正元地理信息集团股份有限公司
董事会审计与风险管理委员会 2021 年度履职情况报告
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》和《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、《审计
与风险管理委员会实施细则》的有关规定，报告期内，我们作为审计与风险管理
委员会恪尽职守，积极勤勉，切实发挥监督指导作用。现将正元地理信息集团股
份有限公司（以下简称“公司”）审计与风险管理委员会 2021 年度履职情况报
告如下：
一、审计与风险管理委员会基本情况
公司第一届董事会审计与风险管理委员会由 3 名成员组成，分别为独立董
事解小雨女士、席月民先生、马飞先生，其中主任委员由会计专业人士解小雨
女士担任。
二、审计与风险管理委员会会议召开情况
序 决议
会议名称 召开日期 议案名称
号 情况
《关于天健会计师事务所
第一届审计与风险
2021/01/05 对正元地理信息集团股份 一致
1 管理委员会第十一
有限公司 2020 年度审计计 通过
次会议
划的议案》
《关于天健会计师事务所
第一届审计与风险
对正元地理信息集团股份 一致
2 管理委员会第十二 2021/03/12
有限公司 2020 年度审计总 通过
次会议
结的议案》
《关于确认正元地理信息
集团股份有限公司 2020 年 一致
第一届审计与风险 财务报告并对外提供使用 通过
3 管理委员会第十三 2021/03/18 的议案》
次会议 《关于制定<正元地理信息
一致
集团股份有限公司 2021 年
通过
审计工作计划>的议案》
《关于正元地理信息集团 一致
4 2021/04/11
股份有限公司 2020 年度财 通过
务决算报告及 2021 年度财
务预算报告的议案》
第一届审计与风险
《关于预计正元地理信息
管理委员会第十四
集团股份有限公司 2021 年 一致
次会议
度发生日常性关联交易的 通过
议案》
《关于正元地理信息集团
股份有限公司使用部分暂
第一届审计与风险 时闲置募集资金进行现金
一致
5 管理委员会第十五 2021/08/16 管理的议案》
通过
次会议 《关于<正元地理信息集团
股份有限公司 2021 年半年
度报告>及其摘要的议案》
《关于<正元地理信息集团
一致
股份有限公司 2021 年第三
通过
第一届审计与风险 季度报告>的议案》
6 管理委员会第十六 2021/10/23 《关于<正元地理信息集团
次会议 股份有限公司 2021 年度第 一致
三季度内部审计工作报告> 通过
的议案》
第一届审计与风险 《正元地理信息集团股份
一致
7 管理委员会第十七 2021/10/22 有限公司关于变更会计师
通过
次会议 事务所的议案》
第一届审计与风险
《关于公司 2021 年年报整 一致
8 管理委员会第十八 2021/11/26
合审计计划的议案》 通过
次会议
《关于公司 2021 年度风险
一致
内控合规工作报告的议
通过
案》
《关于公司 2021 年度合规
一致
第一届审计与风险 管理工作总结报告的议
通过
9 管理委员会第十九 2021/12/30 案》
次会议 《关于公司 2022 年度全面 一致
风险评估报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度第四
一致
季度内部审计工作报告的
通过
议案》
三、审计与风险管理委员会年度履职情况
1.监督及评估外部机构工作
公司原聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天
健”）为公司提供审计服务，在为公司提供审计期间坚持独立性原则，勤
勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及
内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股
东的合法权益。
因公司与天健的合同期届满，根据财政部、国务院国资委对会计师事务所
承担中央企业财务决算审计相关规定，结合公司公开招投标与公示情况，聘任
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）为公司 2021 年
度财务审计机构及内部控制审计机构。公司审计与风险管理委员会对中天运的
工作情况进行了认真的分析和评估，认为其具备相关执业资质，遵循独立、客
观、公正的职业准则，能够较好地完成公司委托的 2021 年外部审计工作。
2.指导内部审计工作
报告期内，我们持续保持与公司内部审计部门的充分沟通。根据《公司法》、
《证券法》、《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，审计与风
险管理委员会认真审阅了内部审计部门 2021 年工作计划，定期审查了内部审计
工作进展，同时，结合实际情况，提出了相关优化建议。经过审阅，我们未发现
内部审计工作存在重大问题的情况。
3.审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计与风险管理委员会与公司管理层进行了充分沟通，审议了
公司财务报告，我们认为公司各期财务报告真实、准确和完整，公允反映了公
司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
4.评价内部控制的有效性
报告期内，公司审计与风险管理委员会按照《企业内部控制基本规范》和相
关法规要求指导公司内部审计部门开展公司年度内部控制自我评价工作，监督相
关内部控制缺陷整改完成，进一步完善公司内部控制体系建设。我们认为公司内
控制度符合中国证监会、上海证券交易所等发布的规范运作基本要求，并得到了
认真执行，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东的利益。
5.对公司关联交易等其他事项的审核
报告期内，公司审计与风险管理委员会审议通过了《关于预计正元地理信
息集团股份有限公司 2021 年度发生日常性关联交易的议案》等议案，我们认为
公司与关联方之间日常关联交易遵循了自愿、公开、公平、公正的原则，交易
价格能够按照市场公允价格结算，未损害公司及其他非关联方的利益，不
存在中小投资者的利益的情形。
6.关注募集资金使用情况
公司审计与风险管理委员会持续关注公司募集资金的存放与使用情
况，并定期组织审查，我们认为公司募集资金的存放与使用符合《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等法规和文件的规定，并及时履行了相
关信息披露义务。
四、总体评价
2021 年，公司审计与风险管理委员会根据相关制度与规定恪尽职守、
勤勉尽责地履行了专门委员会的职责，客观公正审议相关议案，并发挥了指
导、协调、监督作用，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2022 年，我们会将继续切实履行专门委员会职责，强化对董事会相关
事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，
完善公司治理结构和内控制度，促进公司规范运作、稳健发展。
（以下无正文）