上海复旦张江生物医药股份有限公司
               董事会审核委员会 2021 年度履职情况报告

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海复旦张江
生物医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，2021
年度上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审核委员会
勤勉尽责，认真履行审计监管职责，现将 2021 年度工作情况汇报如下：

    一、 审核委员会基本情况
    公司审核委员会由两名独立非执行董事（林耀坚先生、许青先生）和一名非
执行董事（沈波先生）组成，并由具备财务管理与会计专业背景及丰富经验的独
立非执行董事林耀坚先生担任委员会主席。
    林耀坚先生为英国特许公认会计师公会、英格兰及韦尔斯特许会计师公会、
澳洲特许会计师公会及香港会计师公会的资深会员。
    沈波先生为会计学硕士，中国注册会计师，现任上海医药集团股份有限公司
执行董事、副总裁兼财务总监。
    许青先生为同济大学医学院教授、博士研究生导师、肿瘤学系副主任、肿瘤
研究所副所长；同济大学附属第十人民医院肿瘤内科主任、主任医师；同济大学
附属上海市皮肤病医院肿瘤科主任。


    二、 审核委员会 2021 年度会议召开情况
    报告期内，董事会审核委员会根据《上市公司治理准则》《公司章程》《审
核委员会议事规则》等相关规定，积极履行职责。2021 年度，董事会审核委员
会共计召开四次会议，全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议，具
体内容如下：
    （一）2021 年 3 月 25 日，第七届董事会审核委员会召开 2021 年第一次会
议审议通过《关于 2020 年度财务决算报告的议案》《关于 2020 年年度报告全文


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及摘要的议案》《关于 2020 年度利润分配预案的议案》《关于续聘 2021 年度境
内外会计师事务所的议案》及根据《<香港联合交易所有限公司证券上市规则>
确认 2020 年度报告期内关连交易情况的议案》《根据<香港联合交易所有限公司
证券上市规则>编制的<企业管治报告>》等相关议案；
    （二）2021 年 4 月 29 日，第七届董事会审核委员会召开 2021 年第二次会
议审议通过《2021 年一季度报告的议案》；
    （三）2021 年 8 月 11 日，第七届董事会审核委员会召开 2021 年第三次会
议审议通过《2021 年半年度报告全文、摘要及业绩公告的议案》；
    （四）2021 年 10 月 28 日，第七届董事会审核委员会召开 2021 年第四次会
议审议通过《2021 年三季度报告的议案》。


    三、 审核委员会 2021 年度主要工作及履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作情况
    2021 年度审计期间，审核委员会积极履行相关职责。在会计师进场前，与
会计师及公司管理层进行沟通、了解和评估，听取公司管理层对经营、财务、内
部控制等情况的汇报，并就年度审计的工作内容、审计计划及各自关注的问题进
行充分交流并形成一致意见。在审计过程中，审核委员会同外审会计师就审计方
法、审计中的问题进行了充分讨论和沟通，未发现在审计中存在重大事项的情况。
在年审会计师事务所完成财务审计报告后，就会计师提交的报告进行认真审议，
公司聘任的审计机构具有从事证券期货业务的相关资格，能够遵循独立、客观、
公正的执业准则，实事求是地发表相关审计意见，出具的报告真实地反映公司的
财务状况和经营成果。
    （二）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
    审核委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动集团内部控制制度建设。
报告期内，审核委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促公司内部
审计机构严格按照审计计划执行，公司内审工作开展有效，未发现内部审计工作
中存在重大问题。




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    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审核委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是
真实的、完整的和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也
不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项。


    四、 总体评价
    2021 年度，审核委员会勤勉尽责、恪尽职守，积极参与公司治理，确保审
计工作规范运作、有章可循，对促进公司内部控制建设和完善公司审计工作起了
积极的作用。
    2022 年，审核委员会将继续发挥审查、监督作用，加强与公司经营管理层、
内外部审计机构及公司法律顾问进行沟通，切实履行职权范围内的责任，确保对
经营管理层进行有效监督，维护公司和广大投资者的合法权益。




                                       上海复旦张江生物医药股份有限公司
                            第七届董事会审核委员会：林耀坚、沈波、许青
                                                 二〇二二年三月二十八日




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