股票代码：688505              股票简称：复旦张江                编号：临2021-004




                   上海复旦张江生物医药股份有限公司

                    第七届监事会第六次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况
    上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届
监事会第六次会议于 2021 年 3 月 11 日以书面方式发出会议通知及会议资料，于
2021 年 3 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开，由公司监事会主席唐余宽先生
召集，会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决监事 5 人，本次会议的召集、召
开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《上海复旦张江生物医药股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，做出如下决议：

    （一）审议通过《关于 2020 年度财务决算报告的议案》；
    经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度，公司营业
总收入 833,802,693 元，较上年同期下降 18.99%；利润总额 176,701,110 元，较
上年同期下降 28.26%；归属于上市公司股东的净利润 164,662,782 元，较上年同
期下降 27.58%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 127,366,610
元，较上年同期下降 35.96%。
    报告期内，新型冠状病毒肺炎疫情的蔓延对公司主营业务造成一定程度的影
响。鉴于公司药品均需在医院完成治疗，疫情使得药品流通及医院患者就诊受阻，
公司主要产品发货量及终端使用量均受到较大影响，导致公司营业收入下降，从
而相应影响其他相关数据。



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    表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司 2020 年度股东周年大会审议。


    （二）审议通过《关于 2020 年年度报告全文及摘要的议案》；
    公司 2020 年年度报告包括 A 股年报和 H 股年报。其中，A 股年报包括 2020
年年度报告全文和 2020 年年度报告摘要，系根据《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等相关法律法规的要求编制；H 股年报包括 2020 年度业绩公告、经
审计财务报表及核数师报告，系根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
等要求编制。
    经审议，监事会认为：
    1、公司 2020 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》
和公司内部管理制度的各项规定；
    2、公司 2020 年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上
海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出
公司 2020 年度的经营管理和财务状况等事项；
    3、未发现参与公司 2020 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及
损害公司利益的行为。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及指
定媒体披露的《上海复旦张江生物医药股份有限公司 2020 年年度报告》及《上
海复旦张江生物医药股份有限公司 2020 年年度报告摘要》。
    表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司 2020 年度股东周年大会审议。


    （三）审议通过《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》；
    报告期内，监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》和有
关法律、法规的要求，遵守诚信原则，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，
督促公司董事会和管理层依法运作，科学决策，保障了公司财务规范运行，维护
了公司、股东及员工的利益。
    表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

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    该议案尚需提交公司 2020 年度股东周年大会审议。


    （四）审议通过《关于 2020 年度利润分配预案的议案》；
    监事会认为公司 2020 年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、
现金流状况及资金需求等各项因素，该预案的决策程序、利润分配形式和比例符
合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及指
定媒体披露的《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于 2020 年度利润分配预
案的公告》（公告编号：临 2021-005）。
    表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司 2020 年度股东周年大会审议。


    （五）审议通过《关于续聘 2021 年度境内外会计师事务所的议案》；
    监事会认为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务的
执业资格，具有较强的专业能力和投资者保护能力，同时拥有丰富的境内和境外
审计经验，兼具独立性且诚信状况良好。同意续聘其为公司 2021 年度境内（A
股）及境外（H 股）财务报告审计机构及内部控制审计机构。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及指
定媒体披露的《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于续聘会计师事务所的公
告》（公告编号：临 2021-009）。
    表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司 2020 年度股东周年大会审议。


    （六）审议《关于投保董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》；
    监事会同意公司根据中国证监会《上市公司治理准则》的相关规定及香港上
市规则附录十四《企业管治守则》的相关规定为董事、监事及高级管理人员购买
责任保险（以下简称“董监高责任险”）。此次续保期限为一年，涵盖 H 股及 A 股
科创板之两地上市保险责任范围，续保保费金额合计不超过人民币 15 万元。
    该议案全体监事回避表决，将提交公司 2020 年度股东周年大会审议。

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    （七）审议《关于公司 2020 年度监事薪酬执行情况及 2021 年度薪酬方案的
议案》；
    在确认 2020 年度监事薪酬执行情况下，公司结合目前经济环境、公司所处
地区、行业和规模等实际情况，并参照行业薪酬水平，制定了公司监事 2021 年
度薪酬方案，有利于充分发挥监事的工作积极性，符合公司长远发展。
    该议案全体监事回避表决，将提交公司 2020 年度股东周年大会审议。


    （八）审议通过《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
    监事会认为：公司 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》、公司《募集资金使用管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具
体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及指
定媒体披露的《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于 2020 年度募集资金存
放与实际使用情况专项报告的公告》（公告编号：临 2021-006）。
    表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    （九）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
    公司监事会认为：本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》、《募集资金管理办法》等规定。本次使用部分超募资金永
久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范
性文件的规定，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改变募集
资金用途和损害股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)及指
定媒体披露的《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于使用部分超募资金永久

                                 4
补充流动资金的公告》（公告编号：临 2021-007）
    表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司 2020 年度股东周年大会审议。


    特此公告。



                                      上海复旦张江生物医药股份有限公司
                                                     监 事 会
                                            二〇二一年三月二十六日




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