰资讯股份的锁定
期在原股份锁定期届满后自动延长六个月。如本公司/本合伙企业未将违规减持
所得上交慧辰资讯，则慧辰资讯有权扣留应付现金分红中与应上交慧辰资讯的违
规减持所得金额相等的现金分红。
3、深圳市聚合润邦投资合伙企业（有限合伙）、江苏一带一路投资基金（有
限合伙）等 20 名股东就股份锁定承诺如下：
一、自慧辰资讯首次发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起十二个
月内，本合伙企业/本公司/本人不转让或者委托他人管理本合伙企业/本公司/
本人在其上市之前持有的慧辰资讯 A 股股份，也不由慧辰资讯回购本合伙企业/
本公司/本人在其上市之前持有的慧辰资讯 A 股股份。若因慧辰资讯进行权益分
派等导致本合伙企业/本公司/本人持有的慧辰资讯股票发生变化的，本合伙企业
/本公司/本人仍将遵守上述承诺。
二、本合伙企业/本公司/本人保证严格遵守上述承诺，如违反该承诺给慧辰
资讯、慧辰资讯其他股东或利益相关方造成损失的，本合伙企业/本公司/本人愿
承担相应的法律责任。
四、中介机构核查意见
经核查，截至本核查意见出具之日，慧辰资讯本次申请上市流通的限售股股
份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股
份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关规定。综上所述，保荐机构对慧辰资讯本次限售股
份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 23,977,642 股，占公司目前股份总数
的 32.2825%；
（二）本次上市流通日期为 2021 年 7 月 16 日；
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售
剩余限
序 持有限售股数量 股占公司 本次上市流
股东名称 售股数
号 （股） 总股本比 通数量（股）
量（股）
例（%）
慧聪投资管理（北京）有限
1 6,827,500 9.1923 6,827,500 0
公司
湖南文化旅游 创业投资基 0
2 3,750,000 5.0488 3,750,000
金企业（有限合伙）
青岛金石灏汭 投资有限公 0
3 1,945,525 2.6194 1,945,525
司
深圳市聚合润 邦投资合伙 0
4 1,556,420 2.0955 1,556,420
企业（有限合伙）
江苏一带一路投资基金（有 0
5 1,556,420 2.0955 1,556,420
限合伙）
三峡金石（武汉）股权投资 0
6 1,167,315 1.5716 1,167,315
基金合伙企业（有限合伙）
东证周德（上海）创业投资 0
7 1,167,315 1.5716 1,167,315
中心（有限合伙）
上海越日企业 管理咨询中 0
8 1,160,000 1.5618 1,160,000
心（有限合伙）
宁波招银首信 投资合伙企 0
9 778,210 1.0477 778,210
业（有限合伙）
10 倪学进 650,000 0.8751 650,000 0
北京金睿富投资中心（有限 0
11 600,000 0.8078 600,000
合伙）
12 何世琼 500,000 0.6732 500,000 0
13 华图宏阳投资有限公司 385,308 0.5188 385,308 0
北京天世汇通 创业投资基 0
14 330,000 0.4443 330,000
金管理中心（有限合伙）
宁波梅山保税 港区盈科鸿 0
15 运创业投资中 心（有限合 215,000 0.2895 215,000
伙）
新余天鹰合正 投资管理合 0
16 207,000 0.2787 207,000
伙企业（有限合伙）
北京佰能电气 技术有限公 0
17 200,000 0.2693 200,000
司
浙江景裕资产 管理有限公 0
18 195,000 0.2625 195,000
司
深圳市德之贵投资中心（有 0
19 194,552 0.2619 194,552
限合伙）
深圳前海青蓝 润成创业投 0
20 190,000 0.2558 190,000
资管理中心（有限合伙）
21 刘蓉蓉 185,185 0.2493 185,185 0
宁波达鼎盛业 投资管理有 0
22 限公司－宁波 达鼎盛业投 128,000 0.1723 128,000
资中心（有限合伙）
宁波达鼎盛业 投资管理有 0
23 限公司－宁波 达鼎财兴投 85,000 0.1144 85,000
资中心（有限合伙）
24 容和投资管理有限公司 3,892 0.0052 3,892 0
合计 23,977,642 32.2825 23,977,642 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成的。
（4）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 23,977,642 12
合计 23,977,642 12
六、上网公告附件
1、 《中信证券股份有限公司关于北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开
发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
北京慧辰资道资讯股份有限公司董事会
2021 年 7 月 6 日
