证券代码：688500          证券简称：慧辰股份           公告编号：2022-065




              北京慧辰资道资讯股份有限公司
      关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象
        授予预留限制性股票（第一批次）的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示：

       限制性股票预留授予日（第一批次）：2022 年 12 月 27 日
       限制性股票预留授予数量（第一批次）：14.00 万股，占目前公司股本总
       额 7427.4510 万股的 0.19%
       限制性股票预留授予价格（第一批次）：4.92 元/股
       股权激励方式：第二类限制性股票

    根据《北京慧辰资道资讯股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司 2022 年
限制性股票预留授予条件已经成就，根据北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下
简称“公司”）2022 年第三次临时股东大会授权，公司于 2022 年 12 月 27 日召
开的第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关
于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票（第一批次）的
议案》，确定以 2022 年 12 月 27 日为预留授予日（第一批次），以 4.92 元/股的
授予价格向 1 名激励对象授予 14.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

    一、限制性股票预留授予情况

    （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2022 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，会议审议通
                                     1
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2022 年 10 月 29 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《北京慧辰资道资讯股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2022-050），根据公司其他独立董事的委托，独立董事江一先生作
为征集人就 2022 年第三次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划
相关议案向公司全体股东征集投票权。
    3、2022 年 10 月 29 日至 2022 年 11 月 7 日，公司对本激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励
对象有关的任何异议。公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北
京慧辰资道资讯股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-055）。
    4、2022 年 11 月 14 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，
并于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《北京
慧辰资道资讯股份有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情
人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-060）。
    5、2022 年 11 月 14 日，公司召开第三届董事会第十九次会议与第三届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予
条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事
                                     2
会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
     6、2022 年 12 月 27 日，公司召开第三届董事会第二十次会议与第三届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留限制性股票（第一批次）的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意
见，认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，预留授予的激励对象主体资
格合法有效，确定的预留授予日（第一批次）符合相关规定。监事会对预留授予
日（第一批次）的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

     （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票
激励计划差异情况

     本激励计划预留授予数量为 17.0720 万股，本次预留授予数量（第一批次）
为 14.00 万股。除此之外，本次授予的内容与公司 2022 年第三次临时股东大会
审议通过的激励计划相关内容一致。

     （三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意
见

     1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
     根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需
同时满足如下条件：
     （1）公司未发生如下任一情形：
     ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
     ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
     ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
     ④法律法规规定不得实行股权激励的；
     ⑤中国证监会认定的其他情形。
     （2）激励对象未发生如下任一情形：
     ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

                                     3
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划限制性股票预留部
分的授予条件已经成就。
    2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
    （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文
件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
本激励计划预留授予（第一批次）的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等
法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及
《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划
（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2022 年限制性股票激励
计划激励对象的主体资格合法、有效。
    （2）公司确定本激励计划的预留授予日（第一批次）符合《上市公司股权
激励管理办法》以及《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
    因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的预留授予日（第一批次）
为 2022 年 12 月 27 日，并同意以 4.92 元/股的授予价格向符合授予条件的 1 名激
励对象授予 14.00 万股限制性股票。
    3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
    （1）根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的预留授予日（第一批次）为 2022 年 12 月 27 日，该授予日符合《上市公
司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《激励计划（草案）》中关于授予
日的相关规定。
    （2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范
性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
                                     4
资格。
    （3）公司确定预留授予限制性股票（第一批次）的激励对象，均符合《公
司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关
任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，
符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司 2022 年限制性股
票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。
    （4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，健全公司
的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司核心团队的积极
性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略
和经营目标的实现，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东利益。
    综上，同意公司本激励计划的预留授予日（第一批次）为 2022 年 12 月 27
日，同意以 4.92 元/股的授予价格向 1 名激励对象授予 14.00 万股限制性股票。

    （四）本次预留授予（第一批次）的具体情况

    1、预留授予日（第一批次）：2022 年 12 月 27 日。
    2、预留授予数量（第一批次）：14.00 万股，占目前公司股本总额 0.19%。
    3、预留授予人数（第一批次）：1 人。
    4、预留授予价格（第一批次）：4.92 元/股。
    5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
    （1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 88 个月。
    （2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
    ①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日，因特殊原因推迟年度报告、半
年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
    ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
    ④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

                                    5
      上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规
  定应当披露的交易或其他重大事项。

      如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
  定为准。
      本激励计划第一类激励对象预留授予（第一批次）的限制性股票的归属期限
  和归属安排具体如下：

                                  第一类激励对象

                                                                  归属权益数量占授
   归属安排                         归属时间
                                                                  予权益总量的比例

预留授予的限制性 自预留授予之日起 16 个月后的首个交易日至预留授
                                                                         35%
股票第一个归属期 予之日起 28 个月内的最后一个交易日止


预留授予的限制性 自预留授予之日起 28 个月后的首个交易日至预留授
                                                                         35%
股票第二个归属期 予之日起 40 个月内的最后一个交易日止


预留授予的限制性 自预留授予之日起 40 个月后的首个交易日至预留授
                                                                         30%
股票第三个归属期 予之日起 52 个月内的最后一个交易日止


      7、激励对象名单及预留授予情况

      本激励计划预留授予的限制性股票（第一批次）分配情况如下表所示：
                                                                      占本激励计划
                                  获授的限制性股   占预留授予限制性
          激励对象职务                                                公告时股本总
                                  票数量（万股）     股票总数的比例
                                                                        额的比例
       核心骨干人员（1 人）           14.00            82.01%            0.19%

  预留授予数量（第一批次）合计        14.00            82.01%            0.19%

    预留限制性股票未授予数量          3.0720           17.99%            0.04%

              合计                   17.0720           16.67%            0.23%

      注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均
  未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计
  未超过公司股本总额的 20.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。
      2、本次预留授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上
  股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。
      3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会
  提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指
  定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
      4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
                                          6
    二、监事会对预留授予（第一批次）激励对象名单核实的情况

    （一）本次股权激励计划预留授予（第一批次）激励对象均不存在《上市公
司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的以下情形：
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6、中国证监会认定的其他情形。
    （二）本次股权激励计划预留授予（第一批次）的激励对象不包括公司独立
董事、监事。
    （三）本次预留授予（第一批次）激励对象人员名单与公司 2022 年第三次
临时股东大会批准的 2022 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
    本次股权激励计划预留授予（第一批次）激励对象名单人员符合《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《北
京慧辰资道资讯股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励
管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件
规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划草案规定的激励对象条件。
    综上，监事会同意公司本次股权激励计划预留授予（第一批次）的激励对象
名单，同意公司本次股权激励计划的预留授予日（第一批次）为 2022 年 12 月
27 日，并同意以授予价格 4.92 元/股向符合条件的 1 名激励对象授予 14.00 万股
限制性股票。

    三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖
出公司股份情况的说明

    本次预留授予（第一批次）的激励对象中不含上市公司董事、高级管理人员。

    四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

                                    7
    （一）限制性股票的公允价值及确定方法
    参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股
票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会
计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的
相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值。公
司于 2022 年 12 月 27 日对预留授予（第一批次）的 14.00 万股限制性股票的公
允价值进行预测算。具体参数如下：
    1、标的股价：23.11 元/股（授予日收盘价为 23.11 元/股）
    2、有效期分别为： 16 个月、28 个月、40 个月（授予日至每期首个归属日
的期限）
    3、历史波动率：29.3324%、27.1646%、30.0791%（分别采用申万 IT 服务
III 行业指数最近 16 个月、28 个月、40 个月的年化波动率）
    4、无风险利率：2.2469%、2.3672%、2.4684%（分别采用中债国债 1 年期、
2 年期、3 年期到期收益率）
    （二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
    公司按照会计准则的规定确定预留授予日限制性股票的公允价值，并最终确
认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安
排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
    根据中国会计准则要求，本激励计划预留授予（第一批次）的限制性股票对
各期会计成本的影响如下表所示：
            总费用      2023 年     2024 年     2025 年     2026 年
            （万元）    （万元）    （万元）    （万元）    （万元）
             257.79     129.29       84.46       36.26       7.79
    注：1．上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和
归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会
相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影
响。
    2．上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
    公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更
高的经营业绩和内在价值。

                                       8
    五、法律意见书的结论性意见

    北京市金杜律师事务所认为，截至《北京市金杜律师事务所关于北京慧辰资
道资讯股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的法律
意见书》出具之日，本次授予已取得现阶段必要的授权和批准；本次授予确定的
授予日和授予对象符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》
的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《上市公司
股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需就本次授予
依法履行相应的信息披露义务。

    六、独立财务顾问意见

    上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本次独立财务顾问
报告出具日，北京慧辰资道资讯股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了
必要的批准与授权，本次限制性股票的预留授予日、授予价格、授予对象、授予
数量等的确定符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，北京慧辰资道资讯股份有限公司不
存在不符合 2022 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

    七、上网公告附件

    （一）《北京慧辰资道资讯股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十
次会议相关事项的独立意见》；
    （二）《北京慧辰资道资讯股份有限公司监事会关于 2022 年限制性股票激
励计划预留授予（第一批次）激励对象名单的核查意见》；
    （三）《北京慧辰资道资讯股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留
授予（第一批次）激励对象名单》；
    （四）《北京市金杜律师事务所关于北京慧辰资道资讯股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的法律意见书》；
    （五）《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京慧辰资道资
讯股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）相关事项之
独立财务顾问报告》。



                                   9
特此公告。




              北京慧辰资道资讯股份有限公司董事会
                               2022 年 12 月 29 日




             10