股票代码：688505              股票简称：复旦张江             编号：临 2021-030



                上海复旦张江生物医药股份有限公司

           第七届监事会第十次（临时）会议决议公告


     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况

    上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届
监事会第十次（临时）会议于 2021 年 7 月 22 日以现场结合通讯表决的方式在公

司会议室召开。本次会议的通知于 2021 年 7 月 22 日以邮件方式向各位监事发出。
因公司需尽快确定股权激励调整及授予等相关事项，全体监事一致同意豁免本次
会议的通知时限，召集人已在监事会会议上就豁免监事会会议通知的相关情况作
出说明。会议由公司监事会主席唐余宽先生召集，会议应参加表决监事 5 人，实
际参加表决监事 5 人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以

下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法
规和《上海复旦张江生物医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定。


    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，做出如下决议：
    （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单、授予数量及授予价格的议案》

    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单、授予股
票数量和授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）、公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本
次激励计划”）的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后首次授予
的激励对象均符合《管理办法》、公司《激励计划》及其摘要等相关文件所规定


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的激励对象条件，其作为本激励计划首次授予的激励对象合法、有效。

    本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由266人变为258人；
本激励计划授予的限制性股票总量3,800万股维持不变，其中首次授予的限制性
股票数量由3,284万股调整为3,277万股，预留部分的限制性股票数量由516万股调
整为523万股。公司2020年度利润分配方案已实施完毕，每股派发现金红利0.05
元（含税），根据公司《激励计划》第十章第二条的相关规定，限制性股票授予

价格（含预留部分限制性股票授予价格）相应调整为8.90元/股。除上述调整内容
外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司2020年度股东周年大会、
2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会审议通过的公
司《2021年限制性股票激励计划》的内容一致。本次调整无需提交公司股东大会
审议。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体
披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数
量及授予价格的公告》（公告编号：临 2021-031）。


    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

    （1）对本次激励计划的首次授予条件是否成就进行核查后，监事会认为：
    公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激
励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。本次激励计划首次授予

的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文
件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》
规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划》及其摘要规定
的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象
的主体资格合法、有效。

    （2）公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，监事会认为：
    公司确定本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及公司《2021 年
限制性股票激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。因此，监事会同意以
2021 年 7 月 22 日为首次授予日，向符合条件的 258 名首次授予的激励对象授予

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3,277 万股限制性股票。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体
披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》公告编号：临 2021-032）。




    特此公告。


                                        上海复旦张江生物医药股份有限公司
                                                   监 事 会
                                            二〇二一年七月二十三日




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