中信证券股份有限公司
关于北京慧辰资道资讯股份有限公司2022年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北
京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称“慧辰股份”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有
关法律法规和规范性文件的要求，对慧辰股份 2022 年度公司首次公开发行股票
募集资金的存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于
同意北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许
可〔2020〕1186 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,856.8628 万
股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 34.21 元，合计募集资金人
民币 635,232,763.88 元，扣除发行费用人民币 74,830,000.00 元（不含增值税）
后，募集资金净额为人民币 560,402,763.88 元。本次募集资金已于 2020 年 7 月
13 日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集
资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第
0610 号）。
截至2022年12月31日，公司本年度使用募集资金人民币35,985,613.31元，
累计使用募集资金总额人民币125,544,393.47元，尚未使用募集资金余额人民币
437,918,616.31元；其中用于现金管理的金额为428,984,400.90元。
截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额为9,302,035.41元（含募集资
金利息收入扣减手续费等净额），具体情况如下：
1
募集资金期初余额 473,356,245.41
减：本年度直接投入募投项目 35,985,613.31
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 547,984.21
加：客户误汇入的项目回款[注1] 367,820.00
减：用于现金管理金额 428,984,400.90
募集资金专户期末余额 9,302,035.41
注1：截至2022年12月31日募集资金专户余额为9,302,035.41元，其中367,820.00元为公司客
户误汇入的项目回款，截至本核查意见披露日，该部分款项已转出至公司基本户。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《北京慧辰资
道资讯股份有限公司募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行
专户存储，截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如
下：
单位：元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
北京银行股份有限公司五棵松支
20000020276000035180286 活期 1,841,992.04
行
招商银行股份有限公司北京世纪
110908890110704 活期 99,755.24
城支行
中信银行北京朝阳支行 8110701011901931940 活期 7,042,798.78
招商银行股份有限公司武汉金融
127914595210102 活期 317,489.35
港支行
合计 9,302,035.41
2021年7月13日，公司与中信证券以及中信银行股份有限公司北京分行、北
京银行股份有限公司五棵松支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行、招
商银行股份有限公司武汉金融港支行签订了《募集资金三方监管协议》。
公司于2021年2月24日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次
会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点及募集资金专
户的议案》，公司新设全资子公司武汉慧辰智数科技有限公司（以下简称“慧
辰智数”）作为募投项目“基于多维度数据的智能分析平台项目”新增实施主
体，专注于该募投项目相关的商业类数据智能分析的相关云平台与数字化产品
的研发与应用支撑，并在招商银行股份有限公司武汉金融港支行开设募集资金
专户，公司于2021年3月26日出资10,000,000.00元。截至2022年12月31日，公司
2
已分批次实缴共计21,000,000元。
公司与慧辰智数、中信证券以及与招商银行股份有限公司武汉金融港支行
签订《募集资金专户存储四方监管协议》。与《上海证券交易所上市公司募集
资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本年度，公司募集资金实际使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）节余募集资金使用情况
本年度，公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（五）超募资金使用情况
本年度，公司不存在使用超募资金的情况。
（六）闲置募集资金进行现金管理情况
2020年7月29日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用暂时 闲置募集资金进行现金 管理的议
案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超
过人民币5.40亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性
高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品(包
括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单
等)，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，
资金可以循环滚动使用。
3
2021年7月29日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币
4.90亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动
性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不
限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），自
董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可
以循环滚动使用。
2022年7月29日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民
币4.70亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流
动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但
不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），
自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金
可以循环滚动使用。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证
券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《北京慧辰资道资讯
股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2020-001、2021-024、2022-035）。
4
2022年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元
年化 2022 年
是否 2022 年实现收
受托方银行名称 类型 金额 开始时间 结束时间 收益类型 收益 期限 总收益 存续天
到期 益
率 数
中信银行北京朝阳 7 天通知存
10,000,000.00 8/25/2021 7/28/2022 保本浮动 2.03% 是 337 189,562.50 208 117,562.50
支行 款
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/25/2021 4/1/2022 保本浮动 2.05% 是 219 24,637.50 90 10,125.00
公司五棵松支行 款
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/25/2021 5/5/2022 保本浮动 2.05% 是 253 28,462.50 124 13,950.00
公司五棵松支行 款
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/25/2021 6/27/2022 保本浮动 2.05% 是 306 34,425.00 177 15,525.00
公司五棵松支行 款
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/25/2021 7/8/2022 保本浮动 2.05% 是 317 35,662.50 188 35,662.50
公司五棵松支行 款
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/25/2021 7/28/2022 保本浮动 2.05% 是 337 37,912.50 208 37,912.50
公司五棵松支行 款
中信银行北京朝阳
结构性存款 330,000,000.00 11/15/2021 2/14/2022 保本浮动 3.05% 是 91 2,509,356.16 44 1,213,315.07
支行
北京银行股份有限
结构性存款 100,000,000.00 11/2/2021 5/6/2022 保本浮动 3.20% 是 185 1,621,917.81 125 1,095,890.41
公司五棵松支行
中信银行北京朝阳
结构性存款 30,000,000.00 12/6/2021 1/5/2022 保本浮动 2.85% 是 30 70,273.97 4 9,369.86
支行
中信银行北京朝阳
结构性存款 25,000,000.00 1/17/2022 2/17/2022 保本浮动 2.85% 是 31 60,513.70 31 60,513.70
支行
中信银行北京朝阳
结构性存款 330,000,000.00 2/21/2022 5/23/2022 保本浮动 2.90% 是 91 2,385,945.21 91 2,385,945.21
支行
中信银行北京朝阳
结构性存款 25,000,000.00 2/28/2022 3/31/2022 保本浮动 2.75% 是 31 58,390.41 31 58,390.41
支行
5
年化 2022 年
是否 2022 年实现收
受托方银行名称 类型 金额 开始时间 结束时间 收益类型 收益 期限 总收益 存续天
到期 益
率 数
中信银行北京朝阳
结构性存款 25,000,000.00 4/7/2022 5/9/2022 保本浮动 2.80% 是 32 61,369.86 32 61,369.86
支行
北京银行股份有限
结构性存款 100,000,000.00 5/12/2022 7/28/2022 保本浮动 2.95% 是 77 622,328.77 77 622,328.77
公司五棵松支行
中信银行北京朝阳
结构性存款 25,000,000.00 5/16/2022 6/16/2022 保本浮动 2.85% 是 31 60,513.70 31 60,513.70
支行
中信银行北京朝阳
结构性存款 330,000,000.00 5/26/2022 7/26/2022 保本浮动 2.92% 是 61 1,610,400.00 61 1,610,400.00
支行
中信银行北京朝阳
结构性存款 25,000,000.00 7/2/2022 7/18/2022 保本浮动 2.75% 是 16 30,136.99 16 30,136.99
支行
中信银行北京朝阳
结构性存款 360,000,000.00 8/1/2022 10/31/2022 保本浮动 2.83% 是 91 2,540,021.92 91 2,540,021.92
支行
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/3/2022 10/4/2022 保本浮动 2.10% 是 62 7,233.33 62 7,233.33
公司五棵松支行 款
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/3/2022 11/1/2022 保本浮动 2.10% 是 90 10,500.00 90 10,500.00
公司五棵松支行 款
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/3/2022 12/2/2022 保本浮动 2.10% 是 121 14,116.67 121 14,116.67
公司五棵松支行 款
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/3/2022 12/21/2022 保本浮动 2.10% 是 140 16,333.33 140 16,333.33
公司五棵松支行 款
北京银行股份有限
结构性存款 90,000,000.00 8/4/2022 2/6/2023 保本浮动 3.05% 否 186 1,398,821.92 149 1,120,561.65
公司五棵松支行
中信银行北京朝阳 7 天通知存
5,000,000.00 8/3/2022 滚动 保本浮动 1.80% 否 150 36,986.30 150 36,986.30
支行 款
北京银行股份有限 7 天通知存
2,000,000.00 8/3/2022 滚动 保本浮动 2.10% 否 150 17,260.27 150 17,260.27
公司五棵松支行 款
6
年化 2022 年
是否 2022 年实现收
受托方银行名称 类型 金额 开始时间 结束时间 收益类型 收益 期限 总收益 存续天
到期 益
率 数
中信银行北京朝阳
结构性存款 360,000,000.00 11/7/2022 2/7/2023 保本浮动 3.05% 否 92 2,767,561.64 54 1,624,438.35
支行
7
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司 2022 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司 2022 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，对募
集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披
露，不存在变相改变募集资金用途，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京慧辰资道资讯
股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告》
（普华永道中天特审字(2023)第 0839 号），认为公司 2022 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公
[2022]15 号《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》编制，并在所有重大方面如实反映
了慧辰股份 2022 年度募集资金存放与实际使用情况。
七、核查结论意见
保荐机构认为，公司 2022 年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发
行管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情
形。
8
（以下为本报告附表）
9
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 578,185,025.50 本年度投入募集资金总额 35,985,613.31
变更用途的募集资金总额 - 125,544,393.4
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 - 7
本
已变 截至 项目
年
更项 截至期末累计 期末 达到 项目可
度 是否
目， 投入金额与承 投入 预定 行性是
承诺投资 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 实 达到
含部 诺投入金额的 进度 可使 否发生
项目 投资总额 额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 现 预计
分变 差额(3)＝(2)- (%)(4) 用状 重大变
的 效益
更(如 (1) ＝ 态日 化
效
有) (2)/(1) 期
益
基于多维
不
度数据的 150,797,000.0 150,797,000.0 150,797,000.0 25,759,878.4 2023 不适
无 64,322,851.53 (86,474,148.47) 42.66 适 否
智能分析 0 0 0 4 -12 用
用
平台
AIOT 行
不
业应用解 381,785,700.0 381,785,700.0 381,785,700.0 10,225,734.8 (348,553,651.43 2023 不适
无 33,232,048.57 8.70 适 否
决方案云 0 0 0 7 ) -12 用
用
平台项目
用于收购 不
100.0 不适 不适
股权支付 无 27,989,493.37 27,989,493.37 27,989,493.37 - 27,989,493.37 - 适 否
0 用 用
对价 用
560,572,193.3 560,572,193.3 560,572,193.3 35,985,613.3 125,544,393.4 (435,027,799.90
合计 — — — — —
7 7 7 1 7 )
10
附表 1：募集资金使用情况对照表（续）：
1、基于多维度数据的智能分析平台
客户市场需求受多重因素影响，导致募投项目中基础产品研发实施计划相应调整后延，相关投入相应后
延，晚于原规划。本项目主要建设面向多个重点服务行业的多维大数据的产品化云平台服务。规划中前
期时间主要完成基础核心软件产品研发，期间建设内容以多行业的分析软件产品研发（原型设计、开发
和测试等）为主，投入主要为相关的软件研发人员与支撑的软硬件/云网络/市场宣传等资源。因外部环境
复杂多遍，客户方普遍降低或推迟交流合作意愿，导致进度明显滞后，产品设计完备性风险加大。为确
保投入有效性，公司相应延后研发节奏，期间以投入核心设计人员为主。软件进度后移也相应导致大量
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 支撑资源投入相应延后，从而导致实际投入未达预期。
2、AIOT 行业应用解决方案云平台项目
本募投项目为建设基于物联网、AI 算法与行业大数据结合的智能分析应用云平台。该项目建设内容除核
心的数据智能分析应用能力外，涉及大量底层物联网智能化服务能力建设，包含与物联网相关的研发人
员和物联网支撑云环境（物联网软硬件、云与网络带宽等）等资源投入。自 2020 年以来，市场环境发生
变化，相关行业客户业务发展呈保守态势，募投项目中涉及的大量物联网相关投入（研发人员、物联网
软硬件设备/云服务网络等）投入相应大幅延后；另一方面，募投项目的研发中涉及的现场调研与测试等
实施工作受各地政策影响也相应延后，从而导致实际投入未达预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品
详见“募投资金现金管理情况”
情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
情况
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
11
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：“用于收购股权支付对价”为本公司 2020 年 12 月收购北京信唐普华科技有限公司 22%股权时，使用超募资金支付部分股权转让款，具体内容详见本
公司于 2020 年 10 月 21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用超募资金收购北京信唐普华科技有限公司 22%股权的公告》(公告编
号：2020-013)。
12